Electric Connector Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 8, 2021

招商证券股份有限公司

关于电连技术股份有限公司

2020 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：电连技术 保荐代表人姓名：王炳全 联系电话：0755-82943666 保荐代表人姓名：杜元灿 联系电话：0755-82943666 现场检查人员姓名：杜元灿、吴迪炎 现场检查对应期间：2020 年 1 月-12 月 现场检查时间：2021 年 3 月 2 日至 2021 年 3 月 3 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（一）对上市公司董事、监 事、高级管理 人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；（三） 查阅公司三会的会议记录、 决议等；（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司 治理制度的具体内容及执行情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √ 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √ 认 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √ 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √ 和信息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √ 行了相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √ 立 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √ 争 （二）内部控制

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现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司董事、监 事、高级管理 人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内 部审计报告等相关文件；（三） 查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（四） 查阅公司制定的各项内控制度。	现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司董事、监 事、高级管理 人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内 部审计报告等相关文件；（三） 查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（四） 查阅公司制定的各项内控制度。	现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司董事、监 事、高级管理 人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内 部审计报告等相关文件；（三） 查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（四） 查阅公司制定的各项内控制度。	现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司董事、监 事、高级管理 人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内 部审计报告等相关文件；（三） 查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（四） 查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）	√
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并 设立内部审计部门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 作中发现的问题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 与使用情况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 （如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 次内部控制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 是否建立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（一）对上市公司管理层及 有关人员进行访谈；（二）查看公司公开披露信息文件；（三）查阅公司投资者关 系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容进行对比；（四）查阅公 司信息披露的相关制度；（五）核查公司部分公告事项已取得的进展情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√

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3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 公司信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执 行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司管理层及 有关人员进行访谈；（二）查阅公司制定的各项内控制度；（三）查阅公司财务系 统是否存在控股股东、实际控制人侵占上市公司资源的记录；（四）查阅公司公 开的信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 息披露义务			√
4.关联交易价格是否公允			√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形			√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 担保债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 了相应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司管理层及 有关人员进行访谈；（二）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；（三）查 阅公司公开的信息披露文件；（四）走访公司经营办公场所、募集资金存储银行， 了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√

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4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金 补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在 承诺期间进行风险投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 投资效益是否与招股说明书等相符		√（1、 部分募 集资金 投向由 原募投 项目 “增资 合肥电 连用于 连接器 产业基 地建设 项目” 变更为 新募投 项目 “5G 高性能 材料射 频及互 联系统 产业基 地项 目”；2、 募投项 目“深 圳总部 生产基 地技改 扩能项 目”达

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		到预定 可使用 状态日 期延期 至 2022 年12 月31 日；）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司管理层及 有关人员进行访谈；（二）查阅公司及同行业可比公司的定期报告及审计报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）查阅公司上市前后公 司及各股东所 作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司管理层及 有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信息披露文件；（三）查阅公司公司章程 中关于现金分红的规定及实际执行情况；（四）查阅公司系统中大额资金往来资 料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 大变化或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 否已按相关要求予以整改	√

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二、现场检查发现的问题及说明 无

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于电连技术股份有限公司 2020 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

王炳全 杜元灿

招商证券股份有限公司 2021 年 3 月 8 日

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