Espressif Systems (Shanghai) Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 15, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码：688018 公司简称：乐鑫科技

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2021 年第一季度报告

==> picture [197 x 196] intentionally omitted <==

1 / 31

2021 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示............................................................................................................................. 3
二、	公司基本情况..................................................................................................................... 3
三、	重要事项............................................................................................................................. 9
四、	附录................................................................................................................................... 14

2 / 31

2021 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人 TEO SWEE ANN、主管会计工作负责人邵静博及会计机构负责人（会计主管人 员）邵静博保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减(%)
总资产	1,824,142,336.62	1,829,631,150.05	-0.30
归属于上市公司股东的 净资产	1,643,317,354.47	1,641,130,356.28	0.13
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流 量净额	-13,498,498.23	-107,151,743.36	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	270,513,645.17	123,645,610.61	118.78
归属于上市公司股东的 净利润	33,999,374.93	9,392,486.60	261.98
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	29,118,395.63	412,377.01	6,961.11
加权平均净资产收益率 （%）	2.07	0.59	增加1.48个百分点
基本每股收益（元/股）	0.4248	0.1174	261.84
稀释每股收益（元/股）	0.4248	0.1174	261.84
研发投入占营业收入的 比例（%）	21.77	27.29	减少5.52个百分点

3 / 31

2021 年第一季度报告

归属于上市公司股东的净利润同比增加 2,460.69 万元，增幅为 261.98%，归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益的净利润同比增加 2,870.60 万元，增幅达 6,961.11%。公司本期净利润增 长主要受三项因素影响，一是营业收入的增长，二是毛利率的控制，三是研发费用的增长。

• (1) 营业收入： 营业收入同比增加 14,686.80 万元，增幅达 118.78%。2020 年上半年由于疫 情影响，销售出现下滑，自 2020 年下半年起，随着疫情得到控制，市场已逐步恢复正 常，因此 2021 年第一季度销售与去年同期相比实现大幅增长。公司所处的物联网行业 目前仍处于增长阶段，预期在没有疫情影响的情况下，收入会受益于行业的智能化渗透 率增长。

• (2) 毛利率： 自 2020 年一季度在疫情背景下执行了特殊的降价政策之后，之后三个季度的 毛利率基本已保持稳定。本期销售综合毛利增长 5,277.34 万元，涨幅达 95.18%。2021 年第一季度综合毛利率为 40.0%（2020 年度为 41.3%），其中芯片毛利率为 46.8%

• （2020 年度为 45.7%）。与 2020 年度相比，本期芯片毛利率上升 1.1 个百分点，综合 毛利率下降系受到产品收入结构变化影响。

• (3) 研发费用： 同比增加 2,514.75 万元，涨幅为 74.53%。公司的研发策略是保持核心技术 自研，大量投入底层技术研发。2021 年第一季度研发人员平均人数同比增长 33%，导 致研发薪酬费用上升。2020 年第一季度发生疫情后，市场环境迅速恶化，为应对不确 定的未来，公司削减了奖金计划，在下半年疫情控制后才重新恢复。2021 年公司将按 照正常情况下的奖金计划进行季度计提。

• 2021 年一季度研发费用中已包含按季预提的奖金 731.51 万元和股份支付费用 490.75 万 元（2020 年一季度预提奖金为 159.61 万元，股份支付费用为 239.04 万元）。

• (4) 本期股份支付费用总额为 542.40 万元，上年同期为 258.21 万元。

• (5) 此外，用于购买银行结构性存款的资金减少，导致结构性存款收益较去年同期减少 468.12 万元。

• 经营活动现金净流出较去年同期减少 9,365.32 万元，主要是由于如下因素综合所致：

• (1) 销售端： 销售商品、提供劳务收到的现金同比增加 15,299.64 万元，同比增长 106.76%。2021 年第一季度收入同比大幅增长，对应现金基础的客户收款增加，以及 2020 年第四季度收入创历史新高，对应的年末应收账款余额大都已在本期内回款。而 在 2020 年第一季度，由于受疫情影响收入下降，且客户申请更长的信用期以缓解资金

