Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Jan 2, 2024

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-001 转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●累计转股情况：自2022 年6 月6 日至2023 年12 月31 日，累计已有287,000 元 科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）A 股股份，累计转 股股数为1,526 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0002659%。

●未转股可转债情况：截至2023 年12 月31 日，尚未转股的科沃转债金额为 1,039,713,000 元，占科沃转债发行总量的99.9724%。

●本季度转股情况：自2023 年10 月1 日至2023 年12 月31 日期间，科沃转债转 股的金额为7,000 元，因转股形成的股份数量为36 股，占科沃转债转股前公司已发 行股份总额的0.00000627%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】 3493 号）的核准，公司于2021 年11 月30 日公开发行了10,400,000 张可转换公司 债券，每张面值100 元，发行总额为人民币104,000 万元。

本次可转债期限为自发行之日起六年，即自2021 年11 月30 日至2027 年11 月 29 日。债券利率为第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年 1.8%、第六年2.0%。

（二）可转债上市情况

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经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于 2021 年12 月29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码 “113633”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A 股可转换公司债 券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转 债” 自 2022 年 6 月 6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转股 价格为178.44 元/股，最新转股价格为175.44 元/股。

1、“科沃转债”初始转股价格为178.44 元/股。因公司实施2021 年股票期权与 限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股 价格自2022 年1 月14 日起从178.44 元/股调整为178.28 元/股，具体内容详见公司 于2022 年1 月13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告 编号：2022-003）。

2、“科沃转债”因公司实施2021 年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的 预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自2022 年2 月11 日起从178.28 元/股 调整为178.13 元/股，具体内容详见公司于2022 年2 月10 日披露的《关于“科沃转 债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。

3、“科沃转债”因公司实施2021 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日 登记的总股本为基数计算，向全体股东每10 股派发现金红利11.00 元（含税），本 年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的 178.13 元/股调整为177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自2022 年6 月2 日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022 年5 月27 日披露 的《关于2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022048）。

4、因公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的200,130 股限 制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股 价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.03 元/股调整为177.08 元/股。调整后的转股价格自2022 年7 月26 日起生效。具体内容详见公司于2022 年

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7 月23 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022061）。

5、公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票激 励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计 222,660 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.08 元/股 调整为177.13 元/股。调整后的转股价格自2022 年10 月27 日起生效。具体内容详 见公司于2022 年10 月26 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公 告编号：2022-080）。

6、公司2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激励计划首次 授予和预留授予的合计182,080 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本 发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将 由原来的177.13 元/股调整为177.17 元/股。调整后的转股价格自2023 年1 月20 日 起生效。具体内容详见公司于2023 年1 月19 日披露的《关于“科沃转债”转股价格 调整的公告》（公告编号：2023-004）。

7、经审慎研究决定终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并 终止与本激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办法》等文件。因此，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 916,700 股，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票3,400 股，合计回购 注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票920,100 股。限制性股票的注销事 宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调 整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.17 元/股调整为177.32 元/股。调整后 的转股价格自2023 年2 月20 日起生效。具体内容详见公司于2023 年2 月17 日披露 的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-010）。

8、公司于2023 年4 月27 日召开第三届董事会第七次会议，并于2023 年5 月26 日召开2022 年年度股东大会，审议通过了《2022 年年度利润分配预案》，以实施权 益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利9 元（含 税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。因公司将实施2022 年度利 润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格 将由原来的177.32 元/股调整为176.42 元/股。调整后的转股价格自2023 年6 月15

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日起生效。具体内容详见公司于2023 年6 月9 日披露的《关于因实施权益分派调整 “科沃转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-053）。

9、公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留授予的合计140,640 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。 由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债” 的转股价格将由原来的176.42 元/股调整为176.45 元/股。调整后的转股价格自 2023 年7 月5 日起生效。具体内容详见公司于2023 年7 月4 日披露的《关于“科沃 转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-061）。

10、“科沃转债”因2023 年股票期权与限制性股票激励计划，完成了460.68 万 股限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格将由原来的176.45 元/ 股调整为175.34 元/股。调整后的转股价格自2023 年7 月21 日起生效。具体内容详 见公司于2023 年7 月20 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告 编号：2023-066）。

11、公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计 277,190 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的175.34 元/股 调整为175.41 元/股。调整后的转股价格自2023 年10 月26 日起生效。具体内容详 见公司于2023 年10 月25 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的 公告》（公告编号：2023-090）。

12、公司2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票 激励计划首次授予和预留、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计 124,810 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的175.41 元/股 调整为175.44 元/股。调整后的转股价格自2024 年1 月2 日起生效。具体内容详见 公司于2023 年12 月29 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公 告》（公告编号：2023-114）。

二、可转债本次转股情况

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（一）自2023 年10 月1 日至2023 年12 月31 日期间，科沃转债转股的金额为 7,000 元，因转股形成的股份数量为36 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额 的0.00000627%。自2022 年6 月6 日至2023 年12 月31 日，累计已有287,000 元科 沃转债转换为公司A 股股份，累计转股股数为1,526 股，占科沃转债转股前公司已发 行股份总额的0.0002659%。

（二）截至2023 年12 月31 日，尚未转股的科沃转债金额为1,039,713,000 元，占科沃转债发行总量的99.9724%。

三、股本变动情况

股份类别	变动前 （2023 年9 月30 日）	本次可转 债转股	其他变动	变动后 （2023 年12 月31 日）
有限售条件流通股	8,818,050	0	-1,556,650	7,261,400
无限售条件流通股	568,046,505	36	1,154,650	569,201,191
总股本	576,864,555	36	-402,000	576,462,591

注：1、2023 年11 月14 日，解除限售股票上市流通1,154,650 股。具体内容详见公司于 2023 年11 月9 日披露的《关于2019 年限制性股票激励计划首次授予第四个及预留授予第三个解 除限售期解锁暨上市公告》（公告编号：2023-105）；

2、2023 年10 月23 日，公司注销股权激励限制性股票277,190 股。具体内容详见公司于 2023 年10 月19 日披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-088）。

3、2023 年12 月27 日，公司注销股权激励限制性股票124,810 股。具体内容详见公司于 2023 年12 月25 日披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-112）。

四、其他

联系部门：证券部

咨询电话：0512-65875866 咨询邮箱：ir@ecovacs.com 特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2024 年1 月3 日

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