Fengxing Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Apr 26, 2024

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-024

凤形股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，将凤形股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于2021 年09 月08 日向特定对象 非公开发行人民币普通股（A 股）股票19,988,706 股，发行价格17.71 元/股，应募集 资金总额为人民币353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用3,640,555.32 元后， 实际募集资金净额为350,359,427.94 元。该募集资金已于2021 年9 月9 日到账。上述 资金到账情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】 230Z0177 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）本年度使用金额及当前余额

2023年度，本公司直接投入募集资金项目21,715,650.02元（含募集资金利息净收 入19,870.00元），募投项目结项后，募集资金账户结余资金2,301.57元转入公司基本账 户补充流动资金，并对募集资金账户进行销户，截至2023年12月31日止，募集资金余额 合计为0.00元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定， 结合公司实际情况，公司2012 年3 月制定了《募集资金管理制度》，2015 年9 月，公司 全面修订了《募集资金管理制度》，并经2015 年第一次临时股东大会表决通过，2020 年 7 月，公司根据当时的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求

1

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

修订了《募集资金管理制度》，并经公司第五届董事会第一次会议审议通过。

根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。

2021 年9 月16 日，公司和保荐机构中原证券股份有限公司分别与中国工商银行股 份有限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行签署了《募集资金专户存储 三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三 方监管协议》符合要求，三方监管协议履行不存在问题。

2021 年10 月26 日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原证券股份 有限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行共同签署了《募集资金专户存储四方监 管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储四方监管 协议》符合要求，四方监管协议履行不存在问题。

截至2023 年12 月31 日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：

开户人	开户行	账号	金额 （元）	用途
凤形股份有限公司	中国工商银行股份 有限公司宁国支行	1317090029200562865	0.00	用于 12 ～ 3000kW 新能源 电机及船电集 成系统制造项 目、补充流动资 金、偿还有息借 款
凤形股份有限公司	中国建设银行股份 有限公司宁国支行	34050175640800001621	0.00
南昌康富新能源技 术有限公司	中国光大银行股份 有限公司南昌分行	50020188000676551	0.00
合 计			0.00

注：截至2023 年12 月31 日，上述募集资金账户均已完成注销。

三、2023 年年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况表详见附表1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023 年12 月31 日止，公司不存在变更募集资金实际投资项目变更或募集资 金投资项目对外转让的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

因工作人员对制度理解有偏差，本公司募集资金专户未经董事会审议。公司已于 2023 年4 月28 日召开的第五届董事会第二十次会议补审议了《关于募集资金账户设立 的议案》，对2021 年非公开项目的募集资金账户设立进行确认与补充授权。公司将加强 内部控制及关键人员的合规意识，杜绝此类问题再次发生。

附表1：2023年年度募集资金使用情况对照表

凤形股份有限公司董事会 2024 年4 月27 日

2

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附表 1 ：

2023 年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	35,035.94	35,035.94	35,035.94	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	2,171.57	2,171.57	2,171.57
报告期内变更用途的募集资金总额			/			已累计投入募集资金总额		35,061.55
累计变更用途的募集资金总额			/
累计变更用途的募集资金总额比例			/
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投入 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
补充流动资金	否	17,600.00	17,600.00		17,600.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
偿还有息借款	否	8,400.00	8,400.00	/	8,400.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
12～3000kW 新能源 电机及船电集成系 统制造项目	否	9,035.94	9,035.94	2,171.57	9,061.55	100.28	2023年 4季度	详见注释	详见注释	否
承诺投资项目合计		35,035.94	35,035.94	2,171.57	35,061.55	100.07	——	——	——	——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目）			12～3000kW 新能源电机及船电集成系统制造项目较预期计划有所延迟，主要系项目建筑工程分两期 建设，二期建设受大环境影响，工程多次停工，建设进度比预期计划滞后较多。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况			不适用

3

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据公司第五届董事会第十四次会议决议，公司以募集资金11,084.90 万元置换预先已投入募投项目 的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021 年10 月20 日出具的大信专 审字【2021】第6-10002 号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2021 年11 月3 日完成了上述置 换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用募集资金用途及去向	不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况	不适用

注：12～3000kW 新能源电机及船电集成系统制造项目主体已完工，截至 2023 年 12 月 31 日尚未投入生产，未产生效益。

4