4 / 31

2021 年第一季度报告

紧张，因此现金基础的客户收款较少，同时 2019 年年末应收账款余额较低，导致 2020 年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金较小。

• (2) 采购端： 购买商品、接受劳务支付的现金同比增加 2,207.48 万元，同比增长 11.46%。 由于 2019 年第四季度销售情况良好，库存已处于低位，因此 2020 年第一季度按计划大 量备货，突发疫情情况之下，虽然销售未达预期，但考虑到产品主要为通用品，可保存 时间较长，因此管理层决定暂不调整生产采购计划，因此采购支付的现金支出超出实际 经营所需。2021 年第一季度市场需求随着疫情得到控制已经恢复，而上游产能紧张， 因此为了应对市场逐步增长的需求，本期的采购现金支出继续增加。

• (3) 人力成本 ：公司本期平均人数同比增加 25%，支付给职工及为职工支付的现金同比增 加 3,604.76 万元。

基本每股收益及稀释每股收益同比增加 261.84%，主要系本报告期净利润增加 261.98%所 致。

5 / 31

2021 年第一季度报告

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-4,438.52
越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外	211,159.24
计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益	5,546,253.55
单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回

6 / 31

2021 年第一季度报告

对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益
根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出	-19,031.71
其他符合非经常性损益定义的损 益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额	-852,963.26
合计	4,880,979.30

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

								单位：股
股东总数（户）								7,238
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量		包含转融 通借出股 份的限售 股份数量	质押或冻 结情况		股东性质
						股份 状态	数 量
樂鑫（香港）投資 有限公司	34,860,000	43.56	34,860,000		34,860,000	无	0	境外法人
亚东北辰创业投资 有限公司	4,892,381	6.11	0		0	无	0	境内非国 有法人
Shinvest Holding Ltd.	4,117,824	5.15	0		0	无	0	境外法人
王景阳	1,666,680	2.08	0		0	无	0	境内自然 人
招商银行股份有限 公司－华夏上证科 创板50成份交易 型开放式指数证券 投资基金	1,606,715	2.01	0		0	无	0	其他

7 / 31

2021 年第一季度报告

天津金米投资合伙 企业（有限合伙）	1,500,000	1.87	0	0	无	0	境内非国 有法人
北京芯动能投资基 金（有限合伙）	1,195,091	1.49	0	0	无	0	境内非国 有法人
宁波梅山保税港区 乐鲀投资管理合伙 企业（有限合伙）	1,163,000	1.45	0	0	无	0	境内非国 有法人
中国银行股份有限 公司－国泰CES半 导体芯片行业交易 型开放式指数证券 投资基金	998,577	1.25	0	0	无	0	其他
美的创新投资有限 公司	861,411	1.08	0	0	无	0	境内非国 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流 通股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
亚东北辰创业投资有限公司		4,892,381		人民币普通股		4,892,381
Shinvest Holding Ltd.		4,117,824		人民币普通股		4,117,824
王景阳		1,666,680		人民币普通股		1,666,680
招商银行股份有限公司－华夏 上证科创板50成份交易型开放 式指数证券投资基金		1,606,715		人民币普通股		1,606,715
天津金米投资合伙企业（有限 合伙）		1,500,000		人民币普通股		1,500,000
北京芯动能投资基金（有限合 伙）		1,195,091		人民币普通股		1,195,091
宁波梅山保税港区乐鲀投资管 理合伙企业（有限合伙）		1,163,000		人民币普通股		1,163,000
中国银行股份有限公司－国泰 CES半导体芯片行业交易型开 放式指数证券投资基金		998,577		人民币普通股		998,577
美的创新投资有限公司		861,411		人民币普通股		861,411
上海浦东发展银行股份有限公 司－景顺长城电子信息产业股 票型证券投资基金		667,913		人民币普通股		667,913

