Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Oct 20, 2023

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2023-089 转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司 关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至2023 年10 月20 日，“科沃转债” 转股价格已触发向下修正条款。经科沃 斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议审议通过， 公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即 2023 年10 月21 日至2024 年4 月20 日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下 修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2024 年4 月22 日起计 算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开 会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

（一）可转债发行情况

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493 号）的核准，于2021 年11 月30 日公开发行了10,400,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额为人 民币104,000 万元。本次可转债期限为自发行之日起六年，即自2021 年11 月30 日 至2027 年11 月29 日。债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年 1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于 2021 年12 月29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代 码“113633”。

（三）可转债转股价格调整情况

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根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A 股可转换公司债 券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转 债” 自 2022 年 6 月 6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转 股价格为178.44 元/股，最新转股价格为175.34 元/股。

1、“科沃转债”初始转股价格为178.44 元/股。因公司实施2021 年股票期权与 限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股 价格自2022 年1 月14 日起从178.44 元/股调整为178.28 元/股，具体内容详见公司 于2022 年1 月13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告 编号：2022-003）。

2、“科沃转债”因公司实施2021 年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的 预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自2022 年2 月11 日起从178.28 元/股 调整为178.13 元/股，具体内容详见公司于2022 年2 月10 日披露的《关于“科沃转 债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。

3、“科沃转债”因公司实施2021 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日 登记的总股本为基数计算，向全体股东每10 股派发现金红利11.00 元（含税），不 进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的 178.13 元/股调整为177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自2022 年6 月2 日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022 年5 月27 日披露 的《关于2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022048）。

4、“科沃转债”因2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限 制性股票激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 200,130 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃 转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.03 元/股 调整为177.08 元/股。调整后的转股价格自2022 年7 月26 日起生效。具体内容详见 公司于2022 年7 月21 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》 （公告编号：2022-060）和2022 年7 月23 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调 整的公告》（公告编号：2022-061）。

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5、“科沃转债”因2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限 制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首 次授予的32 名激励对象因离职已不再符合激励条件。回购注销上述激励对象全部未 解锁限制性股票合计222,660 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理了上述限制性股票的回购过户，并于2022 年10 月24 日完成了股份注销手续。 “科沃转债”的转股价格将由原来的177.08 元/股调整为177.13 元/股。调整后的转 股价格自2022 年10 月27 日起生效。具体内容详见公司于2022 年10 月26 日披露的 《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-080）。

6、“科沃转债”因2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激 励计划首次授予和预留授予的合计6 名激励对象因离职已不再符合激励条件。公司对 其持有的已获授但尚未解除限售的合计182,080 股限制性股票予以回购注销。公司向 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2023 年1 月17 日完成了股份注销手续。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.13 元/股调整为177.17 元/股。调整后的转股价格自2023 年1 月20 日起生效。具体内 容详见公司于2023 年1 月19 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》 （公告编号：2023-004）。

7、“科沃转债”因公司终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划，同时 一并终止与本激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 核管理办法》等文件。因此，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 916,700 股，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票3,400 股，合计回购 注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票920,100 股。同时取消向2021 年 股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票的登记工 作。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购 过户，并于2023 年2 月15 日完成了股份注销手续。“科沃转债”的转股价格将由原 来的177.17 元/股调整为177.32 元/股。调整后的转股价格自2023 年2 月20 日起生 效。具体内容详见公司于2023 年2 月17 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整 的公告》（公告编号：2023-010）。

8、“科沃转债”因公司实施2022 年度利润分配方案，对“科沃转债”的转股价 格作出相应调整。以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利9 元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送

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股。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.32 元/股调整为176.42 元/股。该转股 价格自公司实施2022 年年度利润分配的除权（息）日即 2023 年 6 月 15 日起生 效。具体内容详见公司于2023 年6 月9 日披露的《关于因实施权益分派调整“科沃 转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-053）。

9、“科沃转债”因2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限 制性股票激励计划首次授予和预留授予的钟舒乐等25 名激励对象因离职已不再符激 励条件。公司对其持有的已获授但尚未解除限售的合计140,640 股限制性股票予以回 购注销。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的 回购过户，并于2023 年6 月30 日完成了股份注销手续。“科沃转债”的转股价格将 由原来的176.42 元/股调整为176.45 元/股。调整后的转股价格自2023 年7 月5 日 起生效。具体内容详见公司于2023 年7 月4 日披露的《关于“科沃转债”转股价格 调整的公告》（公告编号：2023-061）。

10、“科沃转债”因2023 年股票期权与限制性股票激励计划，完成了460.68 万 股限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格将由原来的176.45 元/ 股调整为175.34 元/股。调整后的转股价格自2023 年7 月21 日起生效。具体内容详 见公司于2023 年7 月20 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告 编号：2023-066）。

二、转股价格触发修正条件

根据《募集说明书》的相关规定，在本次可转债存续期间，当公司A 股股票在任 意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

三、本次不向下修正“科沃转债”转股价格的具体内容

截至2023 年10 月20 日，“科沃转债” 转股价格已触发向下修正条款。鉴于 “科沃转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2021 年11 月30 日至2027 年 11 月29 日）且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响，波动较大，未能正 确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司的实际情况、股 价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护 全体投资者的利益，明确投资者预期，减少相应的审议程序，公司于2023 年10 月 20 日召开第三届董事会第十二次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“科沃转

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债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同 时在未来六个月内（即2023 年10 月21 日至2024 年4 月20 日），如再次触发“科 沃转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从 2024 年4 月22 日起计算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时 公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

“科沃转债”转股期限为2022 年6 月6 日至2027 年11 月29 日，目前已进入 转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会 2023 年10 月21 日

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