Evotec SE — Governance Information 2023

Apr 24, 2023

Erkl‰rung zur Unternehmensf¸hrung f¸r das Gesch‰ftsjahr 2022 (ßß 289f, 315d HGB)

Die Prinzipien verantwortungsbewusster und guter Unternehmensf¸hrung bestimmen das Handeln der Leitungs- und Kontrollgremien der Evotec SE. Der Vorstand berichtet in dieser Erkl‰rung – zugleich auch f¸r den Aufsichtsrat – gem‰fl ßß 289f, 315d HGB sowie gem. dem Deutschen Corporate Governance Kodex ¸ber die Unternehmensf¸hrung innerhalb des Konzerns. Wir verfolgen dabei das Ziel, die Darstellung der Unternehmensf¸hrung ¸bersichtlich und pr‰gnant zu halten.

Corporate Governance – Definition guter Unternehmensf¸hrung

Aufgrund des Listings an der Deutschen Bˆrse in Frankfurt und seit Herbst 2021 des US-Listings an der NASDAQ sowie der internationalen Aktion‰rsstruktur bekennt sich Evotec sowohl zu den nationalen Regeln der Corporate Governance als auch zu den internationalen Standards. Gute und transparente Corporate Governance gew‰hrleistet eine verantwortungsvolle, auf Wertschˆpfung ausgerichtete Leitung und Kontrolle des Unternehmens. Vorstand und Aufsichtsrat von Evotec sind ¸berzeugt, dass die Einhaltung hoher Standards im Bereich der Corporate Governance eine zentrale Rolle f¸r den Unternehmenserfolg spielt. Hierzu gehˆrt auch die Integrit‰t im Umgang mit Mitarbeitern, Gesch‰ftspartnern, Aktion‰ren und der ÷ffentlichkeit, die durch vorbildliches Verhalten der Leitungs- und Kontrollgremien zum Ausdruck kommt. Als Dienstleister und Kooperationspartner ist Evotec darauf angewiesen, durch untadeliges Verhalten das Vertrauen der Kunden und Gesch‰ftspartner zu gewinnen und zu erhalten. Ziel ist es, glaubhaft, seriˆs und zuverl‰ssig zu handeln und entsprechend aufzutreten. Daher wird die Corporate Governance bei Evotec regelm‰flig von Vorstand und Aufsichtsrat ¸berpr¸ft und weiterentwickelt.

Im Rahmen der Strategie des Vorstands werden j‰hrlich Ziele festgelegt und kommuniziert. Dabei setzen wir in der Aufgabenerf¸llung auf die Eigenverantwortlichkeit und Eigeninitiative unserer F¸hrungskr‰fte und Mitarbeiter. Wir einigen uns auf klare Zielsetzungen, deren Realisierungen regelm‰flig ¸berpr¸ft werden. Diese Zielvereinbarungen sind ein wesentlicher Bestandteil unserer F¸hrungsphilosophie und Bestandteil unseres Verg¸tungssystems.

Entsprechenserkl‰rung zum Deutschen Corporate Governance Kodex gem‰fl ß 161 AktG f¸r das Gesch‰ftsjahr 2022

Der Deutsche Corporate Governance Kodex (aktuell in der Fassung vom 28. April 2022; der "Kodex") enthält Grundsätze, Empfehlungen und Anregungen für den Vorstand und den Aufsichtsrat, die dazu beitragen sollen, dass die Gesellschaft im Unternehmensinteresse gef¸hrt wird. Der Kodex verdeutlicht die Verpflichtung von Vorstand und Aufsichtsrat, im Einklang mit den Prinzipien der sozialen Marktwirtschaft unter Ber¸cksichtigung der Belange der Aktion‰re, der Belegschaft und der sonstigen mit dem Unternehmen verbundenen Gruppen (Stakeholder) f¸r den Bestand des Unternehmens und seine nachhaltige Wertschˆpfung zu sorgen (Unternehmensinteresse).

Evotec befolgt mit folgenden Ausnahmen alle Empfehlungen sowie dar¸berhinausgehend auch nahezu alle Anregungen des Kodex. Entsprechend erkl‰rten Vorstand und Aufsichtsrat der Evotec SE im Dezember 2022 gem‰fl ß 161 Aktiengesetz (AktG):

"Die Evotec SE hat im Jahr 2022 den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in der Fassung der Verˆffentlichung im Bundesanzeiger entsprochen und beabsichtigt, diesen Empfehlungen auch zuk¸nftig zu entsprechen, mit den folgenden Ausnahmen:

• Abweichend von Abschnitt C.5 des Kodex hat Prof. Dr. med. Lˆw-Friedrich, Chief Medical Officer der UCB SA und Vorsitzende des Aufsichtsrats der Evotec, auch einen Sitz im Aufsichtsrat der Fresenius SE & Co. KGaA inne. Bei der Aus¸bung ihres Mandats als Vorsitzende des Aufsichtsrats der Evotec SE verf¸gt Prof. Dr. med. Iris Lˆw-Friedrich stets ¸ber ausreichend Zeit, um ihre Aufgaben im erforderlichen Umfang wahrzunehmen. Prof. Dr. med. Lˆw-Friedrich hat plausibel dargelegt, dass dies auch in Zukunft der Fall sein wird."

Die aktuelle Entsprechenserkl‰rung zum Deutschen Corporate Governance Kodex sowie die Erkl‰rungen der letzten f¸nf Jahre sind auf der Evotec-Webseite unter https://www.evotec.com/de/investor-relations/governancezu finden.

Beschreibung der Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat sowie deren Zusammensetzung

Zweistufiges F¸hrungs- und Kontrollsystem: Vorstand und Aufsichtsrat

Grundlegendes Merkmal der Corporate-Governance-Struktur der Evotec SE ist ein zweistufiges System mit einer klaren Trennung von F¸hrung durch den Vorstand und Kontrolle durch den Aufsichtsrat. Der Vorstand ist f¸r die F¸hrung des Unternehmens verantwortlich und vertritt das Unternehmen nach auflen. Aufgabe des Aufsichtsrats ist die Ernennung und Abberufung sowie die ‹berwachung der Vorstandsmitglieder. Nach deutschem Recht darf der Aufsichtsrat keine operativen Managemententscheidungen treffen. Beide Organe arbeiten jedoch zum Wohle des Unternehmens eng zusammen und wahren als gemeinsames Ziel die langfristige und nachhaltige Wachstumsperspektive f¸r dessen Aktion‰re. Die Hauptversammlung vertritt als Organ der Gesellschaft die Interessen der Aktion‰re.

Der Vorstand berichtet dem Aufsichtsrat fortlaufend schriftlich und m¸ndlich und informiert ausf¸hrlich ¸ber den Status der Gesellschaft. Dazu gehˆren auch monatliche Berichte des Vorstands, in denen er die Finanzergebnisse des Vormonats schriftlich aufbereitet und mit detaillierten Kommentaren und Erl‰uterungen vorstellt. Auflerdem legt der Vorstand dem Aufsichtsrat das Budget f¸r das kommende Gesch‰ftsjahr sowie die mittelfristige Planung vor. Daneben ist der Vorstand gehalten, den Aufsichtsrat rechtzeitig ¸ber alle Gesch‰fte zu unterrichten, welche die Profitabilit‰t oder die Liquidit‰t der Gesellschaft signifikant beeinflussen kˆnnen. Dadurch kann der Aufsichtsrat eine Stellungnahme zu einem solchen Gesch‰ft abgeben, bevor dieses realisiert wird.

‹ber den Informationsaustausch und die Diskussion zwischen Aufsichtsrat und Vorstand hinaus erˆrtert die Vorsitzende des Aufsichtsrats und der Vorsitzende des Vorstands sowie weitere Mitglieder des Vorstands aktuelle und fortlaufende Themen, wann immer dies angezeigt ist.

Vorstand

Der Vorstand der Evotec SE leitet das Unternehmen in eigener Verantwortung und vertritt die Evotec SE bei Gesch‰ften mit Dritten. Der Vorstand entwickelt die strategische Ausrichtung des Unternehmens, stimmt diese mit dem Aufsichtsrat ab und sorgt f¸r ihre Umsetzung. Sein Handeln und seine Entscheidungen richtet der Vorstand am Unternehmensinteresse aus. Er ist dem Ziel einer nachhaltigen Steigerung des Unternehmenswertes verpflichtet unter Ber¸cksichtigung der Interessen der Aktion‰re, der Arbeitnehmer und der sonstigen Stakeholder. Die Mitglieder des Vorstands tragen gemeinsam die Verantwortung f¸r die gesamte Gesch‰ftsf¸hrung und entscheiden ¸ber Grundsatzfragen der Gesch‰ftspolitik und Unternehmensstrategie sowie ¸ber die Jahresund Mehrjahresplanung.

