ESTUN AUTOMATION CO., LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Dec 9, 2019

股票代码：002747 股票简称：埃斯顿

南京埃斯顿自动化股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据南京埃斯顿自动化股份有限公 司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事李翔作为征集 人就公司 2019 年度第六次临时股东大会中审议的公司第三期股权激励计划相关议案 向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人李翔作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次 征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站 上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、 误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度 中的任何条款或与之产生冲突

二、公司基本情况及本次征集事项

• 1、基本情况

• 1.1 中文名称：南京埃斯顿自动化股份有限公司

• 1.2 英文名称： ESTUN AUTOMATION CO., LTD

• 1.3 设立日期：2002 年 2 月 26 日

• 1.4 注册地址：南京江宁经济技术开发区将军大道 155 号

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• 1.5 股票上市时间：2015 年 3 月 20 日

• 1.6 公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• 1.7 股票简称：埃斯顿

• 1.8 股票代码：002747

• 1.9 法定代表人：吴波

• 1.10 董事会秘书：袁琴

• 1.11 联系地址：南京江宁经济技术开发区水阁路 16 号

• 1.12 邮政编码：211106

• 1.13 联系电话：025-52785597

• 1.14 传 真：025-52785966-5597

• 1.15 互联网地址：www.estun.com

• 1.16 电子信箱：zqb@estun.com

• 2、征集事项

• 由征集人针对公司 2019 年度第六次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体

• 股东征集投票权：

• 1、审议《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>

• 及其摘要的议案》

• 1.1 激励对象的确定依据和范围；

• 1.2 股票期权与限制性股票激励计划的股票来源、分配及数量；

• 1.3 股票期权与限制性股票激励计划的有效期、授予日、等待期/限售期、可行权

• 日/解除限售安排和禁售期；

• 1.4 股票期权与限制性股票的行权/授予价格和行权/授予价格的确定方法；

• 1.5 股票期权激励对象的获授期权与行权条件、限制性股票的授予与解除限售条

件；

• 1.6 股票期权与限制性股票激励计划的调整方法和程序；

• 1.7 股票期权与限制性股票的会计处理；

• 1.8 股权激励计划的实施程序；

• 1.9 公司/激励对象各自的权利义务；

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1.10 公司/激励对象发生异动的处理。

2、审议《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管 理办法>的议案》

• 3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权激励计划有关事项

• 的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn），所披露的《关于召开公司 2019 年第六次临时股东大会 的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李翔，基本情况如下：

李翔先生，1977 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国注册会计师，毕 业于南京大学，博士学位。历任南京大学会计学系讲师、副教授，现任南京财经大学 会计学院教授，苏垦农发（601952.SH）、基蛋生物（603387.SH）、海辰药业（300585.SZ） 独立董事。现任公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事 诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与 本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，参加了公司于 2019 年 12 月 9 日召开的第三届董事会 第二十五次会议，并且对《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计 划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激 励计划考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股 权激励计划有关事项的议案》投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次

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征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2019 年 12 月 18 日（星期三）交易结束后，在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

－ （二）征集时间：2019 年 12 月 19 日至 12 月 20 日期间（每日上午 9：30 11： － 30，下午 13：30 17：30）。

（三）征集方式：采用公开方式在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权

• 委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券与法务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文 件；本次征集委托投票权由公司证券与法务部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书 原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人 代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授 权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委 托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送 达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券与法务部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：时雁、王佳敏

联系地址：南京市江宁经济开发区水阁路 16 号 公司证券与法务部 邮政编码：211106

联系电话：025-52785597

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公司传真：025-52785966-5597

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被 确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同

• 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人 出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前

• 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自 动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且

• 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人 将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反

• 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 特此公告。

征集人：李翔 2019 年 12 月 9 日

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附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

南京埃斯顿自动化股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本单位作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《南京埃斯顿自动化股份有限公司独立董事公开征集委 托投票权报告书》全文、《南京埃斯顿自动化股份有限公司关于召开公司 2019 年第 六次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分 了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本单位有权随时按独立董事征集投票权报告书 确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进 行修改。

本人/本单位作为授权委托人，兹授权委托南京埃斯顿自动化股份有限公司独立 董事李翔先生作为本人/本单位的代理人出席南京埃斯顿自动化股份有限公司2019 年第六次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	同意	反对	弃权
1.00	《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期 股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
1.01	激励对象的确定依据和范围；
1.02	股票期权与限制性股票激励计划的股票来源、分 配及数量；
1.03	股票期权与限制性股票激励计划的有效期、授予 日、等待期/限售期、可行权日/解除限售安排和 禁售期；
1.04	股票期权与限制性股票的行权/授予价格和行权/ 授予价格的确定方法；
1.05	股票期权激励对象的获授期权与行权条件、限制 性股票的授予与解除限售条件；
1.06	股票期权与限制性股票激励计划的调整方法和程 序；

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提案编码	提案名称	同意	反对	弃权
1.07	股票期权与限制性股票的会计处理；
1.08	股权激励计划的实施程序；
1.09	公司/激励对象各自的权利义务；
1.10	公司/激励对象发生异动的处理。
2.00	《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期 股权激励计划实施考核管理办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期 股权激励计划有关事项的议案》

注：

1、 上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”、“弃权”方框内划“√”，做 出投票指示。该议案不选择的，视为弃权。如同一议案在同意和反对都打√，视为 废票。

2、 委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。

3、 委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

4、 本授权委托书的授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

委托人名称： 委托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

委托权限：

委托日期： 年 月 日

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至2019年第六次临时股东大会结束。

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