Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

May 15, 2024

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-038 转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司 关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至2024 年5 月15 日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款。经科沃斯 机器人股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议审议通过，公 司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即 2024 年5 月16 日至2024 年11 月15 日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下 修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2024 年11 月18 日起计 算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开 会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

（一）可转债发行情况

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493 号）的核准，于2021 年11 月30 日公开发行了10,400,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额为人 民币104,000 万元。本次可转债期限为自发行之日起六年，即自2021 年11 月30 日 至2027 年11 月29 日。债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年 1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于 2021 年12 月29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代 码“113633”。

（三）可转债转股价格调整情况

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根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A 股可转换公司债 券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转 债”自2022 年6 月6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转股价 格为178.44 元/股，最新转股价格为175.44 元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、因公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完 成，自2022 年1 月14 日起“科沃转债”的转股价格由178.44 元/股调整为178.28 元/股；

2、因公司2021 年限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成，自2022 年2 月11 日起“科沃转债”的转股价格由178.28 元/股调整为178.13 元/股；

3、公司实施2021 年年度权益分派，自2022 年6 月2 日起“科沃转债”的转股 价格由178.13 元/股调整为177.03 元/股；

4、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 激励对象因离职已不再符合激励条件，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票,自2022 年7 月26 日起“科沃转债”的转股价格由177.03 元/股调整为 177.08 元/股；

5、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 激励对象因离职已不再符合激励条件，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票,自2022 年10 月27 日起“科沃转债”的转股价格由177.08 元/股调整为 177.13 元/股；

6、因公司2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激励计划首 次授予和预留授予的激励对象因离职已不再符合激励条件回购注销完成，自2023 年 1 月20 日起“科沃转债”的转股价格由177.13 元/股调整为177.17 元/股；

7、因公司终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并终止与本 激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》 等文件,回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票,自2023 年2 月20 日 起“科沃转债”的转股价格由177.17 元/股调整为177.32 元/股；

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8、因公司实施2022 年年度权益分派，自2023 年6 月15 日起起“科沃转债”的 转股价格由177.32 元/股调整为176.42 元/股；

9、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予的激励对象因离职等原因已不再符激励条件,回购注销 激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票,自2023 年7 月5 日起“科沃转债”的 转股价格由176.42 元/股调整为176.45 元/股；

10、因公司2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成，自2023 年7 月21 日起“科沃转债”的转股价格将由原来的176.45 元/股调整为175.34 元/ 股；

11、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股 票激励计划首次授予、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象 因离职已不再符合激励条件，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票, 自2023 年10 月26 日“科沃转债”的转股价格由175.34 元/股调整为175.41 元/ 股；

12、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股 票激励计划首次授予和预留、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激 励对象因离职已不再符合激励条件，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票，自2024 年1 月2 日起“科沃转债”的转股价格由175.41 元/股调整为 175.44 元/股。

二、转股价格触发修正条件

根据《募集说明书》的相关规定，在本次可转债存续期间（存续的起止日期： 2021 年11 月30 日至2027 年11 月29 日），当公司A 股股票在任意连续三十个交易 日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股 价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

三、本次不向下修正“科沃转债”转股价格的具体内容

截至2024 年5 月15 日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款。鉴于公司 股价受宏观经济、市场调整等因素影响，波动较大，未能正确体现公司长远发展的内 在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司的实际情况、股价走势、市场环境等诸多

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因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确 投资者预期，减少相应的审议程序，公司于2024 年5 月15 日召开第三届董事会第十 七次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“科沃转债”转股价格的议案》。公司 董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即2024 年5 月16 日至2024 年11 月15 日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条 款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2024 年11 月18 日起计算），若 再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定 是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

“科沃转债”转股期限为2022 年6 月6 日至2027 年11 月29 日，目前已进入 转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会 2024 年5 月16 日

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