Neben dem Vorstandsvorsitzenden besteht der Vorstand der Evotec SE aus vier weiteren Mitgliedern. Der Vorstandsvorsitzende koordiniert die Arbeit der Vorstandsmitglieder. Neue Vorstandsmitglieder werden f¸r eine Dauer von maximal drei Jahren bestellt gem‰fl der Empfehlung B.3 des Kodex. Vertragsverl‰ngerungen von bis zu f¸nf Jahren sind jedoch mˆglich, wie derzeitig mit dem Chief Executive Officer, dem Chief Scientific Officer und seit Januar 2022 mit dem Chief Operating Officer vereinbart. Mit Wirkung zum 01. Januar 2022 wurde der Vertrag von Herrn Dr. Craig Johnstone als Chief Operating Officer f¸r weitere f¸nf Jahre bis zum 31. Dezember 2026 verl‰ngert. Mit Wirkung zum 01. Mai 2022 wurde Dr. Matthias Evers f¸r drei Jahre zum neuen Chief Business Officer bestellt. Dieses Vorstandsresort wurde neue geschaffen, um das Wachstum der Gesellschaft zu reflektieren. Mit Wirkung zum 01. September 2022 wurde zudem der Vertrag von Herrn Dr. Cord Dohrmann als Chief Scientific Officer vorzeitig f¸r weitere f¸nf Jahre bis zum 31. August 2027 verl‰ngert. Mitglieder des Vorstands kˆnnen wiedergew‰hlt oder aus berechtigtem Grund vorzeitig abberufen werden. Die Vorstandsmitglieder der Evotec SE nehmen nicht mehr als drei Aufsichtsratsmandate in konzernexternen bˆrsennotierten Gesellschaften oder in Aufsichtsgremien von Gesellschaften mit vergleichbaren Anforderungen wahr. Informationen zu den einzelnen Mandaten und beruflichen Besch‰ftigungen der Vorstandsmitglieder sind auf Seite 146f. des Gesch‰ftsberichts 2022 aufgef¸hrt.

Im Hinblick auf die Vielfalt (Diversity) innerhalb des Vorstands ist zu ber¸cksichtigen, dass der Aufsichtsrat, auch vor dem Hintergrund der in der von Evotec unterzeichneten Charta der Vielfalt definierten sieben Diversity-Dimensionen, die Vorstandsmitglieder anhand von Qualifikation und Berufshintergrund ausw‰hlt ("Vielfalt der Gedanken"). Gem‰fl ß 111 Absatz 5 AktG legte der Aufsichtsrat der Evotec SE 2015 erstmals eine Frauenquote f¸r den Vorstand fest, die aufgrund der zu dieser Zeit gegebenen Konstellation von vier m‰nnlichen Vorstandsmitgliedern mit laufenden Vertr‰gen 0% betrug. Diese Quote wurde 2017 aufgrund der Vertragslaufzeiten der derzeit aktiven Vorstandsmitglieder best‰tigt, da ein Wechsel des Vorstands nicht geplant war. Bei der Entscheidung ¸ber eine Verl‰ngerung der Vertr‰ge mit den amtierenden Vorstandsmitgliedern sowie bei der Erweiterung des Vorstands befasste sich der Aufsichtsrat mit einer mˆglichen Erhˆhung der Frauenquote, behielt sich jedoch vor, die Entscheidung allein anhand von Qualifikation und Leistungsbeurteilung zu treffen. Mit Wirkung zum 01. April 2023 hat der Aufsichtsrat Laetitia Rouxel als Nachfolgerin von Enno Spillner als neue Finanzvorst‰ndin bestellt. Der Aufsichtsrat wird sich in einer seiner n‰chsten Sitzungen mit einer Erhˆhung der Zielgrˆfle f¸r den Frauenanteil im Vorstand befassen. Derzeit kommen drei der f¸nf Vorstandsmitglieder nicht aus Deutschland.

Gem‰fl der Empfehlung B.5 des Kodex wurde f¸r die Vorstandsmitglieder eine Altersgrenze festgelegt. Laut ß 1 Absatz 4 der Gesch‰ftsordnung des Aufsichtsrats der Evotec SE stellt der Aufsichtsrat bei der Bestellung eines Vorstandsmitglieds sicher, dass dieses Vorstandsmitglied nicht ‰lter als 65 Jahre ist.

Basierend auf einer Gesch‰ftsordnung sind die Aufgaben innerhalb des Vorstands im Gesch‰ftsjahr 2022 nach funktionellen Gesichtspunkten verteilt. Der Chief Executive Officer ist f¸r die Koordination des Vorstands, die Bereiche Investor Relations, ESG und Public Relations, f¸r Unternehmenskommunikation, das Personalwesen, die Academic Bridges und die Strategie in Bezug auf Infectious Diseases zust‰ndig. Der Chief Business Officer ist f¸r die Bereiche Unternehmensentwicklung und strategische Planung, globale Gesch‰ftsentwicklung, globale strategische Allianzen und Partnerschaften, globale Informationstechnologie und Sicherheit, globale Forschungsinformatik und das strategische Marketing zust‰ndig. Dem Chief Financial Officer sind die Bereiche Finanzen, Controlling, Steuern, Recht & Compliance, Versicherungen, Risikomanagement und internes Audit, das "Export Compliance Office" und die Funktion des Chief Export Control Officer (CECO), zugeordnet. Der Chief Operating Officer ist f¸r das Segment Wirkstoffentdeckung und -entwicklung, Global Biologics, Gentherapie, klinische Weiterentwicklung, Umwelt, Gesundheit & Sicherheit, Qualit‰tsmanagement, Lieferketten einschliefllich Einkauf, Logistik, Geb‰udemanagement und Technik verantwortlich. Der Chief Scientific Officer ist f¸r das Segment Forschung & Entwicklung, Zelltherapien, EVOgnostics, innovative Entwicklungen und gemeinsame Strategien, EVT Equity und operatives Venture Capital und geistiges Eigentum/Patente (EVT Innovate) zust‰ndig.

Das einzelne Mitglied des Vorstands f¸hrt das ihm zugewiesene Vorstandsressort grunds‰tzlich in eigener Verantwortung. Maflnahmen und Gesch‰fte eines Vorstandsressorts, die f¸r das Unternehmen von auflergewˆhnlicher Bedeutung sind oder mit denen ein auflergewˆhnliches Risiko verbunden ist, bed¸rfen der vorherigen Zustimmung des gesamten Vorstands. Weitere Einzelheiten sind in einer Gesch‰ftsordnung f¸r den Vorstand geregelt.

Die Vorstandssitzungen werden von dem Vorsitzenden des Vorstands einberufen. Jedes Vorstandsmitglied kann verlangen, dass aufler den regelm‰flig stattfindenden Vorstandssitzungen eine auflerplanm‰flige Vorstandssitzung einberufen wird. Der Vorsitzende des Vorstands leitet die Vorstandssitzungen und koordiniert die Ressorts. Personen, die nicht dem Vorstand angehˆren, kˆnnen auf Beschluss des Vorstands zu einer Vorstandssitzung beratend hinzugezogen werden.

‹ber wesentliche Verhandlungen und Beschl¸sse ist eine kurze Niederschrift anzufertigen. Die Beschl¸sse des Vorstands werden regelm‰flig in Vorstandssitzungen gefasst. Beschl¸sse kˆnnen jedoch auch ohne Sitzung auf schriftlichem, elektronischem oder telefonischem Weg gefasst werden. Der Vorstand ist beschlussf‰hig, wenn die Mehrheit seiner Mitglieder an der Beschlussfassung teilnimmt. Beschl¸sse des Vorstands werden grunds‰tzlich mit einfacher Stimmenmehrheit gefasst. Bei Stimmengleichheit entscheidet die Stimme des Vorstandsvorsitzenden.

Der Aufsichtsrat hat gemeinsam mit dem Vorstand f¸r eine langfristige Nachfolgeplanung gesorgt. Bei dieser werden neben den Anforderungen des Aktiengesetzes und des Kodex das vom Aufsichtsrat f¸r die Zusammensetzung des Vorstands beschlossene Diversit‰tskonzept ber¸cksichtigt. Unter Ber¸cksichtigung der konkreten Qualifikationsanforderungen und der genannten Kriterien erarbeitet der Nominierungsausschuss des Aufsichtsrats ein Idealprofil, auf dessen Basis der Nominierungsausschuss eine engere Auswahl von verf¸gbaren Kandidaten erstellt. Mit diesen Kandidaten werden Gespr‰che gef¸hrt. Anschlieflend wird dem Aufsichtsrat eine Empfehlung zur Beschlussfassung unterbreitet. Bei Bedarf werden der Aufsichtsrat bzw. der Nominierungsausschuss bei der Entwicklung der Anforderungsprofile und der Auswahl der Kandidaten von externen Beratern unterst¸tzt.