8 / 31

2021 年第一季度报告

上述股东关联关系或一致行动 的说明	1、截止本公告披露之日，公司未接到前十名股东中有存在 关联关系或一致行动协议的声明； 2、公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行 动人。
表决权恢复的优先股股东及持 股数量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

• √适用 □不适用

资产负债表项目	2021年3月31日	2020年12月31日	增减比例(%)	主要变动原因
应收票据	4,954,601.00	3,710,773.18	33.52	收客户汇票尚未 到期所致
预付款项	10,474,053.35	6,312,318.53	65.93	预付的软件许可 与采购款增加所 致
其他应收款	6,759,707.66	13,884,858.86	-51.32	收到2019年企 业所得税退款所 致
其他流动资产	19,369,716.08	12,515,259.44	54.77	预缴的企业所得 税及出口退税的 进项增加所致
其他权益工具投资	36,656,156.14	6,646,876.14	451.48	公司新增非交易 性权益性投资
在建工程	6,410,106.01	4,868,345.34	31.67	公司为新产品生 产购置的生产设 备，该设备尚未 到达预定可使用 状态

9 / 31

2021 年第一季度报告

使用权资产	14,298,240.47	-	不适用	执行新租赁准 则，系公司租赁 的一年期以上的 办公室资产
合同负债	7,487,008.69	3,569,826.13	109.73	现金基础客户的 订单量增加，预 收款项增加所致
应付职工薪酬	23,043,985.66	49,476,684.03	-53.42	上年末为研发成 果达成计提的奖 金已发放所致
应交税费	9,641,062.24	489,932.64	1,867.83	应交增值税的期 末余额增加及计 提本期企业所得 税所致
其他应付款	7,404,445.49	1,048,618.97	606.11	计提已宣告尚未 发放的2020年 股利所致
一年内到期的非流 动负债	7,574,887.21	-	不适用	执行新租赁准 则，列报一年内 到期的非流动负 债
租赁负债	6,517,229.37	-	不适用	执行新租赁准 则，系公司租赁 的一年期以上的 办公室资产对应 的租赁负债
其他综合收益	-4,622,163.32	-7,401,076.40	-37.55	汇率变动所致

利润表项目	2021 年1-3 月	2020 年1-3 月	增减比例(%)	主要变动原因
营业收入	270,513,645.17	123,645,610.61	118.78	2020年第一季 度销售受到疫情 负面影响较大， 本年随着疫情得 到控制，市场需 求复苏，收入恢 复增长。
营业成本	162,293,828.44	68,199,235.95	137.97	营业成本随着收 入上升同步上涨
税金及附加	669,523.96	104,086.66	543.24	流转税增加，导 致城建税及教育 费附加大幅增加 所致

10 / 31

2021 年第一季度报告

销售费用	9,789,393.08	5,297,604.65	84.79	销售人员人数同 比增加，薪酬上 升；与此同时， 收入上涨导致特 许权使用费及运 费增长
研发费用	58,890,426.46	33,742,922.33	74.53	研发人员人数同 比增加，薪酬及 股权激励费用增 加；此外，研发 软件等其他研发 相关支出同比大 幅上升
财务费用	-1,084,133.68	2,215,955.73	-148.92	本期发生额主要 为利息收入，去 年同期受汇率波 动影响较大，为 汇兑损失
其他收益	211,159.24	33,002.80	539.82	收到的与日常活 动相关的政府补 助增加所致
公允价值变动收益	1,721,331.37	5,107,894.03	-66.30	未到期的结构性 存款公允价值变 动减少所致
信用减值损失	8,531.31	-1,489,818.61	-100.57	应收账款回款改 善，预期信用减 值损失冲回所致
资产减值损失	-186,229.82	-85,033.25	119.01	存货减值损失较 去年同期增加所 致
营业外支出	23,470.23	14.31	163,912.79	本期数主要为公 益捐赠支出
所得税费用	-691,411.79	1,899,958.93	-136.39	主要为2020年 所得税汇算清缴 差异所致
不能重分类进损益 的其他综合收益	9,280.00	19,260.41	-51.82	其他权益工具投 资的公允价值波 动所致
将重分类进损益的 其他综合收益	2,769,633.08	4,721,843.71	-41.34	汇率波动致外币 报表折算差波动

