Fengxing Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 28, 2023

中原证券股份有限公司 关于凤形股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为凤形股份有限公 司（以下简称“凤形股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》和《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性 文件及《公司章程》的要求，对公司募集资金 2022 年度存放与使用情况进行了专项核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08 日向特定对象非公开 发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格 17.71 元/股，募集资金总额为人民 币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用 3,640,555.32 元后，实际募集资金净额为 350,359,427.94 元。该募集资金已于 2021 年 09 月 09 日划至公司指定账户。上述资金到账情 况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】230Z0177 号 《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额

2022 年度，本公司直接投入募集资金项目 36,163,577.33 元，募集资金利息净收入 124,371.96 元。截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金余额合计为 21,698,081.54 元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公

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司实际情况，公司 2012 年 3 月制定了《募集资金管理制度》，2015 年 9 月，公司全面修订 了《募集资金管理制度》，并经 2015 年第一次临时股东大会表决通过，2020 年 7 月，公司 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规、规范性文件的要求修订了《募集资金管理制度》，并经公司第五届董事会第一 次会议审议通过。

根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。

2021 年 9 月 16 日，公司和保荐机构中原证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有 限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行签署了《募集资金专户存储三方监管 协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三方监管协议》 符合要求，三方监管协议履行不存在问题。

2021 年 10 月 26 日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原证券股份有 限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》， 共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储四方监管协议》符合要 求，四方监管协议履行不存在问题。

截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：

开户人	开户行	账号	金额（元）	用途
凤形股份 有限公司	中国工商银行 股份有限公司 宁国支行	1317090029200562865	6,367,920.51	用于12～3000kW 新 能源电机及船电集成 系统制造项目、补充 流动资金、偿还有息 借款
凤形股份 有限公司	中国建设银行 股份有限公司 宁国支行	34050175640800001621	11,200,957.62
南昌康富 新能源技 术有限公 司	中国光大银行 股份有限公司 南昌分行	50020188000676551	4,129,203.41
合 计			21,698,081.54

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司募集资金使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募投项目的资金使用情况

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2022 年度，公司不存在募集资金实际投资项目变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、会计师对公司募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对凤形股份《2022 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《凤形股份有限公司募集资金存放与实际使用情况 审核报告》（大信专审字[2023]第 6-00030 号），鉴证结论认为：公司编制的募集资金存放 与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实 际存放与使用的情况。

七、保荐机构意见

经核查，中原证券认为：凤形股份 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》和《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《凤形股份有限公司募集资金管 理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、准 确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变 相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

								单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			35,035.94			本年度投入募集资金总额		3,616.36
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额		32,889.98
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投入进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
补充流动资金	否	17,600.00	17,600.00	-	17,600.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
偿还有息借款	否	8,400.00	8,400.00	100.00	8,400.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
12～3000kW新能源 电机及船电集成系统 制造项目	否	9,035.94	9,035.94	3,516.36	6,889.98	76.25	2023年	不适用	不适用	否
承诺投资项目合计		35,035.94	35,035.94	3,616.36	32,889.98	93.87	——	——	——	——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）			12~3000kw新能源电机及船电集成系统制造项目目前实施进度未达到预期，主要系项目建筑工程分两期建设，二期建 设受大环境影响，工程多次停工，建设进度比预期计划滞后较多。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用

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募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据公司第五届董事会第十四次会议决议、第五届监事会第十一次会议决议，公司以募集资金11,084.90万元置换预 先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年10月20日出具的大信 专审字【2021】第6-10002号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2021年11月3日完成了上述置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用募集资金用途及去向	截至2022年12月31日，公司尚未使用的募集资金为2,169.81万元（含利息累计净收入23.85万元），存放于募集资 金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司 2022 年度募 集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

文 建 汪先福

中原证券股份有限公司

年 月 日

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