Aufsichtsrat

Wie in der aktuellen Satzung der Evotec SE verankert, besteht der Aufsichtsrat der Gesellschaft aus sechs Mitgliedern, die von den Aktion‰ren durch einfachen Mehrheitsbeschluss auf der Hauptversammlung gew‰hlt werden. Die Mitglieder des Aufsichtsrates wurden f¸r f¸nf Jahre gew‰hlt und kˆnnen bis zu einer Gesamtzeit von maximal zwei vollen Amtszeiten wiedergew‰hlt werden. Ab der n‰chsten Wahl ist eine Verk¸rzung der f¸nfj‰hrigen Amtszeit sowie eine Staffelung der Amtszeiten und eine Beschr‰nkung der Gesamtzeit in Jahren statt in Amtszeiten vorgesehen. Nach dem R¸cktritt von Kasim Kutay mit Wirkung zum Termin der Hautversammlung 2022 w‰hlte diese Camilla Macapili Languille zu seiner Nachfolgerin im Aufsichtsrat. Die Amtszeit aller Aufsichtsratsmitglieder endet mit Ablauf der Hauptversammlung 2024, die ¸ber die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats f¸r das Gesch‰ftsjahr 2023 der Gesellschaft beschlieflt. Beginn und Ende der Amtszeiten sind in der folgenden Tabelle aufgef¸hrt:

Bis zur Hauptversammlung 2022	Erstmals in den Aufsichtsrat der Gesellschaft gew‰hlt	Pr¸fungs- und Compliance ausschuss	Verg¸tungs und Nominierungs ausschuss
Prof. Dr Iris Lˆw-Friedrich
(Vorsitzende)	2014		X (Vorsitz)
Roland Sackers
(Stv. Vorsitzender)	2019	X (Vorsitz)	X
Kasim Kutay	2020		X
Dr Mario Polywka	2019	X
Dr Constanze Ulmer	2021	X
Eilfort
Dr Elaine Sullivan	2015		X

Amtszeiten und Ausschussmitgliedschaften der Aufsichtsratsmitglieder

Seit der Hauptversammlung 2022	Erstmals in den Aufsichtsrat der Gesellschaft gew‰hlt	Pr¸fungs und Compliance ausschuss	Verg¸tungs und Nominierungs ausschuss	ESG Ausschuss
Prof. Dr Iris Lˆw Friedrich (Vorsitzende)	2014		X (Vorsitz)
Roland Sackers
(Stv. Vorsitzender)	2019	X (Vorsitz)	X
Camilla Macapili Languille	2022			X
Dr Mario Polywka	2019	X
Dr Constanze Ulmer Eilfort	2021	X		X (Vorsitz)
Dr Elaine Sullivan	2015		X	X

Der Aufsichtsrat ernennt einen Aufsichtsratsvorsitzenden sowie einen Stellvertreter aus seinen eigenen Reihen. Prof. Dr. Iris Lˆw-Friedrich wurde zur Vorsitzenden des Aufsichtsrats und Roland Sackers zu ihrem Stellvertreter gew‰hlt.

Die Aufsichtsratsmitglieder von Evotec wurden gem‰fl den Empfehlungen des Kodex unabh‰ngig von ihrem Geschlecht, ihrer Nationalit‰t oder ihrem Alter nach den Kriterien Qualifikation, berufliche Erfahrung, Bef‰higung und Unabh‰ngigkeit ausgew‰hlt. Es ist allerdings zu ber¸cksichtigen, dass sich der Aufsichtsrat eine Altersgrenze gesetzt und festgelegt hat, dass mˆgliche Kandidaten nicht ‰lter als 72 Jahre sind, wenn sie zur Wahl vorgeschlagen werden. Dar¸ber hinaus hat der Aufsichtsrat derzeit zwei vollst‰ndige Amtszeiten als regul‰re Obergrenze der Mitgliedschaft im Aufsichtsrat definiert, plant dies aber mit der geplanten Verk¸rzung der Amtszeiten aber der Hauptversammlung 2024 ebenfalls anzupassen. Eine angemessene Beteiligung von Frauen ist ebenfalls vorgesehen. So hat der Aufsichtsrat f¸r sich eine Geschlechterquote mit einem Frauen- bzw. M‰nneranteil von mindestens 30 % festgelegt.

Der Aufsichtsrat hat zudem konkrete Ziele hinsichtlich seiner Zusammensetzung und Kompetenzen festgelegt und ein Kompetenz- und Fachkenntnisprofil erstellt, das die unternehmensspezifische Situation widerspiegelt. Diese Ziele und Kompetenzprofile sehen vor, dass unter Ber¸cksichtigung der unternehmensspezifischen Situation die Mehrheit der Aufsichtsratsmitglieder nationale und internationale Erfahrungen in den Bereichen (i) Forschung und Entwicklung, (ii) Finanzen, Kapitalm‰rkte, Recht, Corporate Governance, (iii) Marketing, Vertrieb und operatives Gesch‰ft, (iv) (ˆffentliches) Gesundheitswesen sowie (v) Expertise zu den f¸r das Unternehmen bedeutsamen Nachhaltigkeitsfragen besitzt. Zudem sollen mˆgliche Interessenskonflikte vermieden werden, indem mˆgliche Kandidaten f¸r den Aufsichtsrat bereits bei der Auswahl genauestens ¸berpr¸ft werden. Weiterhin soll der Aufsichtsrat so zusammengesetzt werden, dass seine Mitglieder mehrheitlich unabh‰ngig sind und insgesamt ¸ber die zur ordnungsgem‰flen Wahrnehmung der Aufgaben erforderlichen Kenntnisse, F‰higkeiten und fachlichen Erfahrungen verf¸gen.

Derzeit erf¸llt die Zusammensetzung des Aufsichtsrats diese Ziele und Kompetenzprofile: Aus der Arbeit in verschiedenen international operierenden Unternehmen verf¸gen alle Mitglieder ¸ber einen umfangreichen internationalen beruflichen Hintergrund. Alle Mitglieder gelten nach den zweidimensionalen Bewertungskriterien des Deutschen Corporate Governance Kodex als unabh‰ngig, es sind drei unterschiedliche Nationalit‰ten vertreten und vier Mitglieder sind weiblich. Evotec strebt eine gedankliche Vielfalt an und dies wird durch die Zusammensetzung eines international erfahrenen Aufsichtsrats mit breit gef‰cherten F‰higkeiten gew‰hrleistet.

Prof. Dr. Lˆw-Friedrich ist als unabh‰ngig im Sinne der Empfehlung C.7 des Deutschen Corporate Governance Kodex anzusehen. Zwar ist Prof. Dr. Lˆw-Friedrich im Vorstand der UCB S.A., die Kunde der Evotec ist. Allerdings liegt der Umsatz des Evotec-Konzerns mit der UCB-Gruppe bei lediglich etwa 0,5% der Gesamtums‰tze des Evotec-Konzerns, so dass keine wesentliche gesch‰ftliche Beziehung zwischen der Evotec und der UCB im Sinne der Empfehlung C.7 anzunehmen ist. Dar¸ber hinaus ist Prof. Dr. Iris Lˆw-Friedrich im Vorstand von UCB f¸r die weltweite klinische Entwicklung sowie f¸r die ganzheitliche Entwicklung und Vermarktung von Produkten zust‰ndig, nicht aber f¸r die fr¸he Forschung und die pr‰klinische Entwicklung sowie Herstellung, die allein Gegenstand der von Evotec f¸r UCB erbrachten Dienstleistungen sind. Da diese Dienstleistungen zudem nicht von signifikantem Gesch‰ftswert sind, werden sie weder im UCB-Vorstand noch in Evotecs Aufsichtsrat diskutiert. Abweichend von Ziffer C.5 des Deutschen Corporate Governance Kodex hat Prof. Dr. Iris Lˆw-Friedrich auch einen Sitz im Aufsichtsrat der Fresenius SE & Co. KGaA. Prof. Dr. Iris Lˆw-Friedrich hat jedoch stets ausreichend Zeit f¸r die Wahrnehmung ihrer Funktion als Aufsichtsr‰tin aufgewendet, einschliefllich der Teilnahme

an allen Gremien- und Ausschusssitzungen und ihrer Verf¸gbarkeit f¸r den Kontakt mit internen und externen Stakeholdern, und hat plausibel dargelegt, dass dies auch in Zukunft der Fall sein wird.

Herr Roland Sackers (CFO der Qiagen N.V.) ist unabh‰ngig. Die Qiagen N.V. steht in keiner wesentlichen gesch‰ftlichen Beziehung zur Evotec SE; weitere zur Abh‰ngigkeit f¸hrende Umst‰nde sind nicht ersichtlich.

Camilla Macapili Languille ist ungeachtet ihrer Position als Head of Life Sciences bei der Mubadala Investment Company als unabh‰ngiges Aufsichtsratsmitglied zu betrachten. Die Mubadala Investment Company h‰lt an der Evotec SE etwa 7 % der stimmberechtigten Aktien und ist damit zwar wesentlich an der Evotec SE im Sinne der Ziffer C.13 des Deutschen Corporate Governance Kodex beteiligt. Gleichwohl ist die Mubadala Investment Company kein kontrollierender Aktion‰r im Sinne der Ziffer C.9 des Deutschen Corporate Governance Kodex. Eine Abh‰ngigkeit des Aktion‰rs (und damit auch von Frau Macapili Languille) w‰re gegeben, wenn ein Beherrschungsvertrag mit dem Aktion‰r besteht, der Aktion‰r ¸ber die absolute Mehrheit der Stimmrechte oder zumindest ¸ber eine nachhaltige Hauptversammlungsmehrheit verf¸gt. Ein Stimmanteil von knapp ¸ber 7 % begr¸ndet keine nachhaltige Hauptversammlungsmehrheit zugunsten der Mubadala Investment Company und damit weder einen nicht nur vor¸bergehenden Interessenkonflikt noch eine Abh‰ngigkeit aufgrund faktischer Stimmrechtsmehrheiten, zumal die Anzahl g¸ltig abgegebener Stimmen in den vergangenen Hauptversammlungen regelm‰flig deutlich ¸ber 40 % des Grundkapitals ausmachte.

