Everbright Securities Company Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jan 22, 2014

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-004

光大证券股份有限公司

关于召开2014 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示

• ●会议召开时间： 2014 年2 月12 日（星期三）上午9：30

• ●股权登记日： 2014 年2 月7 日（星期五）

• ●会议召开地点： 北京太平桥大街25 号中国光大中心A 座1320

会议室

• ●会议方式： 现场投票，不提供网络投票

• ●公司股票涉及融资融券业务

一、召开会议基本情况

• 1、本次股东大会召集人：光大证券股份有限公司董事会

• 2、会议时间：2014 年2 月12 日（星期三）上午9：30

• 3、股权登记日：2014 年2 月7 日（星期五）

• 4、会议地点：北京太平桥大街25 号中国光大中心A 座1320 会

议室

1

• 5、会议的表决方式：现场投票方式

• 6、公司股票涉及融资融券业务事项：由于公司股票涉及融资融

券业务，根据《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，融资融券 投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以 证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。融资融券投资者为参 加本次股东大会，应向公司提供本通知所列会议参会文件，并向受托 证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。

二、会议审议事项

序号	提案内容	是否为特别 决议事项
1.	审议增选薛峰先生为公司董事的议案	否
2.	审议次级债融资方案及相关授权的议案	否

上述议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，有关股

东大会文件将于会议召开前的5 个工作日登载于上海证券交易所网

站（www.sse.com.cn）。

三、会议出席对象

• 1、截止2014 年2 月7 日（星期五）下午股票交易结束时，在中

• 国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均

有权出席股东大会。因故不能出席会议的股东，可以委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

• 2、本公司董事、监事及高级管理人员。

2

• 3、本公司聘请的律师。

四、现场会议参会办法

• 1、参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文

件：

（1）法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营 业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的 有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人 股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。

（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表 明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还 应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司 的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者 为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投 资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定 代表人出具的授权委托书。

• 2、登记时间： 2014 年2 月10 日（星期一）上午9：00—11：

00，下午1：30—3：30

• 3、登记地点：上海市静安区新闸路1508 号静安国际广场

3

• 4、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

• 5、异地股东可用传真或信函方式登记。

五、其它事项

• 1、与会人员交通食宿费用自理。

• 2、联系方式

公司地址：上海市静安区新闸路1508 号静安国际广场（200040） 联系电话：021-22169915

传真：021-22169964

联系人：赵蕾

• 3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师

验证。

六、备查文件

公司第三届董事会第十七次会议决议。

特此公告。

附件：光大证券股份有限公司2014 年第一次临时股东大会授权

委托书

光大证券股份有限公司董事会

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附件：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本单位/人出席光大证券 股份有限公司于2014 年2 月12 日召开的光大证券股份有限公司2014 年第一次临时股东大会，并代表本单位/人依照以下指示对下列议案 进行表决，本单位/人对本次会议表决事项未作具体有效指示的，受 托人可自行行使表决权。

	议案内容	赞成	反对	弃权
1.	审议增选薛峰先生为公司董事的议案
2.	审议次级债融资方案及相关授权的议案

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托人/单位法定代表人签名：

（单位股东加盖单位公章）

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书复印件有效。

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