EmbedWay Technologies (Shanghai) Corporation — Audit Report / Information 2021

Aug 29, 2021

中信证券股份有限公司

关于恒为科技（上海）股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核査意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为恒为 科技（上海）股份有限公司（以下简称“恒为科技”或“公司”）的保荐机构和 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定履行持续 督导职责，对恒为科技使用闲置募集资金进行现金管理的事项发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准恒为科 技（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1827 号）， 核准公司非公开发行不超过 60,295,561 股新股。公司本次实际发行人民币普通股 28,932,436 股，每股发行价格为 11.99 元，募集资金总额为人民币 346,899,907.64 元，扣除发行费用人民币 4,844,301.96 元（不含增值税），募集资金净额为人民 币 342,055,605.68 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众验字(2021) 第 07410 号）。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户管理。

上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的募集资 金专项账户集中管理，公司及募集资金投资项目实施的子公司与开户行、保荐机 构签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。 二、募集资金投资情况

根据公司《非公开发行 A 股股票预案》，公司本次发行募集资金，扣除发行 费用后将分别投资于“面向 5G 的网络可视化技术升级与产品研发项目”、“国产自 主信息化技术升级与产品研发项目”、“新建年产 30 万台网络及计算设备项目” 以及“补充流动资金”，上述项目投资总额为 65,000.00 万元，募集资金与投资项

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目资金需求之间的缺口，将由公司通过银行贷款和其他自筹资金解决。

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的计划

（一）管理目的

为提高公司资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在不影响募集资金 投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，为公司及股东获取 更多回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置募集资金拟用于投资安全性高、 流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品或进 行定期存款、结构性存款，且该等投资产品不得用于质押。

（三）投资额度及期限

公司拟使用不超过人民币 3 亿元闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超 过 12 个月，在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

（四）实施方式

在上述额度、期限范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同 或协议，具体事项由公司财务部负责组织实施，授权期限为股东大会审议通过本 议案之日起 12 个月。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 —— 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时公告购买相关 产品的具体情况。

（六）决议有效期

自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

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四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经 济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、公司根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，因此短期投 资的实际收益不可预期；

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《公 司章程》及公司《募集资金管理及使用制度》办理相关现金管理业务；

2、使用闲置募集资金进行现金管理，公司经营管理层需事前评估投资风险， 并及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采 取相应措施，控制投资风险；

• 3、独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查，

• 必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司经营的影响

1、公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所 需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金项目的正常进行， 也不会影响公司主营业务的正常发展。

2、通过对暂时闲置的募集资金适度、适时地进行现金管理，有助于提高闲 置募集资金使用效率，使公司获得投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，符 合公司和全体股东的利益。

六、相关审批程序

2021 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第六会议和第三届监事会第六次 会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立

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董事均发表了明确的同意意见。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项已经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过，公司 独立董事亦发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程 序。公司本次闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资 金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害股东利益 的情况。

综上，保荐机构对恒为科技（上海）股份有限公司使用闲置募集资金进行现 金管理的事项无异议。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于恒为科技（上海）股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核査意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 翟 程 范 璐

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