Dr. Mario Polywka's Cooling-Off Periode gem. Ziffer C.7 des Deutschen Corporate Governance Kodex ist bereits Ende 2020 abgelaufen. Er ist daher als unabh‰ngig anzusehen.

Frau Dr. Constanze Ulmer-Eilfort (Rechtsanw‰ltin bei PSP M¸nchen) ist unabh‰ngig. Die PSP M¸nchen steht in keiner gesch‰ftlichen Beziehung zur Evotec SE; weitere zur Abh‰ngigkeit f¸hrende Umst‰nde sind nicht ersichtlich.

Frau Dr. Elaine Sullivan (ehemalige CEO von Carrick Therapeutics Ltd) ist ebenfalls unabh‰ngig. Die Evotec SE h‰lt an Carrick Therapeutics Ltd ca. 4,5 % der Anteile. Derzeit ist Evotec kein wesentlicher Partner der Carrick Therapeutics Ltd. Ein der Unabh‰ngigkeit entgegenstehender Interessenkonflikt besteht daher nicht, und zwar aus zwei Gr¸nden: (1) Die Beteiligungsrechte der Evotec SE an der Carrick Therapeutics Ltd nimmt der Vorstand der Evotec SE wahr, und zwar gem. ß 76 Abs. 1 AktG in eigener Verantwortung; ein Aufsichtsratsmitglied hat insbesondere auf die Stimmabgabe bei den Gesellschafterbeschl¸ssen der Carrick Therapeutics Ltd (z.B. Entlastung) keinen Einfluss; (2) eine sich kreuzende Organstellung liegt nicht vor. Auch sind keine anderen bedeutsamen Verbindungen zu Vorstandsmitgliedern der Gesellschaft durch die Beteiligung in anderen Gesellschaften oder Organisationen erkennbar.

Die gegenw‰rtige Zusammensetzung des Aufsichtsrats entspricht dem beschriebenen und zuletzt 2022 im Rahmen der Nachwahl zum Aufsichtsrat best‰tigten Kompetenzprofil:

Kompetenzen/ Expertise	Prof. Dr. Iris Lˆw Friedrich (Vorsitzende)	Roland Sackers (Stellv. Vorsitzender)	Camilla Macapili Languille	Dr. Mario Polywka	Dr. Constanze Ulmer Eilfort	Dr. Elaine Sullivan
Unabh‰ngige Aufsichtsrats mitglieder	1) X	X	2) X	3) X	X	X
Forschung & Entwicklung	X	–	–	X	–	X
Finanzen und Finanzm‰rkte	–	4) X	X	5) X	X	–
Recht und Compliance	–	X	–	–	X	–
ESG	X	X	X	–	X	–
Marketing, Vertrieb und Operations	X	–	–	X	–	X
Gesundheitswir tschaft und ˆffentliche Gesundheit	X	–	X	–	–	X
Alter der Aufsichtsrats kandidaten ¸berschreitet nicht 72 Jahre zum Zeitpunkt des Vorschlags	X (1960)	X (1968)	X (1983)	X (1963)	X (1962)	X (1961)
Regionale Erfahrungen	EU, USA, Asien	EU, USA	EU, USA, MENA	EU, USA	EU	EU, USA, Asien
Weibliche Aufsichtsratsmi tglieder	X	–	X	–	X	X
Beginn der Amtszeiten (max. 2 volle Amtszeiten)	X (2014)	X (2019)	X (2022)	X (2019)	X (2021)	X (2015)

1) Vorstandsmitglied von UCB: Die Gesch‰ftsbeziehung mit UCB als Kunde von Evotec wird als unwesentlich angesehen (~0,5% des Konzernumsatzes 2022)

2) Head of Life Sciences von Mubadala Investment Company: Mubadala Investment Company h‰lt ~7% der Evotec-Aktien, hat aber keine Kontrolle im Sinne von C.9 des DCGK

3) Die Cooling-Off-Periode gem‰fl C.7 des DCGK ist Ende 2020 abgelaufen

4) Erfahrung in der Wirtschaftspr¸fung und Buchhaltung

5) Erfahrung im Accounting

Die Mitglieder des Aufsichtsrats nehmen die f¸r ihre Aufgaben erforderlichen Aus- und Fortbildungsmaflnahmen eigenverantwortlich wahr.

Der Aufsichtsratsvorsitzende koordiniert die Arbeit im Aufsichtsrat und nimmt die Belange des Aufsichtsrats nach auflen wahr. Der Aufsichtsratsvorsitzende steht f¸r aufsichtsratsspezifische Themen f¸r Investoren zur Verf¸gung.

Der Aufsichtsrat bestellt und entl‰sst die Vorstandsmitglieder und ber‰t und ¸berwacht den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens. Zwischen Vorstand und Aufsichtsrat findet eine offene Diskussion statt, deren Vertraulichkeit von den Parteien gewahrt wird. Der Aufsichtsrat und insbesondere der Aufsichtsratsvorsitzende tauschen sich regelm‰flig mit dem Vorstand aus. Der Vorstand hat dem Aufsichtsrat in zahlreichen Telefonkonferenzen, die nach Bedarf stattfanden, fortlaufend schriftlich und m¸ndlich berichtet und dabei mit ausf¸hrlichen Analysen ¸ber das operative Gesch‰ft der Gesellschaft sowie weitere aktuelle Themen wie Strategie, Planung, Risikomanagement und Compliance Managementsysteme informiert.

Der Aufsichtsrat hat gem‰fl der Empfehlung D.7 des Kodex regelm‰flig im Rahmen der regul‰r stattfindenden Aufsichtsratssitzungen auch ohne den Vorstand getagt.

Zudem spielt der Aufsichtsrat eine wesentliche Rolle bei grundlegenden Entscheidungen. Zu den Entscheidungen von grundlegender Bedeutung, die der Aufsichtsrat unter den Vorbehalt seiner vorherigen Zustimmung gestellt hat, z‰hlen vor allem:

• Angelegenheiten, die nach dem Gesellschaftsrecht die Entscheidung des Aufsichtsrats erfordern;
• die strategische und operative Ausrichtung der Gesellschaft;
• die Einbindung von Nachhaltigkeitszielen in die strategische und operative Ausrichtung;
• die j‰hrlichen Budgetziele und wesentliche Abweichungen von hierzu getroffenen Beschl¸ssen;
• wesentliche ƒnderungen in der Entwicklungspipeline;
• Investitionen auflerhalb des ¸blichen Gesch‰fts von ¸ber 5 Mio. €, einschließlich Einlizenzierungen;
• Gr¸ndung und Erwerb von Unternehmen oder wesentliche Ver‰nderungen der Konzernstruktur durch entweder +/- 5 % Eigentumsver‰nderung oder im Sinne einer Kontroll¸bernahme oder eines Kontrollverlustes einer Gesellschaft;
• Vertr‰ge auflerhalb des ¸blichen Gesch‰ftsbetriebs, die deutlich von der ¸blichen Risikostruktur abweichen;
• Auslizenzierungen mit einem Gesamtwert von über 300 Mio. €;
• die Gew‰hrung von Darlehen sowie die Abgabe von Garantien, Pfandrechten, Anleihen oder sonstigen Sicherheitsleistungen;
• der Erwerb oder die Ver‰uflerung von Grundst¸cken sowie
• die Gr¸ndung neuer Gesch‰ftsbetriebe oder wesentliche ƒnderungen bestehender Gesch‰ftsbetriebe

Die Satzung sieht vor, dass die Beschl¸sse des Aufsichtsrats in der Regel in Sitzungen gefasst werden. Es sind jedoch auch schriftliche, telefonische, elektronische oder mit Hilfe sonstiger Mittel der Telekommunikation durchgef¸hrte Sitzungen und Beschlussfassungen zul‰ssig, wenn der Aufsichtsratsvorsitzende dies f¸r den Einzelfall bestimmt. Die Satzung bestimmt weiterhin, dass der Aufsichtsrat beschlussf‰hig ist, wenn mehr als die H‰lfte seiner Mitglieder, persˆnlich oder durch schriftliche oder in sonst zul‰ssiger Form erfolgte Stimmabgabe an der Beschlussfassung teilnehmen. Andernfalls ist der Aufsichtsrat erneut mit einer Frist von zwei Wochen zwischen Einberufung und Sitzung einzuberufen. Der Aufsichtsrat ist dann beschlussf‰hig, wenn mindestens drei Mitglieder an der

Beschlussfassung teilnehmen. Abwesende Mitglieder kˆnnen an der Beschlussfassung des Aufsichtsrats per schriftlicher Stimmabgabe teilnehmen. Beschl¸sse des Aufsichtsrates werden mit einfacher Mehrheit der abgegebenen Stimmen gefasst. Der Aufsichtsrat hat sich zudem eine Gesch‰ftsordnung gegeben (siehe www.evotec.com; Bereich IR & ESG).

