Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Aug 30, 2024

证券代码：603486 转债代码：113633

证券简称：科沃斯 公告编号：2024-075 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

●征集投票权的起止时间：自2024 年9 月18 日至2024 年9 月19 日（上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00）

●征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意

• ●征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，科沃斯机器人股份有限 公司（以下简称“公司”）独立董事浦军先生受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于2024 年9 月20 日召开的2024 年第一次临时股东大会审议的关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事浦军先生，未持有公司股份。 浦军先生简历如下：

男，中国籍，1976 年出生，无境外居留权。经济学博士，中共党员。2010 年7 月取得独立董事资格证书（证书编号：04195）。2005 年至今，曾任对外经济贸易大 学讲师，对外经济贸易大学国际商务汉语教学与资源开发基地副主任；现任对外经 济贸易大学国际商学院教授，对外经济贸易大学北京企业国际化经营基地研究员， 中国企业国际化经营研究中心研究员，中国商业会计学会常务理事，兼任中国全聚 德（集团）股份有限公司、中国科技出版传媒股份有限公司独立董事。现任本公司 独立董事。

（二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人浦军在2024 年8 月29 日公司召开的第三届董事会第二十次会议上对公 司《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

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《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024 年股票期权与限制性股票激励计划相 关事宜的议案》等议案均投了赞成票。

征集人认为公司本次激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成 长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次 激励计划授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为股票期权/限制 性股票激励对象的条件。同意公司实行本次激励计划，并同意提交股东大会审议。 具体理由如下：

1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

2、公司本次激励计划所确定的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及规定的任职资格；不存在 最近12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形； 不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 采取市场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员的情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；激励对象不包括独 立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父 母、子女。激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计 划》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。

3、公司本次激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象股票期权/限制性股票的授予安 排、行权/解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、行权/授予价格、 等待/限售期、行权/解除限售期、行权/解除限售条件等事项）未违反有关法律、法 规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安 排。

5、公司实施本次激励计划可以进一步完善公司的激励、约束机制，完善薪酬考 核体系，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效 率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终有利于提高公司业绩，确保公司未 来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。

二 、本次股东大会的基本情况

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（一）会议召开时间

现场会议时间：2024 年9 月20 日9 点30 分

网络投票时间：2024 年9 月20 日

公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:1515:00。

（二）会议召开地点：苏州吴中区太湖东路299 号澹台湖大酒店西楼一楼澄湖厅 （三）本次股东大会股权激励相关审议议案

序号	议案名称
非累积投票议案
1	关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 议案
2	关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的 议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年股票期权与限制性股票激励 计划相关事宜的议案

关于公司本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2024 年8 月31 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体公开披露的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：

截至股权登记日2024 年9 月13 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：

2024 年9 月18 日至2024 年9 月19 日（上午9:30-11:30，下午13:0015:00）。

（三）征集程序和步骤

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1、请按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票 权授权委托书》（以下简称：“授权委托书”）。

2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书 复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件。法人股东按本条规定提供的所有文 件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的 授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及 相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采 取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：江苏省苏州市吴中区友翔路18 号

收件人：科沃斯机器人股份有限公司证券部

联系电话：0512-65875866

电子邮箱：ir@ecovacs.com

邮政编码：215104

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足 下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

• 交相关文件完整、有效；

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4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托 人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托 自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在 现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将 认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式 明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本 公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是 否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出 进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有 效。

征集人：浦军 2024 年8 月31 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

科沃斯机器人股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《科沃斯机器人股份有限公司关于独立董事公开征集委 托投票权的公告》全文、《科沃斯机器人股份有限公司关于召开2024 年第一次临时 股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书 确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进 行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托科沃斯机器人股份有限公司独立董事 浦军先生作为本人/本公司的代理人出席科沃斯机器人股份有限公司2024 年第一次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的议案
2	关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年股 票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填 写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2024 年第一次临时股东大会结束。

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