Feilong Auto Components Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 22, 2013

华龙证券有限责任公司

关于河南省西峡汽车水泵股份有限公司

《内部控制规则落实自查表》的核查意见

华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为河南 省西峡汽车水泵股份有限公司（以下简称“西泵股份”或“公司”）首次公开发 行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和 《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下 简称“《通知》”）等有关规定，对西泵股份根据《通知》要求填写的《内部控 制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况及意见如下：

一、公司内控规则落实的自查情况

西泵股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情 况，认真检查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审 计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等，并重点对信息披 露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控 制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了检查。根据检查结 果，填写了《内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查情况及意见

保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部 等部门进行沟通，查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会 议的相关资料、公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务 和管理规章制度，查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关 资料等方式，对西泵股份填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：西泵股份已按照深圳证券交易所《通知》的有关要 求完成了公司内部控制制度建设和运行情况的自查工作，并填写了《内部控制规 则落实自查表》。西泵股份填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完 整的反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况，保荐机 构对该自查表无异议。（以下无正文）

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（本页无正文，为《华龙证券有限责任公司关于<河南省西峡汽车水泵股份 有限公司内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）

代礼正 刘晓勇

华龙证券有限责任公司

2013 年4 月22 日

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