Es ist gew‰hrleistet, dass jedem Aufsichtsratsmitglied f¸r die Wahrnehmung seiner Aufgaben gen¸gend Zeit zur Verf¸gung steht. Keines der Aufsichtsratsmitglieder hat mehr als f¸nf Aufsichtsratsmandate bei konzernexternen bˆrsennotierten Gesellschaften. Genauso hat keines der Aufsichtsratsmitglieder, welches dem Vorstand einer bˆrsennotierten Gesellschaft angehˆrt, mehr als insgesamt zwei Aufsichtsratsmandate in konzerninternen bˆrsennotierten Gesellschaften oder vergleichbare Funktionen und auch keinen Aufsichtsratsvorsitz in einer konzernexternen bˆrsennotierten Gesellschaft.

Im Jahr 2022 wurden dem Aufsichtsrat keine Interessenkonflikte seiner Mitglieder bekannt.

Einen ‹berblick ¸ber seine Arbeit gibt der Bericht des Aufsichtsrats, der als Teil des Gesch‰ftsberichts auf der Internetseite der Gesellschaft (www.evotec.com) im Bereich IR & ESG verˆffentlicht ist.

Die Mandate der Aufsichtsratsmitglieder sowie die Gesch‰ftsbeziehungen zu nahestehenden Personen sind auf den Seiten 145 und 146f des Gesch‰ftsberichts 2022 aufgef¸hrt.

Arbeit in den Aufsichtsratsaussch¸ssen entspricht dem Corporate Governance Kodex

Ein wesentlicher Teil der Aufsichtsratst‰tigkeit besteht in der Arbeit in den Aussch¸ssen. Der Aufsichtsrat der Evotec SE hat aus seiner Mitte gem‰fl den Anforderungen des Aktiengesetzes sowie den Empfehlungen des Kodex einen Pr¸fungs- und Complianceausschuss, einen Verg¸tungs- und Nominierungsausschuss sowie – neu im Jahr 2022 – einen ESG-Ausschuss gebildet. Die Besetzung der Aussch¸sse entspricht den Vorgaben des Kodex.

Der dreikˆpfige Pr¸fungs- und Complianceausschuss unterst¸tzt den Aufsichtsrat bei der unabh‰ngigen Aufsicht ¸ber die Finanzberichterstattung und deren Pr¸fung sowie der nicht-finanziellen Berichterstattung. Der Pr¸fungs- und Complianceausschuss ¸berpr¸ft insbesondere die Rechnungslegungsprozesse, die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems sowie die Abschlusspr¸fung. Dazu gehˆrt auch die Erˆrterung der Quartals- und Halbjahresberichte sowie der Risikomanagement- und Compliance-Managementsysteme, einschliefllich IT- und Cyber-Sicherheit, mit dem Vorstand. Der Pr¸fungs- und Complianceausschuss ¸berpr¸ft zudem mˆgliche Transaktionen mit nahestehenden Personen. Weiter bespricht der Pr¸fungs- und Complianceausschuss im Rahmen des vom Aufsichtsrat erteilten Pr¸fungsauftrags an die Abschlusspr¸fer einzelne Pr¸fungsabschnitte und -prozesse mit den beauftragten Abschlusspr¸fern, einschliefllich der Unabh‰ngigkeit und Qualit‰t der Abschlusspr¸fer, der vom Abschlusspr¸fer zus‰tzlich erbrachten Leistungen, der Erteilung des Pr¸fungsauftrags an den Abschlusspr¸fer, der Bestimmung von Pr¸fungsschwerpunkten, der Honorarvereinbarung sowie Compliance-Themen. Der Pr¸fungs- und Complianceausschuss tauscht sich im Rahmen der Vorbereitung und Durchf¸hrung der Pr¸fung regelm‰flig ohne Beteiligung des Vorstands mit dem Pr¸fer aus.

Die Mitglieder des Pr¸fungsausschusses verf¸gen ¸ber die geforderten besonderen F‰higkeiten und Kenntnisse. Als Finanzvorstand ist der Vorsitzende des Pr¸fungsausschusses, Roland Sackers, nicht nur unabh‰ngig, sondern verf¸gt auch ¸ber die erforderlichen Fachkenntnisse und Erfahrungen in der Anwendung von

Rechnungslegungsgrunds‰tzen und internen Kontrollprozessen sowie der Abschlusspr¸fung. Dazu z‰hlen auch die Nachhaltigkeitsberichterstattung sowie deren Pr¸fung und Sicherstellung. Roland Sackers Expertise im Bereich Rechnungslegung umfasst Fachkenntnisse und Erfahrungen in der Anwendung von Rechnungslegungsgrunds‰tzen und internen Kontroll- und Risikomanagementprozessen, seine Expertise im Bereich Abschlusspr¸fung umfasst Fachkenntnisse und Erfahrungen bei der Pr¸fung von Jahresabschl¸ssen. Daneben verf¸gt Dr Mario Polywka als ehemaliger Vorstand der Gesellschaft ¸ber Sachverstand und Erfahrung auf dem Gebiet der Rechnungslegung und der internen Kontroll- und Risikomanagementsysteme. Dabei wird beachtet, dass weder der Aufsichtsratsvorsitzende noch ein ehemaliges Vorstandsmitglied den Vorsitz im Pr¸fungsausschuss innehat. Die Statuten des Pr¸fungsausschusses kˆnnen auf der Internetseite der Gesellschaft unter dem Link https://www.evotec.com/de/investor-relations/governanceeingesehen werden.

Der Verg¸tungs- und Nominierungsausschuss ist vor allem f¸r die Vorbereitung der Bestellung von Vorstandsmitgliedern sowie die Vorbereitung des Verg¸tungssystems f¸r den Vorstand einschliefllich des Share Performance Plans zust‰ndig. Die Beschlussfassung dar¸ber erfolgt im Aufsichtsratsplenum. Die Statuten des Verg¸tungs- und Nominierungsausschusses kˆnnen auf der Internetseite der Gesellschaft unter dem Link https://www.evotec.com/de/investor-relations/governanceeingesehen werden.

Der Aufsichtsrat der Evotec hat angesichts der gestiegenen Bedeutung der ESG-Aspekte Umwelt, Soziales und Governance (Unternehmensf¸hrung) im Jahr 2022 einen ESG-Ausschuss gebildet. Dieser setzt sich aus drei Aufsichtsratsmitgliedern zusammen und wird durch den CEO, den Global Head of HR und den Head of Global Investor Relations & ESG unterst¸tzt. Gemeinsam mit dem Vorstand legt der ESG-Ausschuss fortlaufend fest, welche Priorit‰ten Evotec in den Bereichen Umwelt, Soziales und Governance verfolgt, ber‰t bei deren Umsetzung und ¸berwacht diese. Die Statuten des ESG-Ausschusses kˆnnen auf der Internetseite der Gesellschaft unter dem link (https://www.evotec.com/de/investorrelations/governance) eingesehen werden.

Die Besetzung der Aussch¸sse entspricht den Vorgaben des Kodex. Detaillierte Informationen zur Zusammensetzung der Aussch¸sse des Aufsichtsrats der Evotec SE sind in der oben abgebildeten Tabelle dargestellt.

Effizienzpr¸fung des Aufsichtsrats

Um Verbesserungsmˆglichkeiten zu identifizieren, f¸hrt der Aufsichtsrat regelm‰flig eine Selbstevaluierung seiner Effizienz und Arbeitsweise durch. Im Jahr 2022 wurde die Evaluierung erstmals von externen Beratern unterst¸tzt, die durch Interviews mit jedem Aufsichtsratsmitglied, allen Vorstandsmitgliedern und einigen wichtigen Stakeholdern detaillierte Angaben erhoben. Die externen Berater analysierten die eingeholten R¸ckmeldungen und legten die Zusammenfassung der Vorsitzenden und dem gesamten Aufsichtsrat vor, der dar¸ber mit Unterst¸tzung der externen Berater in einem ganzt‰gigen Workshop diskutierte. Die Untersuchungsergebnisse best‰tigten eine professionelle und konstruktive Zusammenarbeit innerhalb des Aufsichtsrats und mit dem Vorstand, die auf Vertrauen und Offenheit basiert. Die Zusammensetzung und Struktur des Aufsichtsrats sowie der Aussch¸sse und die Sitzungsorganisation wurde best‰tigt und als angemessen betrachtet. Ungeachtet dessen entwickelte und erˆrterte der Aufsichtsrat Empfehlungen f¸r Verbesserungen. Beschlossene Ver‰nderungen werden (bei Bedarf) mit Unterst¸tzung des Vorstands und der Leitung der Rechtsabteilung umgesetzt, wie z.B. ein eigener j‰hrlicher Strategietag, verk¸rzte Amtszeiten und eine zeitliche Staffelung der Nachfolgeplanung f¸r den Aufsichtsrat sowie eine ‹berarbeitung der Unterlagen f¸r neue Aufsichtsratsmitglieder und Vorst‰nde.

