Empyrean Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Nov 6, 2023

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-037

北京华大九天科技股份有限公司

第一届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七 次会议通知于2023 年10 月16 日以电子邮件等方式向各位监事发出，会议于 2023 年11 月3 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出 席监事3 人，实际出席监事3 人，其中，监事王博以通讯方式参加本次会议，公 司董事会秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席王博先生主持。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，通过了以下议案：

1、审议通过《关于<北京华大九天科技股份有限公司2023 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》

监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划（草案）》”）及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。本激励计划的实施能有效增 强激励对象的工作责任感、使命感，吸引和留住优秀人才，将股东利益、公司 利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的长远发展，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北

京华大九天科技股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：赞成3 票，反对0 票，弃权0 票

本议案尚需提交股东大会审议。

• 2、审议通过《关于<北京华大九天科技股份有限公司2023 年限制性股票激

• 励计划实施考核管理办法>的议案》

监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相 关法律法规和规范性文件的规定以及公司的实际情况，考核体系具有全面性、综 合性及可操作性，考核指标科学、合理，同时对激励对象具有约束效果，能够达 到激励计划的考核目标，确保公司限制性股票激励计划的顺利实施，有利于形成 良好均衡的价值分配体系，促进公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北 京华大九天科技股份有限公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：赞成3 票，反对0 票，弃权0 票

本议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《关于核实<北京华大九天科技股份有限公司2023 年限制性股 票激励计划激励对象名单>的议案》

监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备 《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 不存在下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施的；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

该名单人员均符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规

定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作 为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期 不少于10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议本激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。

表决结果：赞成3 票，反对0 票，弃权0 票

三、备查文件

第一届监事会第十七次会议决议。

特此公告。

北京华大九天科技股份有限公司监事会 2023 年11 月6 日