11 / 31

2021 年第一季度报告

现金流量表项目	2021 年1-3 月	2020 年1-3 月	增减比例(%)	主要变动原因
销售商品、提供劳 务收到的现金	296,301,670.82	143,305,236.76	106.76	2020年年末的 应收账款同比增 长7,142.91万 元，在2021年 第一季度基本已 回款，以及 2021年第一季 度销售同比上升 显著，两者导致 销售回款增加
收到的税费返还	14,728,574.91	9,235,997.47	59.47	收到2019年企 业所得税退回， 及出口退税金额 增加所致
收到其他与经营活 动有关的现金	1,533,904.71	1,137,669.03	34.83	收到的存款利息 较去年同期增加 所致
支付给职工及为职 工支付的现金	89,711,835.50	53,664,197.72	67.17	人员增加及薪酬 增长所致
支付的各项税费	5,945,478.00	1,991,348.61	198.57	预缴的企业所得 税较去年同期增 加所致
收回投资收到的现 金	858,355,385.19	1,285,315,801.33	-33.22	主要系购买结构 性存款金额减 少，到期收益减 少所致
处置固定资产、无 形资产和其他长期 资产收回的现金净 额	5,510.00	-	不适用	当期处置固定资 产收回现金所致
购建固定资产、无 形资产和其他长期 资产支付的现金	4,900,518.70	2,610,404.11	87.73	本期因新产品投 产增加购置生产 辅助设备；以及 因研发投入加 大，购置服务器 电脑等固定资产 较去年同期增加 所致
四、汇率变动对现 金及现金等价物的 影响	3,047,729.74	-726,480.76	-519.52	汇率波动导致对 货币性资产的影 响

12 / 31

2021 年第一季度报告

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1. 股权激励实施进展情况。

   • (1) 2021 年 2 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于公司< 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司< 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事就 本激励计划相关议案发表了独立意见。（公告编号：2021-011）

   • (2) 2021 年 3 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了上述议案，并授予 公司董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股 票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。（公告编号：2021-014）

   • (3) 2021 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十 一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》；公司独立 董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有 效，确定的授予日符合相关规定；监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表 了核查意见。（公告编号：2021-016）

2. 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

3. □适用 √不适用

4. 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 法定代表人 TEO SWEE ANN 日期 2021 年 4 月 15 日

13 / 31

2021 年第一季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2021 年 3 月 31 日

编制单位:乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

	单位：元 币种:	人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	401,800,608.49	503,239,989.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	881,491,331.37	854,530,463.01
衍生金融资产
应收票据	4,954,601.00	3,710,773.18
应收账款	186,151,318.15	182,138,716.48
应收款项融资
预付款项	10,474,053.35	6,312,318.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	6,759,707.66	13,884,858.86
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	206,598,171.00	196,155,326.10
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	19,369,716.08	12,515,259.44
流动资产合计	1,717,599,507.10	1,772,487,704.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资	36,656,156.14	6,646,876.14
其他非流动金融资产
投资性房地产

14 / 31

2021 年第一季度报告

固定资产	25,353,024.30	24,991,571.90
在建工程	6,410,106.01	4,868,345.34
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	14,298,240.47
无形资产	3,839,418.12	4,036,053.21
开发支出
商誉
长期待摊费用	7,216,897.10	6,714,956.19
递延所得税资产	12,768,987.38	9,885,642.63
其他非流动资产
非流动资产合计	106,542,829.52	57,143,445.41
资产总计	1,824,142,336.62	1,829,631,150.05
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	66,582,892.14	83,093,191.75
预收款项
合同负债	7,487,008.69	3,569,826.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	23,043,985.66	49,476,684.03
应交税费	9,641,062.24	489,932.64
其他应付款	7,404,445.49	1,048,618.97
其中：应付利息
应付股利	7,272,434.50
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	7,574,887.21
其他流动负债
流动负债合计	121,734,281.43	137,678,253.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券

