ELITE COLOR ENVIRONMENTAL RESOURCES SCIENCE&TECHNOLOGY CO., LTD — Board/Management Information 2021

Oct 24, 2021

优彩环保资源科技股份有限公司 独立董事候选人声明

声明人祝祥军，作为优彩环保资源科技股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。

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二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培 训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

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五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

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七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 关规定。

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八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

• 九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商

• 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

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• 十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董

• 事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。 ☑ 是 □ 否

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十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业 金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、 《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂 行办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______ 十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公 司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司 独立董事管理暂行办法》的相关规定。

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十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立 董事任职资格的相关规定。

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十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。 ☑ 是 □ 否

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十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司 及其附属企业任职。

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如否，请详细说明：______ 十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已 发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自 然人股东。

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如否，请详细说明：______ 十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已 发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名 股东单位任职。

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十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控 制人及其附属企业任职。

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十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。 ☑ 是 □ 否

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二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大 业务往来单位的控股股东单位任职。

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二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种 情形。

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如否，请详细说明：______ 二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单 位不存在其他任何影响本人独立性的情形。

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二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施， 且期限尚未届满的人员。

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二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受 到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ☑ 是 □ 否

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二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或 三次以上通报批评。

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二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等 部委认定限制担任上市公司董事职务。

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二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲 自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他 董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十 二个月的人员。

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二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司 数量不超过5 家。

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如否，请详细说明：______ 三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未 亲自出席上市公司董事会会议的情形。

☑ 是 □ 否 □ 不适用 如否，请详细说明：______ 三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个 月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会 议总数的二分之一的情形。

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三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发 表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的 情形。

☑ 是 □ 否 □ 不适用 如否，请详细说明：______ 三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以 外的其他有关部门处罚的情形。

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三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市 公司提前免职的情形。

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三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

声明人郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿 意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监 管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵 守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主 要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董 事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去 该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关 本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证 券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行 为，由本人承担相应的法律责任。

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