Fengxing Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 26, 2024

凤形股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023年凤形股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以 及公司《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的 态度，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监事会对公司主要经营活动、财 务状况、重大决策项目情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行 了有效监督，现将2023年监事会工作情况汇报如下：

一、对公司2023年度经营管理行为的基本评价

监事会列席了公司董事会会议，认为董事会认真执行了股东大会的决议，未 出现损害公司及股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》和《公司章 程》的要求。监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司高级管理人员 勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。 二、监事会会议情况

2023年，公司监事会共计召开3次会议，监事会三名成员均亲自出席，对提 交监事会的议案均认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞 成票，无反对、弃权的情况。各次会议审议情况如下：

监事会届次	召开时间	议案	审议 结果
第五届监事会 第十七次会议	2023/4/28	关于2022 年度监事会工作报告的议案	通过
		关于公司2022 年度财务决算报告的议案
		关于公司2022 年年度报告及摘要的议案
		关于公司2023 年第一季度报告的议案
		关于公司2022 年度内部控制自我评价报告的议案
		关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬、津贴实施方案的议案
		关于续聘会计师事务所的议案
		关于公司2022 年度利润分配方案
		关于2023 年度提供担保的议案
		关于公司2023 年度日常关联交易预计的议案
		关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案
		关于募集资金存放与使用情况的专项报告
		关于江西证监局对公司采取责令改正措施的整改报告

第五届监事会 第十八次会议	2023/8/24	关于公司2023 年半年度报告及其摘要的议案	通过
		关于2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
第五届监事会 第十九次会议	2023/10/27	关于公司2023 年第三季度报告的议案	通过

三、监事会对有关事项的意见

（一）公司依法运作情况。

2023年，监事会成员共列席了1次股东大会，3次董事会会议。监事会认为公 司能严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定规范运作，决策程序合法有 效，建立了比较完善的法人治理结构和公司内部控制体系，公司各项内控制度规 范、健全。公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽职，未发现在执行职 务时有违反法律、法规及《公司章程》或损害公司及股东利益的行为，股东大会 决议得到认真执行。董事、高级管理人员的薪酬津贴方案按照股东大会批准的实 施。

（二）检查公司财务情况

2023年，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，结合会计师事务 所出具的标准无保留意见的审计报告，监事会认为：公司内控制度健全，财务状 况、经营成果及现金流量情况良好，财务信息无重大遗漏和虚假记载，财务报告 真实、完整的反映了公司的财务状况和经营成果，定期报告内容真实、合法、完 整。

（三）募集资金使用情况

2023年度，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管 理的各项规定，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理。监事会对公 司募集资金使用情况进行了监督与检查并认为：公司不存在违规使用募集资金的 行为，使用募集资金时严格履行了相应的申请和审批手续，及时知会保荐机构并 接受保荐代表人的监督，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集 资金使用的有关规定，未发现损害中小投资者利益的情况。

（四）审核定期报告

监事会认真审议了公司2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、2023 年半 年度报告、2023 年第三季度报告，并发表了核查意见。经核查，监事会认为董事 会编制和审核定期报告的程序符合法律法规和中国证监会的规定，报告内容真实、

准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。同时公司聘请的大 信会计师事务所对公司进行了年度审计并出具了标准无保留意见审计报告。

（五）监督公司年度利润分配

监事会根据《公司章程》有关利润分配的规定，结合公司年度的经营指标， 对公司管理层及董事会利润分配方案的合理性进行监督，保护全体股东特别是中 小投资者的合法权益。

（六）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司无收购、出售资产事项。

（七）公司关联交易情况

报告期内，公司无违规关联交易事项，监事会对报告期内的关联交易事项进 行认真检查，认为：公司报告期内发生的关联交易按公平、合理的原则进行，不 存在任何损害公司利益情形。

（八）公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况

2023 年度公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况； 不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；不存 在损害公司和其他股东利益的情形。

（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对2023 年内幕信息知情人建设和运行情况进行了核查，公司早 在2012 年2 月29 日由第二届董事会第一次会议审议通过了《内幕信息知情人管 理制度》，并于2020 年7 月8 日第五届董事会第一次会议对《内幕信息知情人管 理制度》进行了全面修订。2023 年公司严格按照上述相关制度的规定，对内幕信 息知情人进行及时的登记备案，并对其交易情况进行监督，防范内幕交易发生， 保障广大投资者的合法权益。经查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违 规股票交易的行为。

（十）公司信息披露情况

监事会对报告期内公司的信息披露工作情况进行了监督与核查。认为：报告 期，公司能够遵守相关法律法规和公司的《信息披露事务管理制度》，忠实履行 信息披露义务，及时、公平地披露信息，披露内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2024年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及

有关法律、法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，依法对董事会 和高级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议、及时 了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的规范性、合法性， 不断提升公司规范运作水平，确保内控措施的有效执行，降低和防范公司风险， 切实保护公司全体股东的合法权益，促进公司持续、健康发展。

凤形股份有限公司 监事会 2024 年4 月27 日