15 / 31

2021 年第一季度报告

其中：优先股
永续债
租赁负债	6,517,229.37
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	52,573,471.35	50,822,540.25
其他非流动负债
非流动负债合计	59,090,700.72	50,822,540.25
负债合计	180,824,982.15	188,500,793.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	80,030,500.00	80,030,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,240,537,855.84	1,235,113,895.66
减：库存股
其他综合收益	-4,622,163.32	-7,401,076.40
专项储备
盈余公积	15,428,164.73	15,428,164.73
一般风险准备
未分配利润	311,942,997.22	317,958,872.29
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	1,643,317,354.47	1,641,130,356.28
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 合计	1,643,317,354.47	1,641,130,356.28
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	1,824,142,336.62	1,829,631,150.05

公司负责人：TEO SWEE ANN 主管会计工作负责人：邵静博 会计机构负责人：邵静博

16 / 31

2021 年第一季度报告

母公司资产负债表

2021 年 3 月 31 日

编制单位:乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

	单位:元 币种:	人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	162,446,188.86	239,537,632.85
交易性金融资产	881,491,331.37	854,530,463.01
衍生金融资产
应收票据	1,366,000.00	2,533,773.18
应收账款	182,141,508.43	173,483,314.20
应收款项融资
预付款项	12,137,763.42	5,859,089.27
其他应收款	4,065,252.10	10,984,200.74
其中：应收利息
应收股利
存货	131,406,928.63	120,870,827.55
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	9,037,775.09	4,616,229.47
流动资产合计	1,384,092,747.90	1,412,415,530.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	58,672,854.97	57,306,922.00
其他权益工具投资	35,112,000.00	5,112,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	14,386,310.75	13,430,600.78
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	11,657,617.28
无形资产	3,775,599.20	3,970,353.86
开发支出
商誉
长期待摊费用	5,407,748.18	5,081,322.06
递延所得税资产	12,228,188.83	8,645,044.32

17 / 31

2021 年第一季度报告

其他非流动资产
非流动资产合计	141,240,319.21	93,546,243.02
资产总计	1,525,333,067.11	1,505,961,773.29
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	99,760,026.45	80,931,515.90
预收款项
合同负债	3,685,706.27	1,783,916.92
应付职工薪酬	15,363,233.21	31,554,249.01
应交税费	9,552,758.07	406,793.26
其他应付款	13,299,624.39	7,942,474.41
其中：应付利息
应付股利	7,272,434.50
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	6,232,038.86
其他流动负债
流动负债合计	147,893,387.25	122,618,949.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	5,498,206.36
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	664,999.71	636,369.45
其他非流动负债
非流动负债合计	6,163,206.07	636,369.45
负债合计	154,056,593.32	123,255,318.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	80,030,500.00	80,030,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,247,630,960.92	1,242,207,000.74
减：库存股
其他综合收益	2,305,200.00	2,305,200.00

18 / 31

2021 年第一季度报告

专项储备
盈余公积	15,428,164.73	15,428,164.73
未分配利润	25,881,648.14	42,735,588.87
所有者权益（或股东权益） 合计	1,371,276,473.79	1,382,706,454.34
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	1,525,333,067.11	1,505,961,773.29

