EmbedWay Technologies (Shanghai) Corporation — Capital/Financing Update 2018

Apr 19, 2018

恒为科技 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

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恒为科技（上海）股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

（股票代码：603496）

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2018 年4 月19 日

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恒为科技 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

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一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]692 号文核准，并经上海证券交 易所同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股， 发行价为每股人民币 14.14 元，共计募集资金 35,350 万元，扣除发行费用 3,660 万元后，公司本次募集资金净额为 31,690 万元。上述募集资金已于 2017 年 6 月 1 日划入指定募集资金专用账户中管理，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对 本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众会字[2017]第 4966 号）。

2017 年度，公司对募集资金投资项目使用募集资金 160,147,097.73 元，累计 使用募集资金 160,147,097.73 元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专用 账户余额为 158,992,515.31 元，其中本金为 156,752,902.27 元，银行利息扣除手 续费后净额为 2,239,613.04 元。

二、募集资金管理情况

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（2013 年修订）》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理及使用制度》， 对募集资金的存储、使用、变更、监督等方面做了明确的规定。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律、法 规和公司《募集资金管理及使用制度》，公司于 2017 年 6 月 1 日与交通银行股 份有限公司上海黄浦支行、上海银行股份有限公司浦西分行及保荐机构招商证券 股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务， 对募集资金实行专户存储。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方 监管协议（范本）》不存在重大差异，并得到了切实履行。

截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

截至2017年12	月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
序号 开户银行	专户用途 银行账号 金额
01 上海银行 徐汇支行	网络可视化技术平 台升级及产业化 31685803003262358 69,117,641.90
02 交通银行 北京东路支行	嵌入式计算技术平 台升级及产业化 310066409018800018882 38,338,050.17

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恒为科技 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

	恒为科技2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
03 上海银行 徐汇支行	融合计算技术平台 升级及产业化 31685803003262398 37,343,247.65
04 上海银行 徐汇支行	营销网络建设 31685803003262277 14,193,575.59
合计	158,992,515.31

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2017 年度，公司“网络可视化技术平台升级及产业化”项目实际使用募集 资金 71,085,594.41 元，“嵌入式计算技术平台升级及产业化”项目实际使用募集 资金 50,238,106.28 元，“融合计算技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资 金 32,797,541.32 元，“营销网络建设”项目实际使用募集资金 6,025,855.72 元。 具体详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前 以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截至 2017 年 7 月 31 日止，公 司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 118,677,013.35 元。

公司于 2017 年 8 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 人民币 118,677,013.35 元置换募投项目前期投入的自筹资金。众华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具了《关于恒为科技（上海）股份有限公司以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》（众会字[2017]第 5741 号）。公司 独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表了同意的意见。前述置换资金已于 2017 年 8 月 28 日和 2017 年 8 月 29 从募集资金监管账户中转出。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2017 年 7 月 10 日第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金使

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用的情况下，同意本公司使用不超过人民币 2.2 亿元的暂时闲置募集资金进行现 金管理，投资期限不超过 12 个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚 动使用，使用期限不超过 12 个月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专 用账户。在前述董事会授权下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，共计 购买银行理财产品人民币 32,500 万元，2017 年度实现投资收益人民币 166.90 万 元。截止 2017 年 12 月 31 日，上述理财产品尚有 3,700 万元尚未赎回。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于 2017 年 8 月 23 日召开了第一届董事会第十七次会议，审计通过了《关 于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将“网络可视化技术 平台升级及产业化”募投项目的实施地点变更为上海和武汉两个实施地点。该变 更仅涉及募投项目的实施地点变更，不涉及募集资金用途和实施方式的变更，故 不会对募集资金投资项目造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规则要求及时、真实、准 确、完整地进行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

