Feilong Auto Components Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 11, 2017

河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》以及《监 事会议事规则》和有关法律、法规的相关规定，从切实维护公司利益 和广大股东权益出发，认真履行了监事会监察督促的职责。现将2016 年度监事会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了5 次会议，具体情况如下：

1、2016 年1 月4 日，公司第五届监事会第九次会议在公司办公 楼会议室举行，会议以举手表决的方式，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

• 2、2016 年2 月24 日，公司第五届监事会第十次会议在公司办

• 公楼会议室举行，以举手表决的方式，审议通过了以下议案。

  • ⑴《关于<2015 年年度监事会工作报告>的议案》

  • ⑵《关于<2015 年年度财务决算报告>的议案》

  • ⑶《关于<2016 年年度财务预算报告>的议案》

  • ⑷《关于2015 年年度利润分配预案的议案》

  • ⑸《关于<2015 年年度报告>及<2015 年年度报告摘要>的议案》

  • ⑹《关于<2015 年年度内部控制自我评价报告>的议案》

  • ⑺《关于<公司内部控制规则落实自查表>的议案》

  • ⑻《关于<2015 年年度募集资金存放与使用情况的报告>的议案》

  • ⑼《关于续聘会计师事务所的议案》

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• ⑽《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ⑾《关于计提部分商誉减值准备的议案》

• 3、2016 年4 月26 日，公司第五届监事会第十一次会议在公司

• 办公楼会议室举行，会议以举手表决的方式，审议通过了《关于<公 司2016 年第一季度报告全文及其正文>的议案》。

• 4、2016 年7 月27 日，公司第五届监事会第十二次会议在公司

• 办公楼会议室举行，会议以举手表决的方式，审议通过了以下议案：

  • ⑴《关于<2016 年半年度报告>及其摘要的议案》

• ⑵《关于<2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报

• 告>的议案》

  • ⑶《关于公司副总经理、董事会秘书辞职的议案》

  • ⑷《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》

• 5、2016 年10 月19 日，公司第五届监事会第十三次会议在公司

• 办公楼会议室举行，会议以举手表决的方式，审议通过了以下议案：

  • ⑴《关于公司2016 年第三季度报告全文及其正文的议案》

  • ⑵《关于制定<公司投资者投诉工作处理制度>的议案》

  • ⑶《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

  • ⑷《关于聘任公司证券事务代表的议案》

• 二、监事会对 2016 年度有关事项的意见

  • 1、公司依法运作情况

2016 年，监事会认真履行职责，积极开展工作，依法列席了报 告期内公司召开的所有股东大会和现场召开的所有董事会会议，对公

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司依法运作情况进行监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召 开、召集程序符合相关规定，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、 勤勉义务，工作认真，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法 律、法规、《公司章程》等规定或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对2016 年度公司的财务状况、财务管理等进 行了有效的监督。监事会认为：公司会计事项的处理、财务报告的编 制及公司执行的会计制度符合有关制度的要求，公司2016 年度财务 报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用募 集资金。董事会编制的《2016 年年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》及会计师事务所出具的鉴证报告与公司募集资金的实际使用 情况相符。公司募集资金实际投入项目内容与承诺投入项目内容未发 生变化。公司募集资金使用和监管情况良好，不存在未及时、真实、 准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。

4、公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易是公司生产经营过程中正常发生 的，没有损害公司股东及债权人的利益，也不存在故意规避税收的行 为。相关关联交易遵循市场经济规则，交易的价格公允。

5、公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保的情况。

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• 6、监事会对公司内部控制的意见

监事会对董事会关于公司2016 年度内部控制自我评价报告、公 司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较 为完善的内部控制制度体系并能够有效的执行。公司内部控制的自我 评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司内幕信息知情人管理制度的实施情况进 行监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度， 并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作， 有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。 报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。 三、2017 年监事会工作计划

2017 年，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，列 席公司股东大会、董事会会议，进一步促进公司法人治理结构的完善、 经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股 东的合法权益。全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势。 同时加强对公司董事和高管人员的监督和检查，及时掌握公司重大决

河南省西峡汽车水泵股份有限公司监事会

2017 年4 月10 日

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