Verg¸tung von Vorstand und Aufsichtsrat

Die Evotec SE entspricht den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex, die Verg¸tungen f¸r den Vorstand und den Aufsichtsrat individualisiert offen zu legen. Detaillierte Ausf¸hrungen zur Verg¸tung der Vorst‰nde, unterschieden nach festen und variablen Verg¸tungsbestandteilen sowie sonstiger Nebenleistungen, und der Verg¸tung der Aufsichtsratsmitglieder sind in einem gesonderten Kapitel "Vergütungsbericht" des Lageberichts dargestellt. Der Lagebericht ist als Teil des Gesch‰ftsberichts auf der Internetseite der Gesellschaft im Bereich IR & ESG unter https://www.evotec.com/de/investor-relations/publikationenverˆffentlicht. Die Verg¸tung von Vorstand und Aufsichtsrat wird zudem auf der Internetseite unter https://www.evotec.com/de/investor-relations/governance im Bereich IR & ESG offengelegt.

Das ¸berarbeitete System der Vorstandsverg¸tung wurde der Hauptversammlung 2022 vorgestellt und mit einer Mehrheit von 94 % angenommen.

Die Gesellschaft hat eine Vermˆgensschadenhaftpflicht-Versicherung f¸r die Vorstandsmitglieder, die Mitglieder des Aufsichtsrats, die Mitglieder des engeren F¸hrungskreises sowie die Mitglieder der Gesch‰ftsleitung von Tochtergesellschaften abgeschlossen. Die Kosten f¸r diese Versicherung wurden von der Gesellschaft getragen. F¸r die Mitglieder des Aufsichtsrats wurde ein angemessener Selbstbehalt vereinbart. F¸r die Mitglieder des Vorstands steht die Hˆhe des vereinbarten Selbstbehalts im Einklang mit dem Gesetz zur Angemessenheit der Vorstandsverg¸tung (VorstAG).

Directors' Dealings

Nach der europ‰ischen Marktmissbrauchsverordnung sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und Mitglieder des engeren F¸hrungskreises von Evotec sowie ihnen nahestehende Personen verpflichtet, den Handel mit Evotec-Aktien offen zu legen, sofern die gesetzliche Bagatellgrenze von 5.000,00 € im Kalenderjahr ¸berschritten wird. Zudem hat Evotec eine Insider-Policy (siehe Bereich IR & ESG unter https://www.evotec.com/de/investor-relations/governance) aufgestellt, die den Handel mit Wertpapieren des Unternehmens f¸r Organmitglieder und Unternehmensangehˆrige regelt und die erforderliche Transparenz sicherstellt.

Im Jahr 2022 wurden die folgenden meldepflichtigen Wertpapiergesch‰fte bekannt gegeben:

Datum	Name	Funktion	Gesch‰ftsart	St¸ckzahl	Preis	Gesch‰ftsvolumen
14.06.2022	Werner Lanthaler	Mitglied des Vorstands	Kauf		10.000 22,69 EUR	226.873,95
14.06.2022	Werner Lanthaler	Mitglied des Vorstands	Kauf		10.000 22,86 EUR	228.559,35
21.01.2022	Mario Polywka	Mitglied des Aufsichtsrats	Erwerb von Aktien durch Aus¸bung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)		11.938 35,39 EUR	422.459,56

21.01.2022	Mario Polywka	Mitglied des Aufsichtsrats	Aus¸bung gegen Cash Settlement (Share Performance Plan)		12.000 35,39 EUR	424.653,60
21.01.2022	Craig Johnstone	Mitglied des Vorstands	Erwerb von Aktien durch Aus¸bung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)		4.111 35,39 EUR	145.479,25
21.01.2022	Craig Johnstone	Mitglied des Vorstands	Aus¸bung gegen Cash Settlement (Share Performance Plan)		4.112 35,39 EUR	145.514,63
21.01.2022	Cord Dohrmann	Mitglied des Vorstands	Erwerb von Aktien durch Aus¸bung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)		12.573 35,39 EUR	444.930,81
21.01.2022	Cord Dohrmann	Mitglied des Vorstands	Aus¸bung gegen Cash Settlement (Share Performance Plan)		12.639 35,39 EUR	447.266,40
21.01.2022	Enno Spillner	Mitglied des Vorstands	Erwerb von Aktien durch Aus¸bung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)		10.452 35,39 EUR	369.873.29
21.01.2022	Enno Spillner	Mitglied des Vorstands	Aus¸bung gegen Cash Settlement (Share Performance Plan)		10.507 35,39 EUR	371.819,61
21.01.2022	Werner Lanthaler	Mitglied des Vorstands	Erwerb von Aktien durch Aus¸bung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)		42.638 35,39 EUR	1.508.865,02
21.01.2022	Werner Lanthaler	Mitglied des Vorstands	Aus¸bung gegen Cash	42.857	35,39 EUR78	1.516.614,94

			Settlement (Share Performance Plan)
04.01.2022	Werner Lanthaler	Mitglied des Vorstands	Kauf	10.000 39,25 EUR	392.479,

Anteilsbesitz von Vorstand und Aufsichtsrat

Der Aktienbesitz der Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats teilte sich am 31. Dezember 2022 wie folgt auf:

	Shares	Outstanding Shares from	Granted unvested	Outstanding Shares from	Granted unvested
		vested	SPA's	vested	RSA's
		SPA's	(total)	RSA's	(total)
Management Board
Dr Werner Lanthaler	1.514.826	0	139.728	0	71.642
Enno Spillner	51.655	0	42.488	0	0
Dr Cord Dohrmann	188.926	0	52.590	0	29.851
Dr Craig Johnstone	10.498	0	52.142	0	34.980
Dr Matthias Evers	0	0	0	0	39.353
Supervisory
Board
Prof. Dr Iris Lˆw-Friedrich	0	0	0	0	0
Dr Mario Polywka	11.938	0	0	0	0
Roland Sackers	0	0	0	0	0
Kasim Kutay	0	0	0	0	0
Dr Constanze Ulmer-Eilfort	0	0	0	0	0
Dr Elaine Sullivan	0	0	0	0	0
Camilla Macapili Languille	0	0	0	0	0

ƒnderungen am Anteilsbesitz der Organe werden auf der Evotec-Internetseite unter im Bereich IR & ESG unter https://www.evotec.com/de/investor-relations/governance verˆffentlicht.

Hauptversammlung

Die Aktion‰re nehmen ihre Rechte in der Hauptversammlung wahr und ¸ben dort ihre Stimmrechte aus. Jede Aktie gew‰hrt eine Stimme. Die gesamte Hauptversammlung im Jahr 2022 wurde f¸r die ordnungsgem‰fl angemeldeten Aktion‰re oder deren

Bevollm‰chtigte am 22. Juni 2022 ab 10.00 Uhr MESZ ¸ber einen passwortgesch¸tzten Internetservice in Bild und Ton ¸bertragen. Der Link zum passwortgesch¸tzten Internetservice wurde auf der Website des Unternehmens in der Rubrik "IR & ESG" unter https://www.evotec.com/de/investor-relations/hauptversammlungverˆffentlicht. Den ordnungsgem‰fl angemeldeten Aktion‰ren wurden individuelle Zugangsdaten zur Nutzung des passwortgesch¸tzten Internetservice der Gesellschaft ¸bersandt.

Nicht angemeldete Aktion‰re oder sonstige Interessierte konnten ¸ber einen gesonderten – nicht Passwort-gesch¸tzten – Link auf der Evotec-Website den ersten Teil der Hauptversammlung, insbesondere die Pr‰sentation der Vorst‰nde, verfolgen, jedoch nicht die nachfolgende Beantwortung der im Vorfeld eingereichten Aktion‰rsfragen.

Transparenz

Die Evotec SE unterrichtet Aktion‰re und Analysten, Medien und die interessierte ÷ffentlichkeit gleichermaflen regelm‰flig. Das Unternehmen erf¸llt dabei s‰mtliche Anforderungen des Kodex an Transparenz, Zeitn‰he, Offenheit und Gleichbehandlung. Der Anspruch, allen Zielgruppen zum gleichen Zeitpunkt die gleichen Informationen zeitnah zur Verf¸gung zu stellen, hat hˆchste Priorit‰t in der Unternehmenskommunikation und ist durch eine Disclosure Policy geregelt. Vor diesem Hintergrund ist es f¸r Evotec selbstverst‰ndlich, s‰mtliche Verˆffentlichungen des Unternehmens zeitgleich sowohl in deutscher als auch in englischer Sprache zur Verf¸gung zu stellen. Diese Informationen werden auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com im Bereich IR & ESG verˆffentlicht.

