EVE Energy Co Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Oct 18, 2023

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证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-165

惠州亿纬锂能股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集投票权报告书

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称 “公司”）独立董事汤勇受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 6 日召开的 2023 年第八次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东公开 征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人汤勇作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公 司拟召开的 2023 年第八次临时股东大会审议的激励计划相关议案征集股东委托投票权 而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕 交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在创业板信息披露网站巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事 的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会违反相 关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

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二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况

公司名称：惠州亿纬锂能股份有限公司 公司股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：亿纬锂能 股票代码：300014 法定代表人：刘金成 董事会秘书：江敏

注册地址：广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号 邮政编码：516006 联系电话：0752-2605878 电子邮箱：ir@evebattery.com

2、本次征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2023 年第八次临时股东大会审议的《关于公司〈第 五期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第五期股票期权激励 计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事 宜的议案》共 3 项议案的委托投票权。

• 3、本征集委托投票权报告书签署日期为 2023 年 10 月 18 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的详细情况，详见公司同日在创业板信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开 2023 年第八次临时股东大会的通 知》（公告编号：2023-164）。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事汤勇，其基本情况如下：

汤勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，毕业于华南理工大学，博 士。曾在安徽省利群机械厂、安徽省汽车工业公司合肥汽车配件厂任职，1994 年 7 月至 今在华南理工大学任教授，担任“半导体显示与光通信器件”国家地方联合工程研究中

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心主任，中国机械工程学会生产工程分会切削专业委员会常务理事、委员，中国机械工 业金属切削刀具技术协会切削先进技术研究分会副理事长。现任公司第六届董事会的独 立董事。

2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有 关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为 公司独立董事，与公司其他董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次 征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于 2023 年 10 月 18 日召开的第六届董 事会第二十一次会议，对《关于公司〈第五期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的 议案》《关于公司〈第五期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及《公司章程》制定了本次征集投票 权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2023 年 10 月 30 日（星期一）交易结束后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2023 年 10 月 31 日至 2023 年 11 月 2 日（上午 9:00-11:30， 下午 14:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）上发布 公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容 逐项填写独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其

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他相关文件；本次征集委托投票权由证券部签收授权委托书及其他相关文件：：

• 1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证

• 明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定 代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股 票账户卡；

• 3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公

• 证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托 书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权 委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送

• 达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。 委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 收件人：惠州亿纬锂能股份有限公司证券部

  • 地址：广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号

  • 邮政编码：516006

  • 联系电话：0752-2605878

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在

• 显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

  • 第四步：由见证律师确认有效表决票

  • 公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文

• 件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

  • （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被

• 确认为有效：

  • 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  • 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

  • 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交

• 相关文件完整、有效；

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• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托 书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、 网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在 现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、 弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：汤勇 2023 年 10 月 18 日

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附件：独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书

惠州亿纬锂能股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的惠州亿纬锂能股份有限公司《独立董事关于股权激励公开征集 投票权报告书》全文、《关于召开 2023 年第八次临时股东大会的通知》及其他相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事关于股权激励公开征 集投票权的公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委 托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事汤 勇作为本人/本公司的代理人出席惠州亿纬锂能股份有限公司 2023 年第八次临时股东 大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提案编码	提案编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
			该列打勾的栏目可以投票	同意	反对	弃权
100		总议案	√
非累积投票提案		---
1.00		审议《关于公司〈第五期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》	√
2.00		审议《关于公司〈第五期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》	√
3.00		审议《关于提请股东大会授权董事会办理股	√
	.	权激励相关事宜的议案》

委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：

身份证或营业执照号码：

委托人持股数：

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委托人股东账号：

委托人联系方式：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2023 年第八次临时股东大会结束。

（注：授权委托书复印有效；此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的 本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选 其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。）

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（本页无正文，为《惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事关于股权激励公开征集投

票权报告书》之签字页）

独立董事签字：

汤勇

2023 年 10 月 18 日

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