公司负责人：TEO SWEE ANN 主管会计工作负责人：邵静博 会计机构负责人：邵静博

合并利润表

2021 年 1—3 月

编制单位：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

	单位：元 币种:人	民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业总收入	270,513,645.17	123,645,610.61
其中：营业收入	270,513,645.17	123,645,610.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	242,761,926.08	121,038,797.89
其中：营业成本	162,293,828.44	68,199,235.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	669,523.96	104,086.66
销售费用	9,789,393.08	5,297,604.65
管理费用	12,202,887.82	11,478,992.57
研发费用	58,890,426.46	33,742,922.33
财务费用	-1,084,133.68	2,215,955.73
其中：利息费用
利息收入	1,056,570.39	1,028,303.47
加：其他收益	211,159.24	33,002.80
投资收益（损失以“－”号填列）	3,824,922.18	5,119,602.15

19 / 31

2021 年第一季度报告

其中：对联营企业和合营企业的 投资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）	1,721,331.37	5,107,894.03
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	8,531.31	-1,489,818.61
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-186,229.82	-85,033.25
资产处置收益（损失以“－”号填 列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	33,331,433.37	11,292,459.84
加：营业外收入
减：营业外支出	23,470.23	14.31
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	33,307,963.14	11,292,445.53
减：所得税费用	-691,411.79	1,899,958.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	33,999,374.93	9,392,486.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	33,999,374.93	9,392,486.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）	33,999,374.93	9,392,486.60
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）
六、其他综合收益的税后净额	2,778,913.08	4,741,104.12
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额	2,778,913.08	4,741,104.12
1．不能重分类进损益的其他综合收 益	9,280.00	19,260.41
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	9,280.00	19,260.41
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益	2,769,633.08	4,721,843.71

20 / 31

2021 年第一季度报告

（1）权益法下可转损益的其他综合收 益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	2,769,633.08	4,721,843.71
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额
七、综合收益总额	36,778,288.01	14,133,590.72
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额	36,778,288.01	14,133,590.72
（二）归属于少数股东的综合收益总 额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.4248	0.1174
（二）稀释每股收益(元/股)	0.4248	0.1174

公司负责人：TEO SWEE ANN 主管会计工作负责人：邵静博 会计机构负责人：邵静博

母公司利润表

2021 年 1—3 月

编制单位：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业收入	244,344,095.00	106,854,434.14
减：营业成本	167,798,388.87	77,980,648.11
税金及附加	623,564.57	85,068.77
销售费用	4,399,185.69	2,864,761.62
管理费用	8,722,909.81	7,483,025.84
研发费用	50,797,580.41	24,294,386.43
财务费用	-2,183,997.13	-1,337,795.23
其中：利息费用
利息收入	1,103,059.41	632,114.15
加：其他收益	163,638.40	15,518.80
投资收益（损失以“－”号填列）	3,824,922.18	5,119,602.15

21 / 31

2021 年第一季度报告

其中：对联营企业和合营企业的 投资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）	1,721,331.37	5,107,894.03
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	7,652.16	-1,489,818.61
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-269,680.22	-122,301.88
资产处置收益（损失以“－”号填 列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	19,634,326.67	4,115,233.09
加：营业外收入
减：营业外支出	4,438.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	19,629,888.15	4,115,233.09
减：所得税费用	-3,531,421.12	-243,933.08
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	23,161,309.27	4,359,166.17
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	23,161,309.27	4,359,166.17
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收 益
1.权益法下可转损益的其他综合收 益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额

22 / 31

2021 年第一季度报告

7.其他
六、综合收益总额	23,161,309.27	4,359,166.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：TEO SWEE ANN 主管会计工作负责人：邵静博 会计机构负责人：邵静博

合并现金流量表

2021 年 1—3 月

编制单位：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	296,301,670.82	143,305,236.76
客户存款和同业存放款项净增加 额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加 额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	14,728,574.91	9,235,997.47
收到其他与经营活动有关的现金	1,533,904.71	1,137,669.03
经营活动现金流入小计	312,564,150.44	153,678,903.26
购买商品、接受劳务支付的现金	214,649,468.47	192,574,622.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加 额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	89,711,835.50	53,664,197.72
支付的各项税费	5,945,478.00	1,991,348.61