In dieser Rubrik auf der Internetseite finden sich Informationen wie Pressemitteilungen, der Finanzkalender mit allen Verˆffentlichungsterminen der jeweiligen Finanzberichte, der IR-Veranstaltungskalender, Jahres- und Quartalsberichte sowie meldepflichtige Vorg‰nge und kontinuierlich aktualisierte Informationen zur Corporate Governance. Dazu gehˆren die Satzung, die Gesch‰ftsordnung des Aufsichtsrats und seiner Aussch¸sse, der Verhaltenskodex einschliefllich der Insider Policy sowie s‰mtliche Entsprechenserkl‰rungen.

Schliefllich finden regelm‰flige Gespr‰che mit Analysten und Anlegern im Rahmen von Kapitalmarkttagen und Investoren-Konferenzen statt sowie Telefonkonferenzen zu den Verˆffentlichungen der Quartalsergebnisse. Dabei stellt Evotec sicher, dass keine Interessengruppe bevorzugte Informationen erh‰lt. Im Jahr 2022 pr‰sentierte die Unternehmensleitung von Evotec auf diversen nationalen und internationalen Investorenkonferenzen.

Die Internetseite www.evotec.com bietet dar¸ber hinaus umfangreiche Informationen zum Evotec-Konzern und zur Evotec-Aktie.

Rechnungslegung und Abschlusspr¸fung

Evotec informiert ihre Aktion‰re sowie Dritte regelm‰flig durch den Konzernabschluss. den Halbjahresbericht und quartalsweise Zwischenmitteilungen. Als Kapitalgesellschaft mit Sitz in der Europ‰ischen Union ist die Evotec SE verpflichtet, den Konzernabschluss nach den Internationalen Financial Reporting Standards ("IFRS") unter Beachtung von § 315a HGB zu erstellen und zu verˆffentlichen. Der Konzernabschluss und der Einzelabschluss werden vom Abschlusspr¸fer und vom Aufsichtsrat gepr¸ft. Der von der Hauptversammlung gew‰hlte und vom Aufsichtsrat beauftragte Abschlusspr¸fer nimmt an den Beratungen des

Aufsichtsrats ¸ber die Abschl¸sse teil und berichtet ¸ber die wesentlichen Ergebnisse der Pr¸fung. Der Pr¸fungsausschuss nutzt diese Informationen als Richtlinie f¸r die eigene Beurteilung der Abschl¸sse und Berichte.

Der verˆffentlichte Jahresabschluss der Evotec SE mit dem Lagebericht sowie der Konzernabschluss mit dem Konzernlagebericht wurde f¸r das Gesch‰ftsjahr 2022 von der BDO AG Wirtschaftspr¸fungsgesellschaft gepr¸ft. Diese Pr¸fungen umfassten auch das Risikomanagement und die Einhaltung der Berichtspflichten zur Corporate Governance nach ß 161 AktG. Im Anschluss an seine Beratungen billigt auch der Aufsichtsrat den Jahresabschluss und den Konzernabschluss. Die Ausschreibung des Pr¸fungsmandats f¸r das Gesch‰ftsjahr 2022 nach der gerichtlichen Bestellung der BDO AG Wirtschaftspr¸fungsgesellschaft f¸r das Gesch‰ftsjahr 2021 erfolgt in enger Abstimmung mit dem Pr¸fungs- und Complianceausschuss des Aufsichtsrats.

Compliance Organisation

Compliance und Verhaltenskodex ("Code of Conduct")

Der Vorstand der Evotec SE sorgt f¸r die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der internen Richtlinien und wirkt auf deren Beachtung hin. Evotecs Unternehmenskultur ist hˆchsten Standards bez¸glich Offenheit, Integrit‰t und Rechenschaftspflicht verpflichtet. Ein wesentlicher Bestandteil der Integrit‰t ist Compliance, d. h. die Einhaltung der geltenden Gesetze und der internen Unternehmensrichtlinien. Evotecs Engagement hinsichtlich einer Compliance-orientierten Unternehmenskultur manifestiert sich in dem Verhaltenskodex von Evotec, welcher die zentralen ethischen Grunds‰tze wie Integrit‰t und Professionalit‰t gleichermaflen f¸r Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats sowie f¸r alle Mitarbeiter verbindlich vorgibt.

Der Verhaltenskodex regelt vor allem:

• die statthafte Verwendung von Unternehmensmitteln sowie Buchhaltung und f¸hrung;
• Grunds‰tze zur Bek‰mpfung der Geldw‰sche;
• die Einhaltung der Gesetze zum Insiderhandel sowie die Vermeidung von Interessenskonflikten;
• die Einhaltung kartellrechtlicher Bestimmungen;
• die Einhaltung von Antikorruptionsgesetzen und damit verbundener internen Richtlinien;
• das diskriminierungs- und bel‰stigungsfreie Arbeitsumfeld bei Evotec;
• Aspekte des Gesundheitsschutzes, der Arbeitssicherheit und des Umweltschutzes;
• die Einhaltung des Tierwohls;
• die Geheimhaltung und den Schutz geistigen Eigentums und von Gesch‰ftsgeheimnissen;

• Datenschutz und Nutzung personenbezogener Daten;

• globaler Handel; sowie

• die Pflicht zur Berichterstattung bei Verdacht auf Verletzung des Verhaltenskodex ("Whistleblowing").

Evotec toleriert keinerlei Verletzung von geltenden Gesetzen oder internen Unternehmensrichtlinien.

Der Verhaltenskodex wurde im Jahr 2021 ¸berarbeitet und ist auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com im Bereich IR & ESG verˆffentlicht.

Compliance Office

F¸r einen verantwortungsvollen Umgang mit den Compliance-Risiken der Gesch‰ftst‰tigkeit bedarf es eines geeigneten und wirksamen Compliance-Managementsystems. Das Compliance-Programm der Evotec SE wird durch den Compliance Officer der Gesellschaft ¸berwacht, eine unabh‰ngige und objektive Funktion, welche die Compliance-Angelegenheiten innerhalb des Konzerns pr¸ft und bewertet. Es finden dazu regelm‰flig konzernweite elektronische Compliance-Trainings oder Pr‰senzschulungen statt, die auf die spezifischen Compliance-Themen der Gesellschaft und der damit verbundenen Risiken zugeschnitten sind. Ziel des Trainings ist es, eine dauerhafte Sensibilisierung f¸r Compliance-Themen in allen Gesch‰ftsprozessen zu schaffen, um sicherzustellen, dass jede Entscheidung den Compliance-Richtlinien von Evotec entspricht und Compliance-Risiken zu minimieren. Dieses Training ist f¸r alle Mitglieder des Vorstands sowie f¸r alle Mitarbeiter verpflichtend. Der Compliance Officer der Gesellschaft ¸berwacht in regelm‰fligen Abst‰nden die Teilnahme an diesem Training.

Das Compliance Office hilft, die oben genannten Werte in die Konzernstruktur hinein zu vermitteln und nachhaltig zu verankern.

Allen Evotec-Mitarbeitern und Business Partnern die Mˆglichkeit zu geben, ihre Bedenken verantwortungsvoll und wirksam zum Ausdruck zu bringen, ist ein weiterer wichtiger Aspekt der Rechenschaftspflicht und Transparenz. Mˆgliche Compliance-Verstˆfle, Hinweise oder Fragestellungen kˆnnen den entsprechenden Vorgesetzten, dem Compliance Officer der Gesellschaft oder ¸ber die weltweit erreichbare digitale Hinweisgeber- Plattform (EVOwhistle, verf¸gbar 24 Stunden am Tag, sieben Tage in der Woche) gemeldet werden. Sollte ein mˆglicher Compliance-Verstofl ein Mitglied des Vorstands betreffen, w¸rde der Vorsitzende des Audits und Compliance Committees des Aufsichtsrats informiert werden. Im Jahr 2022 sind neun Meldungen ¸ber die EVOwhistle Plattform eingegangen, die alle bearbeitet worden sind oder noch bearbeitet werden.

Daneben sind bei Evotec auch die gesetzlichen Anforderungen des Kapitalmarkts umgesetzt. Es ist ein Ad-hoc-Komitee bestehend aus dem Chief Financial Officer, dem Leiter der Rechtsabteilung, den Leitern der Investor Relations-Abteilung und Corporate Communication-Abteilung sowie der Vorstandsassistentin eingesetzt, welches die Ad-hoc-Relevanz von Insiderinformationen pr¸ft und den gesetzeskonformen Umgang mit diesen Informationen sicherstellt. Dieses Ad-hoc-Komitee berichtet an den Chief Executive Officer.

Weitere Informationen sind im Nachhaltigkeitsbericht gem‰fl ß 289c und ß 315c des HGB enthalten. Dieser Bericht findet sich auf der Internetseite von Evotec im Bereich IR & ESG unter Publikationen.

