Feilong Auto Components Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2011

Sep 17, 2011

华龙证券有限责任公司关于 河南省西峡汽车水泵股份有限公司

内部控制规则落实情况自查表的核查意见

根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，作为河南省西峡汽车水泵股份 有限公司（以下简称“西泵股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续 督导的保荐机构，华龙证券有限责任公司 （以下简称“华龙证券”或“本保荐 机构”）对西泵股份根据《通知》要求填写的《中小企业板上市公司内控规则落 实自查表》（以下简称《自查表》）进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：

一、公司内控规则落实情况

西泵股份在接到深圳证券交易所通知后，对照深圳证券交易所有关内部控制 的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制 制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情 况，并重点对信息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部 控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项 进行了核查。根据核查结果，填写了《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

保荐代表人通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、内部审计部 等部门的沟通交流，取得相关的信息资料；查阅股东大会、董事会等会议记录、 监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的内部控制规 则落实情况自查表，对公司内部控制规则及落实情况进行了全面、认真的核查。 经核查，本保荐机构认为：

西泵股份填写的《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》严格按照深圳 证券交易所《通知》的要求填写，真实的反映了公司对深圳证券交易所有关内部 控制的相关规则的落实情况；西泵股份针对自查发现的问题已制定了相应的整改 计划，并已经公司第四届董事会第二次（临时）会议审议通过。本保荐机构对该 《自查表》无异议，保荐代表人将督导西泵股份在整改期限内完成整改计划。

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（此页无正文，为《华龙证券有限责任公司关于河南省西峡汽车水泵股份有 限公司内部控制规则落实情况自查表的核查意见》之签署页）

保荐代表人： 刘生瑶 全泽 法定代表人： 李晓安

华龙证券有限责任公司 2011 年 9 月 16 日

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