23 / 31

2021 年第一季度报告

支付其他与经营活动有关的现金	15,755,866.70	12,600,478.17
经营活动现金流出小计	326,062,648.67	260,830,646.62
经营活动产生的现金流量净 额	-13,498,498.23	-107,151,743.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	858,355,385.19	1,285,315,801.33
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额	5,510.00
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	858,360,895.19	1,285,315,801.33
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金	4,900,518.70	2,610,404.11
投资支付的现金	909,770,000.00	1,212,930,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	914,670,518.70	1,215,540,404.11
投资活动产生的现金流量净 额	-56,309,623.51	69,775,397.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金	32,742,815.50
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,936,027.16
筹资活动现金流出小计	34,678,842.66
筹资活动产生的现金流量净 额	-34,678,842.66
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	3,047,729.74	-726,480.76
五、现金及现金等价物净增加额	-101,439,234.66	-38,102,826.90
加：期初现金及现金等价物余额	503,239,843.15	135,992,738.98

24 / 31

2021 年第一季度报告

六、期末现金及现金等价物余额 401,800,608.49

97,889,912.08

公司负责人：TEO SWEE ANN 主管会计工作负责人：邵静博 会计机构负责人：邵静博

母公司现金流量表

2021 年 1—3 月

编制单位：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	263,897,763.79	138,621,976.36
收到的税费返还	8,765,151.28	5,574,645.56
收到其他与经营活动有关的现金	1,266,843.70	656,775.95
经营活动现金流入小计	273,929,758.77	144,853,397.87
购买商品、接受劳务支付的现金	176,632,251.58	145,989,480.62
支付给职工及为职工支付的现金	50,809,302.05	37,725,457.92
支付的各项税费	5,203,686.20	1,714,464.68
支付其他与经营活动有关的现金	29,943,499.42	8,181,294.26
经营活动现金流出小计	262,588,739.25	193,610,697.48
经营活动产生的现金流量净额	11,341,019.52	-48,757,299.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	858,355,385.19	1,285,315,801.33
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	5,510.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	858,360,895.19	1,285,315,801.33
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	3,175,421.84	1,981,329.46
投资支付的现金	910,770,000.00	1,220,930,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,000,000.00
投资活动现金流出小计	913,945,421.84	1,223,911,329.46
投资活动产生的现金流量净额	-55,584,526.65	61,404,471.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金

25 / 31

2021 年第一季度报告

收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	32,742,815.50
支付其他与筹资活动有关的现金	1,315,642.78
筹资活动现金流出小计	34,058,458.28
筹资活动产生的现金流量净额	-34,058,458.28
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	1,210,667.31
五、现金及现金等价物净增加额	-77,091,298.10	12,647,172.26
加：期初现金及现金等价物余额	239,537,486.96	57,746,433.15
六、期末现金及现金等价物余额	162,446,188.86	70,393,605.41

公司负责人：TEO SWEE ANN 主管会计工作负责人：邵静博 会计机构负责人：邵静博

4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	503,239,989.04	503,239,989.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	854,530,463.01	854,530,463.01
衍生金融资产
应收票据	3,710,773.18	3,710,773.18
应收账款	182,138,716.48	182,138,716.48
应收款项融资
预付款项	6,312,318.53	6,027,300.09	-285,018.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	13,884,858.86	13,884,858.86
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	196,155,326.10	196,155,326.10

26 / 31

2021 年第一季度报告

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	12,515,259.44	12,515,259.44
流动资产合计	1,772,487,704.64	1,772,202,686.20	-285,018.44
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资	6,646,876.14	6,646,876.14
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	24,991,571.90	24,991,571.90
在建工程	4,868,345.34	4,868,345.34
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		7,445,486.59	7,445,486.59
无形资产	4,036,053.21	4,036,053.21
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,714,956.19	6,714,956.19
递延所得税资产	9,885,642.63	9,885,642.63
其他非流动资产
非流动资产合计	57,143,445.41	64,588,932.00	7,445,486.59
资产总计	1,829,631,150.05	1,836,791,618.20	7,160,468.15
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	83,093,191.75	83,093,191.75
预收款项
合同负债	3,569,826.13	3,569,826.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	49,476,684.03	49,476,684.03
应交税费	489,932.64	489,932.64

