Electric Connector Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 20, 2018

电连技术股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为电连技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》、《电连技术股份有限公司章程》、 《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客 观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独 立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在 2017 年的工作 中，本人积极出席相关会议，认真参加公司董事会和股东大会，慎重 审议董事会和董事会专业委员会的各项提案,对公司重大事项发表了 独立意见，并积极为公司发展出谋划策，发挥了独立董事的独立性和 专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2017 年 度本人的履职情况作简要汇报。

一、出席会议情况

2017 年，公司共召开董事会会议5 次，本人现场出席5 次，共 召开股东大会3 次，本人现场出席2 次。本人认真参加了公司召开的 董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。作为独立董事，本人在 召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细 了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的 准备工作。会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化

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建议，为公司董事会决策起到了积极的作用。 2017 年，公司各次董 事会、股东大会的召集与决策程序皆符合法律法规的要求，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司 董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出 异议的事项，也无反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2017 年，作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解、获取 做决策所需要的情况和资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论 并提出合理化建议，依据有关法律、法规及相关制度规定发表了独立 意见。主要有：

1、2017 年 4 月 10 日，公司召开第一届董事会第十次会议， 本人就《关于变更公司募集资金投资项目预计使用募集资金的数额的 议案》发表了独立意见。

2、2017 年 4 月 20 日，公司召开第一届董事会第十一次会议， 本人就《关于公司2016 年度不分配利润的议案》及《关于调整自有 闲置资金购买银行保本型理财产品的额度的议案》发表了独立意见。

3、2017 年 5 月 15 日，公司召开第二届董事会第十二次会议， 本人就《关于2016 年度计提坏账准备的的议案》发表了独立意见。 4、2017 年 8 月 24 日，公司召开第一届董事会第十三次会议， 本人就《关于公司 2017 年半年度利润分配预案的议案》发表了独立 意见。

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5、2017 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十四次会议， 本人就《关于全资子公司签订重大合同的议案》发表了独立意见。

三、在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 及战略委员会四个专门委员会。本人作为审计委员会主任委员和薪酬 与考核委员会的委员，在 2017 年任职期间，按照《公司章程》、《董 事会议事规则》及各专业委员会议事规则等相关规定，对公司 2016 年度财务报告、2016 年度内部控制有效性的自我评价报告、2016 年 度利润分配方案、续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构、定期报告和内审部门的工作总结和工作计划发 表了审核意见，并指导和监督了内部审计部门的工作；就年报审计工 作事宜，与立信会计师事务所进行了充分的沟通，听取会计师事务所 介绍年报审计工作的计划，并就相关问题与会计师事务所、公司管理 层进行了充分的沟通，切实履行了审计委员会委员的工作职责。我作 为薪酬与考核委员会的成员，在 2017 年任职期间，对公司2017 年 度董事和高管薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的 职责。

四、保护投资者权益方面所作的其他工作

1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

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指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、 准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。

2、主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事， 本人通过现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了解掌握公 司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营 管理的进度等内部动态信息，并对董事、高级管理人员履职情况进行 有效地监督和检查；积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行 认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的 职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股 东的利益。

五、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人一直注重学习中国证监会及深圳证券 交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组 织的相关培训，全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己 的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的 科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范 运作。

六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

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3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2017 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，根据《公司章 程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规所赋予独立董事的各项权 利，本人切实履行职责，充分发挥独立董事的作用，主动深入了解公 司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，提高董事 会决策科学性，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，为 促进公司持续、稳定、健康发展做出努力。

特此报告。

电连技术股份有限公司 独立董事：关新红 2018 年 4 月 20 日

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