Nachhaltigkeit

Nachhaltigkeit ist das allem zugrundeliegende Prinzip unseres Gesch‰fts. Mit unserem Claim #researchneverstops ist konzeptionell unterlegt, dass unsere Gesch‰ftst‰tigkeit nur f¸r den theoretischen Fall endet, wenn wirksame Therapie- und Heilmethoden f¸r alle der mehr als 3.300 bislang nicht behandelbare Krankheiten gefunden sind. Unser Auftrag, effizient und unvoreingenommen Wirkstoffe f¸r bestehende und neue Therapiefelder zu entwickeln, ist der Kern einer nachhaltigen Unternehmensentwicklung. Durch die Erweiterung unseres Angebots auf dem Gebiet der Herstellung von Biologika auf Basis eines kontinuierlichen Produktionsprozesses leisten wir einen Beitrag zur Kostensenkung und damit zu einer besseren Versorgung der ¸berwiegenden Mehrheit von Patienten, die bislang nicht von Biologika profitieren konnten.

Die Einbindung des Nachhaltigkeitsmanagements in die Strukturen des Konzerns macht sichtbare Fortschritte. Evotec hat im Jahr 2020 die neue Funktion Head of ESG (Environmental Social Governance) geschaffen, die direkt an den CEO berichtet. In Jahr 2021 wurden zwei zus‰tzliche Mitarbeiter f¸r die Koordinierung der ESG-Themen eingestellt und im Jahr 2022 eine weitere Stelle f¸r diese Aufgabe geschaffen. Der Aufsichtsrat hat im Jahr 2022 ein ESG-Komitee mit drei Mitgliedern gebildet, das der Strategieentwicklung und -umsetzung auf dem Gebiet der Nachhaltigkeit zus‰tzliche F¸hrungsunterst¸tzung bietet. Mit einem Workshop im Dezember 2020 wurden erstmals strategisch wichtige Nachhaltigkeitsthemen gepr¸ft und in einer Nachhaltigkeitsstrategie verankert. Kernthema im Jahr 2022 war die Schaffung von Voraussetzungen zur Umsetzung der 1,5°C Strategie im Einklang mit dem Paris Abkommen. Erste Schritte zur Implementierung wurden 2021 eingeleitet. Der Prozess der Strategieentwicklung und umsetzung im Rahmen des Nachhaltigkeitsmanagements wird insgesamt kontinuierlich weiterentwickelt.

Die Unternehmensziele f¸r das Jahr 2022 beinhalten wieder Nachhaltigkeitsziele. Schwerpunkt im Jahr 2022 sind erste Investitionen zur Reduktion des CO2 Ausstofles, die Durchf¸hrung einer unternehmensweiten Mitarbeiterbefragung und die Nominierung lokaler "Nachhaltigkeits-Paten" an allen 17 Standorten zur besseren Koordination standortspezifischer Projekte.

Unsere Strategie umfasst die unterschiedlichsten Faktoren der Nachhaltigkeit auf Basis einer umfassenden Materialit‰ts- und Stakeholder-Analyse und steht im Einklang mit einer Reihe von ¸bergeordneten Nachhaltigkeitsentwicklungszielen der Vereinten Nationen (UN Sustainable Development Goals – UN SDG). Unser wichtigster gesellschaftlicher Beitrag ist die Entwicklung von Therapien zur Behandlung bisher unheilbarer Erkrankungen. Dabei liegt ein Schwerpunkt unserer Forschung auf den Gebieten, die durch die UN-Nachhaltigkeitsziele 3 & 5 adressiert werden.

Daneben ist die zweite wichtige Gruppe unserer Stakeholder – unsere Mitarbeiter im Fokus unserer Aktivit‰ten. Die Fˆrderung von Bildung und die Schaffung eines innovativen Arbeitsumfeldes (sowohl intern als auch in Kooperation mit Hochschulen) bildet einen weiteren Schwerpunkt. Wir verfolgen ‰uflerst vielf‰ltige Forschungsans‰tze. Dazu z‰hlt etwa der Fokus auf molekulare Ph‰notypen. Die Verwendung von patienteneigenen Gewebeproben und induzierten pluripotenten Stammzellen (iPSC) f¸hrt zu krankheitsrelevanten und damit besseren Ergebnissen sowie zu einer deutlichen Reduzierung von Tiermodellen im Forschungsprozess. Aufgrund des Einsatzes hochmoderner Technologien schonen wir Ressourcen und die Umwelt. Die Folgen sind weniger Abfall, eine Reduzierung des Energieverbrauchs sowie mehr Schutz f¸r unsere Mitarbeiter dank geringerer Kontakte mit gef‰hrlichen Substanzen. Die Selbst-Verpflichtung unseren Beitrag zur Erreichung des Ziels des Paris Abkommens zu leisten und die Erderw‰rmung auf 1,5°C zu begrenzen, haben wir mit unserem Beitritt zur

"Science-based Target Initiative" im Januar 2021 dokumentiert. In einem Umfeld, in dem der Schutz geistigen Eigentums ein entscheidender Wettbewerbsfaktor ist, sind zudem Sicherheit, Qualit‰t und Integrit‰t der Informationstechnologien eine unbestrittene Grundvoraussetzung f¸r den Erhalt der eigenen Reputation sowie die Basis f¸r nachhaltiges Wachstum und daher fest in unserer Nachhaltigkeitsstrategie verankert.

Weitere Einzelheiten sind dem Evotec-Nachhaltigkeitsbericht 2022 zu entnehmen, der auf der Website des Unternehmens unter https://www.evotec.com/en/investorrelations/publications verˆffentlicht ist.

Vielfalt

Unser Denken und Handeln ist gepr‰gt von Respekt, Kooperation, Offenheit und Flexibilit‰t. Evotec verpflichtet sich zu Chancengleichheit in allen Bereichen, bei der Einstellung und Entwicklung genauso wie bei Befˆrderungen und Geh‰ltern. Im Bereich der Lohngleichheit wurde 2020 auf Konzernebene ein Projekt zur Untersuchung mˆglicher Lohngef‰lle zwischen M‰nnern und Frauen angestoflen und seit 2021 weitergef¸hrt. Hier sollen Faktoren wie Betriebszugehˆrigkeit, Performance und Positionsebene ber¸cksichtigt werden. Damit ist die Analyse umfangreicher als an manchen unserer internationalen Standorte (UK, Frankreich) rechtlich gefordert und befindet weiter im Ausbau. Die Analyse der Ergebnisse im Jahr 2022 hat ergeben, dass es keine relevanten Lohngef‰lle in vergleichbaren Stufen innerhalb des Unternehmens gibt.

Ende 2022 waren bei Evotec Mitarbeiter aus 91 verschiedenen Nationen besch‰ftigt (2021: 81). Das Durchschnittsalter der Besch‰ftigten lag zu diesem Zeitpunkt bei 38,2 Jahren. 1,7 % der Mitarbeiter haben eine anerkannte Behinderung.

Der Blick auf die Geschlechterdiversit‰t zeigt einen Frauenanteil von 53,8 % nach 54,1 % im Jahr 2021. Im Sinne der Geschlechtergleichstellung haben wir das urspr¸ngliche Ziel, bis 2022 auf der F¸hrungsebene unterhalb des Vorstands einen Frauenanteil von 30 % zu erreichen, per Ende 2021 erreicht und im Jahr 2022 gehalten. Im Jahr 2022 lag der Frauenanteil auf der oberen F¸hrungsebene bei 30,6 % (2021: 31,3 %).

Risikomanagement

Die fr¸hzeitige Identifizierung, insbesondere von bestandsgef‰hrdenden Risiken, sowie der zielgerichtete und verantwortungsbewusste Umgang mit diesen stellt ein wesentliches Element einer funktionierenden Corporate Governance dar. Die Risikoidentifizierung umfasst dabei jegliche Risiken, insbesondere auch Compliance- und Reputationsrisiken sowie IT- und Cyber-Sicherheit, die Evotecs finanzielle Ziele negativ beeintr‰chtigen kˆnnten. Das Risikomanagement behandelt dar¸ber hinaus auch nicht-finanzielle Risiken, die keine direkten finanziellen negativen Auswirkungen haben, aber indirekt die Zielerreichung des Unternehmens, wie beispielsweise die Erreichung nachhaltigkeitsbezogener Ziele, gef‰hrden kˆnnen. Evotec verf¸gt ¸ber ein Risiko- und Chancenmanagement, welches in Anlehnung an internationale Standards (COSO – The Committee of Sponsoring Organization) aufgesetzt wurde und durch ein konzernweites Internes Kontrollsystem und Compliance System erg‰nzt wird. Es ermˆglicht dem Vorstand, wesentliche Risiken fr¸hzeitig zu erkennen und darauf zu reagieren. Der Vorstand berichtet hier¸ber an den Aufsichtsrat. Das Risiko- und Chancenmanagement unterliegt der j‰hrlichen ‹berpr¸fung im Rahmen der Abschlusspr¸fung. Einzelheiten finden sich auf Seite 68ff des Gesch‰ftsberichts 2022.