ELITE COLOR ENVIRONMENTAL RESOURCES SCIENCE&TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

兴业证券股份有限公司

关于优彩环保资源科技股份有限公司

2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司	被保荐公司简称：优彩资源
保荐代表人姓名：王军	联系电话：021-68982346
保荐代表人姓名：陆金龙	联系电话：021-68982346

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次（均事前或事后审阅会议议案）

（2）列席公司董事会次数	0次（均事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数	0次（均事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年11月2日
（3）培训的主要内容	根据《深圳证券交易所股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引》等规则要求，对公司董事、监事、

	高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东和实际控制人等相关人员就公司 主要制度进行讲解，围绕上市后的规范 运作、信息披露等重点内容进行了详细 讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

	公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施

1．公司股东所持股份的限售安排、自愿锁定 股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减 持意向的承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的预案及稳定股价措施的 承诺	是	不适用
3、关于首次公开发行股票并上市相关文件 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 的相关承诺	是	不适用
4、关于利润分配政策及相关承诺	是	不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
6、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、关于减少及规范关联交易的承诺	是	不适用
8、关于承担“五险一金”补缴风险的承诺	是	不适用
9、关于部分钢棚无法取得不动产产权证的 承诺	是	不适用
10、关于未履行承诺事项约束措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	2020年10月，原持续督导保荐代表人 惠淼枫先生因个人工作变动原因，不再 负责公司的持续督导工作。兴业证券委 派保荐代表人沈树亮先生接替惠淼枫 先生负责公司的持续督导工作。 2021年1月，原持续督导保荐代表人沈 树亮先生因个人工作变动原因，不再负 责公司的持续督导工作。兴业证券委派 保荐代表人陆金龙先生接替沈树亮先 生负责公司的持续督导工作。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于优彩环保资源科技股份有限 公司 2020 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）： 王 军 保荐代表人（签字）： 陆金龙

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年 月 日
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