27 / 31

2021 年第一季度报告

其他应付款	1,048,618.97	1,048,618.97
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		4,134,096.20	4,134,096.20
其他流动负债
流动负债合计	137,678,253.52	141,812,349.72	4,134,096.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		3,026,371.95	3,026,371.95
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	50,822,540.25	50,822,540.25
其他非流动负债
非流动负债合计	50,822,540.25	53,848,912.20	3,026,371.95
负债合计	188,500,793.77	195,661,261.92	7,160,468.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	80,030,500.00	80,030,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,235,113,895.66	1,235,113,895.66
减：库存股
其他综合收益	-7,401,076.40	-7,401,076.40
专项储备
盈余公积	15,428,164.73	15,428,164.73
一般风险准备
未分配利润	317,958,872.29	317,958,872.29
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	1,641,130,356.28	1,641,130,356.28
少数股东权益
所有者权益（或股东权 益）合计	1,641,130,356.28	1,641,130,356.28
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	1,829,631,150.05	1,836,791,618.20	7,160,468.15

28 / 31

2021 年第一季度报告

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），本公司自2021年 1月1日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	239,537,632.85	239,537,632.85
交易性金融资产	854,530,463.01	854,530,463.01
衍生金融资产
应收票据	2,533,773.18	2,533,773.18
应收账款	173,483,314.20	173,483,314.20
应收款项融资
预付款项	5,859,089.27	5,859,089.27
其他应收款	10,984,200.74	10,984,200.74
其中：应收利息
应收股利
存货	120,870,827.55	120,870,827.55
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,616,229.47	4,616,229.47
流动资产合计	1,412,415,530.27	1,412,415,530.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	57,306,922.00	57,306,922.00
其他权益工具投资	5,112,000.00	5,112,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	13,430,600.78	13,430,600.78
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		4,800,936.78	4,800,936.78
无形资产	3,970,353.86	3,970,353.86

29 / 31

2021 年第一季度报告

开发支出
商誉
长期待摊费用	5,081,322.06	5,081,322.06
递延所得税资产	8,645,044.32	8,645,044.32
其他非流动资产
非流动资产合计	93,546,243.02	98,347,179.80	4,800,936.78
资产总计	1,505,961,773.29	1,510,762,710.07	4,800,936.78
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	80,931,515.90	80,931,515.90
预收款项
合同负债	1,783,916.92	1,783,916.92
应付职工薪酬	31,554,249.01	31,554,249.01
应交税费	406,793.26	406,793.26
其他应付款	7,942,474.41	7,942,474.41
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,966,832.90	2,966,832.90
其他流动负债
流动负债合计	122,618,949.50	125,585,782.40	2,966,832.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		1,834,103.88	1,834,103.88
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	636,369.45	636,369.45
其他非流动负债
非流动负债合计	636,369.45	2,470,473.33	1,834,103.88
负债合计	123,255,318.95	128,056,255.73	4,800,936.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	80,030,500.00	80,030,500.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

30 / 31

2021 年第一季度报告

资本公积	1,242,207,000.74	1,242,207,000.74
减：库存股
其他综合收益	2,305,200.00	2,305,200.00
专项储备
盈余公积	15,428,164.73	15,428,164.73
未分配利润	42,735,588.87	42,735,588.87
所有者权益（或股东权 益）合计	1,382,706,454.34	1,382,706,454.34
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	1,505,961,773.29	1,510,762,710.07	4,800,936.78

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（财会 2018[35]号），本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。

4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

31 / 31