EMB CO.,LTD.

Share Issue/Capital Change • Oct 16, 2023

주요사항보고서(유상증자결정) 2.7 (주)이엠비 정 정 신 고 (보고)

2023년 10월 16일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.10.05

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
제3자배정대상자회사또는 최대주주와의 관계	착오에의한 기재정정	제3자배정대상자 : 손상현최대주주와의 관계해당사항없음	제3자배정대상자 : 손상현최대주주와의 관계특수관계인
제3자배정대상자회사또는 최대주주와의 관계	착오에의한 기재정정	제3자배정대상자 : 손석완최대주주와의 관계해당사항없음	제3자배정대상자 : 손석완최대주주와의 관계특수관계인
제3자배정대상자회사또는 최대주주와의 관계	착오에의한 기재정정	제3자배정대상자 : 손석표최대주주와의 관계해당사항없음	제3자배정대상자 : 손석표최대주주와의 관계특수관계인
제3자배정대상자회사또는 최대주주와의 관계	착오에의한 기재정정	제3자배정대상자 : 조명희최대주주와의 관계해당사항없음	제3자배정대상자 : 조명희최대주주와의 관계특수관계인

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2023년 10월 05일
회 사 명 :	주식회사 EMB
대 표 이 사 :	홍 지 태
본 점 소 재 지 :	경기도 안양시 만안구 전파로 24번길 93, 4층
	(전 화) 031-463-8984
	(홈페이지)http://www.embsol.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 이 사	(성 명) 남 윤 명
	(전 화) 031-463-8984

유상증자 결정

1,087,732-5003,628,222---12,043,368,704---제3자배정증자

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)
기타주식 (주)
2. 1주당 액면가액 (원)
3. 증자전 발행주식총수 (주)	보통주식 (주)
기타주식 (주)
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)
영업양수자금 (원)
운영자금 (원)
채무상환자금 (원)
타법인 증권취득자금 (원)
기타자금 (원)
5. 증자방식

※ 기타주식에 관한 사항

---

정관의 근거
주식의 내용
기타

11,072-12,302-청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가-10.00증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)제10조 (신주인수권)2023년 10월 20일2023년 01월 01일-2023년 11월 03일아니오아니오해당없음---해당없음2023년 10월 05일--참석아니오증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정제2-2조 제1항에 따른 코넥스시장상장기업 특례아니오--미해당

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)
기타주식 (원)
7. 기준주가	보통주식 (원)
기타주식 (원)
7-1. 기준주가 산정방법
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
9. 납입일
10. 신주의 배당기산일
11. 신주권교부예정일
12. 신주의 상장 예정일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
- 현물출자가 있는지 여부
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
- 납입예정 주식의 현물출자 가액	현물출자가액(원)
당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
- 납입예정 주식수
14. 우회상장 요건 충족여부
15. 이사회결의일(결정일)
- 사외이사 참석여부	참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원) 참석여부
16. 증권신고서 제출대상 여부
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
시작일
종료일
19. 공정거래위원회 신고대상 여부

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 신주 발행가액 산정근거- 상기 발행가액은 확정발행가액이며, 신주의 발행가액 산정은 '증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정' 제5-18조 제1항에 의거하여, 청약일(2023년 10월 06일) 전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가(해당 기간 동안 증권시장에서 거래된 해당 종목의 총 거래금액을 총 거래량으로 나눈 가격)를 기준주가(12,302원)로 하였으며, 할인율(10.00%)을 적용하여 산정하였습니다. 또한, 원단위 미만은 절상하였습니다.

(단위 : 주, 원) 2023년 09월 25일4936,020,0502023년 09월 26일3244,033,9002023년 09월 27일76931,82089310,985,77012,302-10.0011,072

일 자	거래량	거래대금	비고
청약일전 제5거래일
청약일전 제4거래일
청약일전 제3거래일
합 계	-
기준주가(가중산술평균주가)
할인율 또는 할증률 (%)
발행가액

2) 신주의 청약에 관한 사항- 청약일 : 2023년 10월 06일- 청약취급처 : 주식회사 EMB- 청약증거금 납입처 : 신한은행 평촌지점 기업금융센터- 주금납입일 : 2023년 10월 20일- 주금납입처 : 신한은행 평촌지점 기업금융센터3) 기타사항- 상기 유상증자 일정 및 내용은 관계기관의 협의에 따라 변경할 수 있습니다.- 청약증거금은 주금납입일에 주금납입금으로 대체하며, 청약증거금에 대한 이자는 지급하지 아니합니다.- 위 사항 이외의 신주발행과 관련하여 이사회에서 정하지 아니한 사항은 대표이사에게 일임합니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제10조 (신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다

1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. '상법' 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우

4. '근로복지기본법' 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자금조달을 통한 재무구조 개선을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

운영자금 등 회사 경영상 목적 달성을 위한 자금 조달

제3자배정 근거가 되는 정관규정	제3자배정 증자의 목적

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】정철훈해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 27,096 -권오현해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정-27,096 -박병근해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 10,839 -채영석해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 13,548 -강은아해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 2,710 -손상현특수관계인투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 4,516 -조명희특수관계인투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 9,032 -손석완특수관계인투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 4,516 -손석표특수관계인투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 4,516 -정홍대해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 18,064 -에스에이치에셋해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 27,096 -빌랑스 솔리드원 배터리 신기술조합해당사항 없음투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 406,431 -(주)코데스최대주주투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 361,272 -(주)파인엠텍최대주주의 특수관계법인투자자의 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 결정- 171,000 ----합계1,087,732-

제3자배정 대상자	회사 또는최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

빌랑스 솔리드원 배터리 신기술조합---(주)빌랑스인베스트먼트1.89----(주)솔리드원인베스트3.77--

| 명 칭 | 출자자수(명) | 대표이사(대표조합원) | | 업무집행자(업무집행조합원) | | 최대주주(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |

*빌랑스 솔리드원 배터리 신기술조합은 2023년 신규 조합 입니다.

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항	(단위 : 백만원)

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회계연도	결산기
자산총계	매출액
부채총계	당기순손익
자본총계	외부감사인
자본금	감사의견

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

에스에이치에셋(주)5김미정21.36--정승환39.44------

| 명 칭 | 출자자수(명) | 대표이사(대표조합원) | | 업무집행자(업무집행조합원) | | 최대주주(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항	(단위 : 백만원)

2022년12월10,6685377651810,591해당없음4,138해당없음

회계연도	결산기
자산총계	매출액
부채총계	당기순손익
자본총계	외부감사인
자본금	감사의견

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

(주)코데스4홍성천23.46--홍준기45.00------

| 명 칭 | 출자자수(명) | 대표이사(대표조합원) | | 업무집행자(업무집행조합원) | | 최대주주(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
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(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항	(단위 : 백만원)

2022년12월41,08866822,026-16,34819,062아름공인회계사감사반(제116호)154적정

회계연도	결산기
자산총계	매출액
부채총계	당기순손익
자본총계	외부감사인
자본금	감사의견

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

(주)파인엠텍22,349이재규0.27--홍성천18.16------

| 명 칭 | 출자자수(명) | 대표이사(대표조합원) | | 업무집행자(업무집행조합원) | | 최대주주(최대출자자) | |
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| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
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(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항	(단위 : 백만원)

2022년12월190,62538,75192,536-8,16198,089대주회계법인16,265적정

회계연도	결산기
자산총계	매출액
부채총계	당기순손익
자본총계	외부감사인
자본금	감사의견