Espressif Systems (Shanghai) Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

May 5, 2021

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-026

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划 部分归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次归属股票数量：61,439 股，占归属前公司总股本的比例为 0.0768% 其中：2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期第一 次归属 21,200 股；2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期第一次归属 40,239 股。

 本次归属股票上市流通时间：2021 年 5 月 10 日

一、 限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况

1. 2019 年限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况

（1）2019 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第九次会议，会议审议通 过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2019 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2019 年限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。

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2019 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-013）。

（2）2019 年 9 月 24 日至 2019 年 10 月 8 日，公司对本激励计划拟激励对 象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激 励计划激励对象有关的任何异议。2019 年 10 月 9 日，公司于上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对 象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2019-018）。

（3）2019 年 10 月 14 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并 通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019 年 10 月 15 日， 公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2019 年限制性股票 激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号： 2019-020）。

（4）2019 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议与第一届监事 会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独 立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合 法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实 并发表了核查意见。 2019 年 10 月 22 日，公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号： 2019-021）。

（5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第一类 激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了 独立意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披 露《2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的 公告》（公告编号：2020-041）。

（6）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事 会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制

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性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第二 类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表 了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意 见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关 于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》 （公告编号：2021-022）、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第二类激励 对象第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-023）。

2. 2020 年第一期限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况

（1）2020 年 3 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以 及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司 独立董事就 2020 年第一期激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 <2020 年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2020 年第一期激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2020 年 3 月 10 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-010）。

（2）2020 年 3 月 10 日至 2020 年 3 月 24 日，公司对 2020 年第一期激励计 划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未 收到与 2020 年第一期激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 25 日， 公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2020 年第 一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号： 2020-015）。

（3）2020 年 3 月 30 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关 于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关

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于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 3 月 31 日， 公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2020 年第一期限制 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公 告编号：2020-017）。

（4）2020 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监 事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体 资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进 行核实并发表了核查意见。2020 年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告 编号：2020-018）。

（5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票 激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》， 公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行 核实并发表了核查意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计 划授予价格的公告》（公告编号：2020-040）、《关于向激励对象授予预留限制 性股票的公告》（公告编号：2020-039）。

（6）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事 会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制 性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计 划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项 发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查 意见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关 于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》 （公告编号：2021-022）、《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次 授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）。

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二、本次限制性股票归属的基本情况

（一） 本次归属的股份数量

1. 2019 年限制性股票激励计划

序 号	姓名	国籍	职务	已获授的限制性 股票数量 （股）	本次归属 数量 （股）	本次归属数量占已 获授予的限制性股 票总量的比例
一、核心技术人员
1	Benjamin Lei Mung	美国	核心技术人员	160,000	20,000	12.50%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（1人）				4,800	1,200	25.00%
总计（2 人)				164,800	21,200	12.86%

注：其中 Benjamin Lei Mung 因个人资金安排原因先完成部分出资。预计于《2019 年限 制性股票激励计划（草案）》中规定的第一个归属期到期之前，该激励对象将完成剩余出资， 公司将为其完成相应股份的归属登记。已满足条件未办理归属登记的股份数为 20,000 股。

2. 2020 年第一期限制性股票激励计划

序 号	姓名	国籍	职务	已获授的限制性 股票数量 （股）	本次归属 数量 （股）	本次归属数量占已 获授予的限制性股 票总量的比例
一、高管
1	王珏	中国	副总经理、董 事会秘书	8,892	2,223	25.00%
2	邵静博	中国	财务总监	2,500	625	25.00%
小计				11,392	2,848	25.00%
二、核心技术人员
1	姜江建	中国	核心技术人员	6,132	1,533	25.00%
2	符运生	中国	核心技术人员	6,060	1,515	25.00%
3	王强	中国	核心技术人员	6,060	1,515	25.00%
4	巫建刚	中国	核心技术人员	4,052	1,013	25.00%
5	王栋	中国	核心技术人员	2,072	518	25.00%
小计				24,376	6,094	25.00%
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（101人）				124,636	31,297	25.11%
总计（108 人)				160,404	40,239	25.09%

注：核心技术人员中的 3 名外籍员工受海外疫情影响导致归属相关程序暂时无法完成， 因此暂未完成出资及股票登记，其中已满足条件未办理归属登记的股份数为 6,109 股。董事 会认为需要激励的其他人员中有 34 位人员因海外疫情导致归属相关程序无法完成、个人资 金计划原因暂未完成出资及股票登记，其中已满足条件未办理归属登记的股份数为 8,592 股。

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（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 （二） 归属人数

1. 2019 年限制性股票激励计划

本次归属人数共 2 人。

1. 2020 年第一期限制性股票激励计划

本次归属人数共 108 人。

公司 2020 年第一期限制性股票激励计划激励对象 145 人均已达到第一个归 属期的归属条件，其中有 37 名激励对象因海外疫情导致归属相关程序无法完成、 个人资金计划原因尚未完成出资，因此本次实际完成归属登记的激励对象为 108 人。如果该 37 名激励对象于《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》中 规定的第一个归属期到期之前完成出资，公司将为其完成相应股份的归属登记。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：本次归属的股票自归属登记日起上市流 通，上市流通时间为 2021 年 5 月 10 日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：61,439 股，其中：2019 年限制性股 票激励计划第二类激励对象第一个归属期第一次归属 21,200 股；2020 年第一期 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属 40,239 股。

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份 不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有 的本公司股份。

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2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入 后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

			单位：股
	变动前	本次变动	变动后
股本总数	80,030,500	61,439	80,091,939
本次股份变动后实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 25 日出具了《乐鑫 信息科技（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字[2021]26566 号，审验了 公司 2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期及 2020 年第一期 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件并办理归属所增 加注册资本的实收情况。

截至 2021 年 04 月 24 日，公司已收到 110 位限制性股票激励对象缴纳 61,439 股的出资款合计人民币 5,116,163.63 元，其中增加股本人民币 61,439.00 元，增 加资本公积人民币 5,054,724.63 元。公司变更后的注册资本人民币 80,091,939.00 元，累计实收股本人民币 80,091,939.00 元。

本次归属新增股份已于 2021 年 4 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司完成登记。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司 2021 年第一季度报告，公司 2021 年 1-3 月实现归属于上市公司股 东的净利润为 33,999,374.93 元，公司 2021 年 1-3 月基本每股收益为 0.4248 元；

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本次归属后，以归属后总股本 80,091,939 股为基数计算，在归属于上市公司股东 的净利润不变的情况下，公司 2021 年 1-3 月基本每股收益相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为 61,439 份，占归属前公司总股本的比例约为 0.0768%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 6 日

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