FCA COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. — Governance Information 2021

Sep 13, 2021

CNV 797/2019

Principios

• I. (o Entidad) debe ser liderada por un

• II. ncargado de determinar y promover la cultura y valores corporativos.

• III.

• involucrarse constructivamente con la gerencia para asegurar el correcto desarrollo,

• IV.

• plan de negocios aprobado por el Directorio.

• V. de cada uno de sus miembros de forma eficiente y efectiva.

1.

: Stellantis.

Con fecha 16 de enero de 2021, la sociedad extranjera controlante indirecta de la Sociedad, Fiat

Controlante Indirecta.

recta ha modificado su

Sociedad.

Con Stellantis NV nace un libertad de movimiento con soluciones de transporte diferenciadas, accesibles y eficientes, en una stimulantes oportunidades de una industria global que experimenta

Stellantis es una empresa verdaderamente global de 400.000 empleados diversos, altamente talentosos y experime

viven y trabajan.

s, Stellantis alberga una cartera completa de cubren todo el e

operaciones financieras y marcas de repuestos y servicios.

Stellantis ya t

la capacidad de cumplir y superar de manera eficiente las expectativas de los consumidores y entregar

Como grupo global, publica en su sitio corporativo

El Directorio de la cursos difundiendo el contenido general del mismo y algunos puntos particulares como el tratamiento

El Directorio ha aprobado Manuales y el Plan de Negocios de la Entidad, documentos en los cuales se

llado cursos sobre

recomendada en la normativa.

2. El Directorio

• la

El Directorio ha aprobado el Plan de Negocios de la Entidad que se inscribe en las estrategias globales y regionales (ver punto anterior).

los proyectos y planes para

El Directorio, presenta a los accionistas y formaliza el plan de negocios de la Entidad en el marco responsables.

Finalmente, en los procesos

los directores y gerentes se han incorporado aspectos relacionados con el cumplimiento normativo en general.

con periodicidad mensual.

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el accionar de la Entidad y/o las previsiones adoptadas.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplic recomendada en la normativa.

3.

s estos

al negocio y a los riesgos asociados al mismo.

La in es adecuada considerando la estructura de negocios y de empresa que tiene la Entidad.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que recomendada en la normativa.

4. cambios en caso de ser necesarios.

Considerando la estructura de la Entid dejando dichas acciones bajo responsabilidad del propio Directorio.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica aplicada es adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad.

5. Los miembros del Directorio tienen suficiente tiempo para ejercer sus funciones de forma

El D que permiten un seguimiento cercano de las operaciones d sin funcio

ncuentran a

recomendada en la normativa.

RATIVA

Principios

• VI. El Presidente del Directorio es el encargado de velar por el cumplimiento efectivo de las mo garantizar que los

• corresponde.

• VII. liderar procesos y establecer estructuras buscando el

• VIII. El Presidente

6. Dire mismas responsabilidades para sus reuniones.

• ienen las

La estructura de la Entidad, la disponibilidad permanente hacen ientes

Como consecuencia de lo expuesto para el pr recomendada en la normativa.

7. El Presidente del Directorio vela por el correcto funcionamiento interno del Directorio

La Entidad s dependientes, entre los cuales se encuentran d reservada a los accionistas quienes formalizando dicha actividad con reportes que se presentan de manera personal (video llamadas) y con periodicidad mensual.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica aplicada es adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad.

8. El Presidente genera un espacio de trabajo positivo y constructivo para todos los miembros poder cumplir correctamente sus funciones.

debate amplio y transparente que permite el trabajo positivo y constructivo de sus miembros continua El programa de ca amplio en materia de temas y del personal alcanzado.

recomendada en la normativa.

9.

Teniendo en cuenta la estructura de la Entidad son por el Director General (Vicepresidente del Directorio).

recomendada en la normativa.

10. El Presidente del Directorio a

entre los cuales se encuentra el del Director General.

Como consecuencia recomendada en la normativa.

Principios

• IX. independencia y diversidad que le de grupo y la toma de decisiones por individuos o grupos dominantes dentro del Directorio.

• X.

11.

independientes de

La Entidad no cuenta con directores independientes de acuerdo con los criterios vigentes establecidos formal en las consideraciones de la mencionada normativa impiden que se aplique estrictamente esta no lo h n con la Entidad ni ndependiente porque percibe (como

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e adecuado cumplimiento de las regulaciones vigentes.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad no aplica la a los riesgos y necesidades de la Entidad considerando su estructura de negocio y de empresa.

12.

• esto por al menos tres

Dada la estructur inn

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad no aplica la a los riesgos y necesidades de la Entidad considerando su estructura de negocio y de empresa.

13. Gerente General y los Accionistas.

realizadas por sus miembros, el

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a

inn

No obstante, l puestos claves de la Entidad el sucesor

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad no aplica la s adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad considerando su estructura de negocio y de empresa.

14.

Para ser director de la Entidad, los candidatos

En las asambleas en las cuales se los nomina, se procede a la lectura de la normativa vigente en materia de incompatibilidades y financiera.

La empresa no cuenta con un programa formal de Directorio, idad (y cumplido un plan de carrera) o conocen el negocio y las responsabilidades que implica ser director en una entidad regulada. planes de carrera que permiten formar a los eventuales sucesores en las funciones y responsabilidades del Directorio en caso de corresponder.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica aplicada es adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad.

Principio

XI. - liderada por el gerente general- y al mismo Directorio con los intereses de largo plazo de la todos sus accionistas de forma equitativa.

15. tres (3) miembros. Los miembros son en su totalidad independientes o no ejecutivos.

gestionadas centralmente desde el accionista ajustadas a las realidades locales en materia de salarios, ecesario que la Entidad Remuneraciones.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad no aplica la a los riesgos y necesidades de la Entidad considerando su estructura de empresa.

