ESTUN AUTOMATION CO., LTD — Audit Report / Information 2016

Apr 24, 2016

华林证券股份有限公司

关于南京埃斯顿自动化股份有限公司

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：华林证券股份有限公司	被保荐公司简称：埃斯顿
保荐代表人姓名：封江涛	联系电话：18601929778
保荐代表人姓名：战晓峰	联系电话：18618406993

一、保荐工作概述

、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	1 次

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1

（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	保荐机构结合非公开发行工作，对公司进行多次现场核查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4 次（不含非公开发行相关核查意见）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2015 年12 月7 日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作与信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项1．公司股东派雷斯特、埃斯顿控股、埃斯顿投资关于股份锁定的承诺2．公司股东派雷斯特、埃斯顿控股、埃斯顿投资关于股份锁定期满后减持意向的承诺3．公司及其控股股东派雷斯特、实际控制人吴波、董事和高级管理人员关于稳定股价的承诺4．公司及其股东派雷斯特、埃斯顿控股、埃斯顿投资、实际控制人吴波、董事、监事、高级管理	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用

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人员关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺5. 公司股东派雷斯特、埃斯顿控股、埃斯顿投资及实际控制人吴波关于避免同业竞争的承诺是6. 公司实际控制人吴波、股东派雷斯特、埃斯顿控股、埃斯顿投资关于规范关联交易的承诺是7. 公司实际控制人吴波关于避免资金和资产占用的承诺是8. 公司实际控制人吴波关于“派雷斯特（香港）自成立至今无实际生产经营活动，在未来存续期间内亦不会开展任何实际经营活动”的承诺是9. 公司实际控制人吴波关于“若发行人及其子公司因未缴纳社会保险金或未缴存住房公积金而造成发行人遭受损失或被处罚，吴波先生愿承担责任，并承担由此产生的一切经济损失”的承诺是	不适用不适用不适用不适用不适用

四、其他事项

、其他事项
报告事项1.保荐代表人变更及其理由2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	说 明原持续督导保荐代表人李建因工作变动原因，自2015 年8 月31 日起不再负责埃斯顿的持续督导保荐工作，由战晓峰接替担其持续督导保荐工作，变更后持续督导保荐代表人为封江涛、战晓峰。无
3.其他需要报告的重大事项	2015 年12 月，埃斯顿申请非公开发行股票，截至目前已通过证监会发审委审核。

（以下无正文）

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【本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页】

保荐代表人（签字）：

封江涛

保荐代表人（签字）：

战晓峰

华林证券股份有限公司

2016 年 4 月 21 日

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