Espressif Systems (Shanghai) Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2025

Mar 14, 2025

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2025-009

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2025 年 3 月 31 日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2025 年第二次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2025 年 3 月 31 日 14 点 00 分

召开地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 101 室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 31 日 至 2025 年 3 月 31 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

• （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定执行。

• （七） 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详情请查阅同日刊载于上海证券交 易所网站的《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投 票权的公告》。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序 号	议案名称	投票股 东类型
		A股 股东
非累积投票议案
1	《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	募集资金金额及用途	√
2.07	限售期	√
2.08	本次发行前的滚存的未分配利润的安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议有效期	√

3	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》	√
4	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报 告的议案》	√
5	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票募集资金投资项 目可行性分析报告的议案》	√
6	《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域说明的议案》	√
7	《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》	√
8	《关于公司向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要 财务指标的影响与填补措施及相关主体承诺的议案》	√
9	《关于公司未来三年（2025年-2027年）股东分红回报规划的议 案》	√
10	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的议案》	√
11	《关于设立本次向特定对象发行A 股股票募集资金专项存储账 户的议案》	√
12	《关于审议<公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》	√
13	《关于审议<公司2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》	√
14	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激 励计划相关事宜的议案》	√
15	《关于调整公司2021 年、2022 年、2023 年限制性股票激励计 划相关事项的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第三次会议审议通过， 相关公告已于 2025 年 3 月 15 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《证 券时报》予以披露。公司将在 2025 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2025 年第二次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：1-15

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：1-15

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：12-15

应回避表决的关联股东名称：拟作为公司 2025 年限制性股票激励计划的激 励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联 网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投 票平台网站说明。

（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	688018	乐鑫科技	2025/3/25

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

• （三） 公司聘请的律师。

• （四） 其他人员

五、 会议登记方法

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办 理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复 印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件办理 登记手续。

法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法 人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人 委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业 执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权 委托书（加盖公章）办理登记手续。

2、异地股东可采用信函或邮件的方式登记，在来信或邮件上须写明股东姓 名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信 封上请注明“股东会议”字样。

3、登记时间、地点

登记时间：2025 年 3 月 27 日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-18:00） 登记地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室证券事务部 4、注意事项

股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

六、 其他事项

（一） 会议联系

通信地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室

邮编：201203

电话：（021）61065218

邮箱：ir@espressif.com

联系人：王珏

（二） 本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。

特此公告。

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会 2025 年 3 月 15 日

附件 1：授权委托书

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2025 年 3 月 31 日召 开的贵公司 2025 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东帐户号：

序 号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司符合向特定对象发行A 股股票条件的议 案》
2.00	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案 的议案》
2.01	发行股票的种类和面值
2.02	发行方式及发行时间
2.03	发行对象及认购方式
2.04	定价基准日、发行价格和定价原则
2.05	发行数量
2.06	募集资金金额及用途
2.07	限售期
2.08	本次发行前的滚存的未分配利润的安排
2.09	上市地点
2.10	决议有效期
3	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案 的议案》

4	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案 论证分析报告的议案》
5	《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票募集 资金投资项目可行性分析报告的议案》
6	《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域说 明的议案》
7	《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的 议案》
8	《关于公司向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报 对公司主要财务指标的影响与填补措施及相关主体 承诺的议案》
9	《关于公司未来三年（2025年-2027年）股东分红回 报规划的议案》
10	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特 定对象发行A股股票相关事宜的议案》
11	《关于设立本次向特定对象发行A 股股票募集资金 专项存储账户的议案》
12	《关于审议<公司2025 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
13	《关于审议<公司2025年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
14	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025 年限 制性股票激励计划相关事宜的议案》
15	《关于调整公司2021年、2022年、2023年限制性股 票激励计划相关事项的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

“ ” “ ” “ ” 委托人应在委托书中 同意 、 反对 或 弃权 意向中选择一个并打“√”，对于 委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。