EmbedWay Technologies (Shanghai) Corporation — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2021

恒为科技（上海）股份有限公司

2020 年度董事会审计委员会履职报告

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等法律法规及 《公司章程》等相关规定，公司就 2020 年度董事会审计委员会的履职情况报告 如下：

一、 董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由吕秋萍女士、严德铭先生、王翔先生三名董事组成， 其中吕秋萍女士、严德铭先生为独立董事。董事会审计委员会主任委员由具有会 计专业资格的吕秋萍女士担任，符合相关法律法规。

二、 2020 年度董事会审计委员会会议召开情况

2020 年度董事会审计委员会共召开了 6 次会议，具体情况如下：

2020 年 3 月 17 日召开了董事会审计委员会 2020 年第一次会议，审议通过了 《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》、《关于 2019 年度董事会审计委员会履职 报告的议案》、《关于 2019 年度内部审计工作报告的议案》、《关于 2019 年度内部 控制自我评价报告的议案》、《关于 2019 年度利润分配方案的议案》、《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》、《关于向银行申请授信额度的议案》、《关于公司 会计政策变更的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》共 9 项议案。

2020 年 4 月 16 日召开了董事会审计委员会 2020 年第二次会议，审议通过了 《关于 2020 年一季度报告全文的议案》。

2020 年 6 月 23 日召开了董事会审计委员会 2020 年第三次会议，审议通过了 《关于新增 2020 年度日常关联交易预计的议案》。

2020 年 8 月 17 日召开了董事会审计委员会 2020 年第四次会议，审议通过了 《关于 2020 年半年度报告及摘要的议案》。

2020 年 10 月 23 日召开了董事会审计委员会 2020 年第五次会议，审议通过 了《关于 2020 年三季度报告全文的议案》。

2020 年 12 月 11 日召开了董事会审计委员会 2020 年第六次会议，审议通过 了《关于控股子公司增资暨关联交易的议案》。

三、 2020 年度履职重点关注的情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

在年度审计工作中，董事会审计委员会与注册会计师就审计工作安排进行了 充分的沟通，督促其按照审计计划开展审计工作。在年审会计师出具初步审计意 见后与其召开见面会，沟通审计中的有关问题。

董事会审计委员会对年审机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称“众华会计师”）的独立性和专业性进行了客观评估，认为众华会计师审计期 间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。因此，向公司董事会提出了 续聘请其为公司 2020 年度审计机构的建议。

（二）指导内部审计工作

董事会审计委员会认真审阅了公司《内部审计工作计划》，根据《公司法》、 《证券法》及公司《内部审计工作制度》的相关规定，积极督促内部审计计划的 有效实施。2020 年度公司内部审计工作有效运作，未发现内部审计工作存在重 大问题。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

董事会审计委员会认真审阅了公司定期财务报告，认为公司财务报告真实、 准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且不存在重大会计差错 调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留 意见审计报告的事项。

（四）评估内部控制的有效性

董事会审计委员会认真审阅了公司《内部控制自我评价报告》，对公司内部 控制评价进行评估，亦对公司内部控制执行情况进行了监督和检查，认为公司根

据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及公司《内部控制制度》的规定，建立 了较为完善的公司治理结构，切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制 实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

董事会审计委员会积极协调公司通过定期会议、不定期见面会或其他沟通方 式协调管理层、内部审计部、财务部及其他相关部门与会计师事务所开展沟通、 交流，配合会计师事务所工作，提高审计效率，有效促进内部审计工作优化，发 挥监督功能。

四、 总体评价

2020 年度董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员 会运作指引》等相关法律法规及公司《董事会审计委员会工作细则》等规定，认 真、勤勉、忠实地履行了董事会审计委员会职责。

2021 年，董事会审计委员会将审计委员会将继续依法依规履行职责，充分发 挥指导、监督、协调职能，持续督导及评估外部审计机构工作、财务报告审计、 内部控制制度完善与工作检查等督导工作，同时加强与公司管理层之间的沟通， 进一步推动公司治理水平不断完善，切实维护公司及全体股东的合法利益。

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