Feilong Auto Components Co.,Ltd. — Governance Information 2011

Jan 24, 2011

河南省西峡汽车水泵股份有限公司

内幕信息知情人报备制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善河南省西峡汽车水泵股份有限公司(以下 简称“公司”)的内幕信息管理,确保信息披露的真实、准确、完整、 及时和公平，维护公司的独立性,防范内幕信息知情人滥用知情权、 泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等有关法律、法规，以及《公司章程》的有关规定, 特制定本制度。

第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。董事会秘书 负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作，公司证券部为公 司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。

第三条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知 情人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露 的内容。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人应做 好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配 合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及内幕知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及衍生品种的交易价格可能有重大影响的尚未在中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披 露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：

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• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

• （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经

• 营成果产生重要影响；

• （四）公司对外提供重大担保；

• （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• 或者发生大额赔偿责任；

• （六）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• （八）公司董事长、三分之一以上董事或者经理发生变动；

• （九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持

• 有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

• （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

• 法进入破产程序、被责令关闭；

• （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

• （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

• （十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、

• 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

• （十四）公司分配股利或者增资的计划；

• （十五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案

• 形成相关决议；

• （十六）公司股权结构的重大变化；

• （十七）公司债务担保的重大变更；

• （十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

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资产的百分之三十；

• （十九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （二十）公司主要或者全部业务陷入停顿；

• （二十一）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承

• 担重大损害赔偿责任；

（二十二）公司收购的有关方案；

• （二十三）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

（二十四）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他 重要信息。

第六条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前 能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

(一)公司的董事、监事、高级管理人员；

• (二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人

• 员，公司实际控制人；

• (三)公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

(四)公司各部门、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以 获取公司有关内幕信息的人员；

• (五)因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位及个人；

(六)为重大事项制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评 估报告、法律意见书、财务顾问报告等文件的各中介机构的经办人, 以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位经办人；

(七)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人。

第三章 登记备案

第七条 公司发生上述内幕信息所属情形时，董事会秘书应在第

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一时间通知相关职能部门及内幕知情人填写《内幕信息知情人登记 表》

（见附件）。

第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知 悉内幕信息的时间和内容。

第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备 案，登记备案材料至少保存三年以上。

第十条 内幕信息知情人登记备案内容，包括但不限于知情人的 姓名、单位、职务、身份证号、知悉的时间及内容等。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各控 股子公司的主要负责人以及相关人员应当积极配合公司做好内幕信 息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况。

第十二条 公司在出现下列情形时,应及时向深圳证券交易所报 备相关《内幕信息知情人登记表》：

(一)公司在向深圳证券交易所报送年报、中期报相关披露文件的 同时，应及时向深圳证券交易所报备相关《内幕信息知情人登记表》， 内幕信息知情人应包括财务人员、审计人员、处理信息披露事务的工 作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司 年报、中期报相关信息的人员。

(二)公司在向深圳证券交易所报送利润分配和资本公积金转增 股本实施公告时，若有关方案为高送转方案，应及时向深圳证券交易 所报备《内幕信息知情人登记表》。

前述“高送转方案”是指：每 10 股送红股与资本公积金转增股

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本合计超过 6 股（含6 股）。

(三)公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后,公司 应在向深圳证券交易所报送董事会决议等相关文件的同时，报备《内 幕信息知情人登记表》。

(四)公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，公司应在向深 圳证券交易所报送董事会决议等相关文件的同时，报备《内幕信息知 情人登记表》。

(五)出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产 生重大影响的其他事项时,公司应在首次向深圳证券交易所报送相关 事项文件的同时，报备《内幕信息知情人登记表》。

第四章 保密制度

第十三条 公司全体董事、监事、高级管理人员及内幕信息的其 他知情人在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最 小。

第十四条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕 信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第十五条 公司内幕信息尚未公布前,内幕人员不得将有关内幕 信息内容向外界泄露、报道、传送。

第十六条 内幕信息公告之前,财务人员不得将公司季度、中期、 年度报表及有关数据向外界泄露和报送；正式公告前，不得在公司内 部网站上以任何形式进行传播和粘贴。

第十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的中介服务机 构及其人员,持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际 控制人,若擅自披露公司内幕信息,给公司造成损失的,公司保留追究

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其责任的权利。

第十八条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情 人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,对相关 责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件,追究法律责任； 涉及犯罪的，追究其刑事责任。

第十九条 对公司内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利 用内幕信息进行交易的行为,公司应及时进行自查和做出处罚决定, 并将自查和处罚结果报送河南省证监局和深圳证券交易所备案。

第五章 附 则

第二十条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章或其他规范 性文件有冲突时,按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文 件执行。

第二十一条 本制度的解释权与修订权属于公司董事会。 第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效。

河南省西峡汽车水泵股份有限公司

2011 年 1 月21 日

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附件：

河南省西峡汽车水泵股份有限公司

内幕信息知情人登记表

内幕信息事项：_________

序 号	内幕信息 知情人姓名（名 称）	身份 证号码	内幕信息 知情人与公司 关系	内幕信息 知情人证券账 户	获 取信息 渠道	知悉 内幕信息 时间	信息 公开披露 时间
1
2
3
4
5

注:获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内

幕信息的第一时间。

提醒：公司存在未公开重大信息，上述内幕信息知情人及其他知 悉该未公开重大信息的机构和个人不得买卖公司证券，否则后果自 负。

经办人:

河南省西峡汽车水泵股份有限公司

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