16.

Dada la estructura de la Entidad y la pertenenci gestionadas centralmente desde el accionista ajustadas a las realidades locales en materia de salarios, Remuneraciones.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad no aplica la a los riesgos y necesidades de la Entidad considerando su estructura de empresa.

E) AMBIENTE DE CONTROL

Principios

• XII. El Directorio debe asegurar la existencia de un ambiente de control, compuesto por controles

• regu

• XIII. esgos que

• XIV. complejidad del negocio, la naturaleza de sus operaciones y los riesgos a los cuales se enfrenta) debe ser indep

• XV.

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• XVI. El Direct independiente y efectiva de los Auditores Externos.

17. la existencia -entre

otros- los riesgos medioambientales, sociales y aquellos inherentes al negocio en el corto y largo plazo.

-entre

-Manual de Riesgociertos riesgos aprobadas por el Directorio.

la Los informes y el tablero de control de los nuevos riesgos a monitorear, el cambio de significatividad de los riesgos analizados, entre otras cuestiones.

En esta materia, es de importancia destacar que la Entidad incluye dentro de sus normas, los

Como consecuencia de lo expuesto recomendada en la normativa.

18.

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L Normas reguladas por el Banco Central de la realiza y somete

En el marco de la citada normativa del ente de control de la actividad, la Entidad cuenta con un plan recomendada en la normativa.

19. El auditor interno o los miembros del departame y altamente capacitados.

La Entidad cuenta con u para entidades financieras dispuestas

siguiendo las N ternos

cuentra tercerizada en un Estudio de

de la actividad.

Como consecuencia de lo expuesto para el prese recomendada en la normativa.

20.

e al gerente

contables.

L N para entidades financieras dispuestas por el , riesgos y control interno entre los miembros del Directorio.

los otros gerentes y

tidad.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica aplicada es adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad.

21. monitoreo de auditores externos en la que se determinan los indicadores que se deben

Debe considerarse la pertenencia de la Entidad a un Grupo global que cotiza sus acciones en mercados

El Grupo, mediante un Comit

profesionales de la filial

endo las N entidades financieras emanadas del la actividad de este servicio y de las cualidades y requisitos exigibles para que el Auditor se desemp en una entidad financiera.

recomendada en la normativa.

Principios

XVII. corporativas o personales serias.

• XVIII. para prevenir y en su transacciones entre partes relacionadas se realicen y el tratamiento equitativo de todos sus accionistas.

22.

• Conducta es comunicado y aplicable a todos los directores, gerentes y empleados de la

El Directorio de alizan cursos difundiendo el contenido general del mismo y algunos puntos particulares como el tratamiento de los conflictos de

Como consecuencia de lo ex recomendada en la normativa.

23.

• por la gerencia quien designa un responsable interno para que desarrolle, coordine,

administradores y

respete los derechos de los investigados e imponga sanciones efectivas a las violaciones procedimientos que comprueben la integridad y trayectoria de terceros o socios de negocios de la existenc adquisiciones), incluyendo proveedores, distribuidores, prestadores de servicios, agentes e intermediarios.

ra permanente.

contenido general del mismo y algunos puntos particulares como el tratamiento de los conflictos de ica. Estos

• -, debe considerarse la

particularidad del negocio de la Entidad. Los principales socios de negocio son los Concesionarios procedimientos establecidos por FCA Automobiles Argentina S.A. La Entidad participa de ad-hoc con dicha empresa, en los cuales se desarrollan esas actividades.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica aplicada es adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad.

24. El Directorio asegura la existencia de mecanismos formales para prevenir y tratar conflictos Directorio aprueba una

inversores.

gen

.

Las transacciones con partes relacionadas son tratadas de manera puntual por el Directorio. El

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica aplicada es adecuada a los riesgos y necesidades de la Entidad.

CIONISTAS Y PARTES INTERESADAS

Principios

XIX.

• asamblearias de la

• XX.

• XXI. encuentre alineada a la estrategia.

• XXII.

25. acceso oportuno e igual a todos

forma de contacto con los Inversores, la Entidad no cuenta con un sitio web con operatoria amplia ni Argentina).

Inversores.

Como consecuencia de lo expuesto para el

26. El Directorio debe asegurar que exista un procedimient

La Entidad ha identificado y clasificado sus partes interesadas. En ese sentido, se ha identificado a los Concesionarios oficiales de las marcas Fiat, Jeep y RAM como aquellas partes interesadas clasificadas de y c que funcionan de manera eficiente.

recomendada en la normativa.

27. El Directorio remite a los Accionistas, p -

realizar comentarios no vinculantes y compartir opiniones

discrepantes con las recomendaciones realiza

• comentarios recibidos que crea necesario.

El Directorio mantiene reuniones con los accionistas, al menos, una vez por mes. En estas reuniones Entidad y los accionistas. de los principales rubros de los estados contables de la Entidad.

accionistas es fluida y permanente. Las reuniones con ellos son toma de se -mails.

recomendada en la normativa.

28.

info

aldad

de trato de los participantes.

fluida y permanente. relevante que luego se expone de manera trimestral y anual en los estados contables, es reportada -y siguiendo procedimientos-

Como consecuenc recomendada en la normativa.

29.

los criterios, frecuencia y condiciones bajo dividendos.

como parte integrante d accionistas oportunamente, considerando el mantenimiento del capital necesario para el cumplimiento de las normas aplicables a la Entidad y el .

incremento de la Reserva Legal -conforme la normativa aplicable a la Entidad- y la de capitalizarlos.

Como consecuencia de lo expuesto para el presente punto, se concluye que la Entidad aplica la