恒为科技（上海）股份有限公司

董 事 会 2018 年 4 月 19 日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

单位：恒为科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		31,690.00	31,690.00	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额				16,014.71	16,014.71
变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入募集资金总额					16,014.71
变更用途的募集资金总额比例					0.00
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本期投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3) ＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是 否 达 到 预 计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
网络可视化技 术平台升级及 产业化	有	13,908.90	13,908.90	13,908.90	7,108.56	7,108.56	-6,800.34	51%	2019年 12月	--	不适 用	否
嵌入式计算技 术平台升级及 产业化	无	8,824.73	8,824.73	8,824.73	5,023.81	5,023.81	-3,800.92	57%	2019年 12月	--	不适 用	否
融合计算技术 平台升级及产 业化	无	6,953.87	6,953.87	6,953.87	3,279.75	3,279.75	-3,674.12	47%	2019年 12月	--	不适 用	否
营销网络建设	无	2,002.50	2,002.50	2,002.50	602.59	602.59	-1,399.91	30%	2019年 12月	--	不适 用	否
合计	--	31,690.00	31,690.00	31,690.00	16,014.71	16,014.71	-15,675.29	--	--	--	--	--

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恒为科技 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

未达到计划进度原因（分具体募投项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2017年8月23日召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用 募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 118,677,013.35 元置换募投项目前期投入的自筹资金。众华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具了《关于恒为科技（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自 筹资金的专项鉴证报告》（众会字[2017]第5741号）。公司独立董事、监事会、保荐机构 对该事项发表了同意的意见。前述置换资金已于2017年8月28和2017年8月29日从 募集资金监管账户中转出。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	公司2017年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司于2017年7月10日第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意 本公司使用不超过人民币2.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过 12个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过12个月。 募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。公司2017 年度使用暂时闲置募集 资金进行现金管理，累计购买银行理财产品人民币32,500 万元，共计实现投资收益为 人民币166.90万元。截止2017年12月31日，上述理财产品尚有3,700万元尚未赎回。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	截至2017 年12 月31 日，募集资金结余的金额为158,992,515.31元，因募集资金投资 项目按进度开展，募集资金尚未使用完毕。
募集资金其他使用情况	公司于2017年8月23日召开了第一届董事会第十七次会议，审计通过了《关于变更部 分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将“网络可视化技术平台升级及产业 化”募投项目的实施地点变更为上海和武汉两个实施地点。该变更仅涉及募投项目的实 施地点变更，不涉及募集资金用途和实施方式的变更，故不会对募集资金投资项目造成 实质性影响，

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• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表
单位：恒为科技（上海）股份有限公司金额单位：人民币万元 变更后的项 目 对应的原项 目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计 划累计投资 金额(1) 本年度实 际投入金 额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 网络可视化 技术平台升 级及产业化 网络可视化 技术平台升 级及产业化 13,908.90 13,908.90 7,108.56 7,108.56 51% 2019年12月 — — 否 合计 — 13,908.90 13,908.90 7,108.56 7,108.56 51% 2019年12月 — — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说 明（分具体募投项目） 公司于2017年8月23日召开了第一届董事会第十七次会议，审计通过了《关于变更部分募集资金投资项目 实施地点的议案》，同意公司将“网络可视化技术平台升级及产业化”募投项目的实施地点变更为上海和武 汉两个实施地点。该变更仅涉及募投项目的实施地点变更，不涉及募集资金用途和实施方式的变更，故不会 对募集资金投资项目造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。 未达到计划进度的情况和原因（分具体 募投项目） — 变更后的项目可行性发生重大变化的情 况说明 截至2017年12月31日公司变更后的项目可行性未发生重大变化。
变更后的项 目	对应的原项 目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度实 际投入金 额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度 (%) (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
网络可视化 技术平台升 级及产业化	网络可视化 技术平台升 级及产业化	13,908.90	13,908.90	7,108.56	7,108.56	51%	2019年12月	—	—	否
合计	—	13,908.90	13,908.90	7,108.56	7,108.56	51%	2019年12月	—	—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说 明（分具体募投项目）			公司于2017年8月23日召开了第一届董事会第十七次会议，审计通过了《关于变更部分募集资金投资项目 实施地点的议案》，同意公司将“网络可视化技术平台升级及产业化”募投项目的实施地点变更为上海和武 汉两个实施地点。该变更仅涉及募投项目的实施地点变更，不涉及募集资金用途和实施方式的变更，故不会 对募集资金投资项目造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。
未达到计划进度的情况和原因（分具体 募投项目）			—
变更后的项目可行性发生重大变化的情 况说明			截至2017年12月31日公司变更后的项目可行性未发生重大变化。

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致

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