Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 26, 2022

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2022-063 转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司关于2022年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及上海证券交易所颁布的《上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》及科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”或”本公司”）《募 集资金管理办法》等相关规定，公司现将2022年半年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

1、 2018年首次公开发行股份募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2018〕779 号）的核准，公司首次公开发行人民币 普通股股票（A 股）4,010 万股，每股面值为人民币1.00 元，每股发行价格为人民 币20.02 元，募集资金总额为人民币80,280.20 万元，扣除各项发行费用后的实 际募集资金净额为人民币75,102.53 万元。该募集资金已于2018 年5 月22 日到 位。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位 情况进行了审验，并于2018 年5 月23 日出具了《验资报告》（XYZH/2018XAA20204）。

截至2022年6月30日，本公司2018年首次公开发行的三个募投项目已使用募集 资金人民币75,352.40万元，累计收到银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续 费等的净额为人民币2,481.46万元；本报告期末，募集资金余额人民币2,231.60 万元。

2、2021年公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司公开发行

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可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】3493 号）的核准，科沃斯机器人股份 有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获准向社会公开发行面值总额104,000 万元可转换公司债券，期限6 年。本次发行的募集资金总额为1,040,000,000.00 元，扣除发行费用人民币10,359,811.33 元（不含增值税），实际募集资金净额为 人民币1,029,640,188.67 元。上述资金于 2021 年 12 月 6 日到位，经信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验证报告》（XYZH/2021XAAA20259）。

截至2022 年6 月30 日，本公司2021 年公开发行可转换公司债券的三个募投 项目已使用募集资金人民币7,572.94 万元，累计收到银行存款利息（含理财收益） 扣除银行手续费等的净额为人民币1,570.45 万元；本报告期末，募集资金余额人 民币96,563.37 万元（包括用于购买保本型金融机构理财产品的金额58,000.00 万 元）。

二、 募集资金管理情况

为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上市公 司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规的规定，制定了公司《募集资金管理 办法》，以保证募集资金的规范使用。

1、2018年首次公开发行股份募集资金

公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司及中国银行股份有限公司苏州吴 中支行（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司苏州分行（以下简称 “建设银行”）、中信银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中信银行”）与 公司全资子公司科沃斯家用机器人有限公司、Ecovacs Robotics Holdings Limited及公司的全资孙公司Ecovacs Europe GmbH、Ecovacs Robotics,Inc.、エ コバックスジャパン株式会社已签订募集资金专户存储监管协议，按照协议对募 集资金进行管理，以确保募集资金的使用安全，并分别开设募集资金专项账户， 仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。

截至2022 年6 月30 日，公司首次公开发行股份募集资金专户余额为 22,315,951.01 元（含利息收入），分别存储于募集资金专项账户中：

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				单位：人民币元
账户名称	开户银行	开户账号	余额	备注
科沃斯机器人股份有限公司	中国银行	537871755893	0.00	账户已注销
科沃斯机器人股份有限公司	建设银行	32250199753600001472	22,315,910.54
科沃斯机器人股份有限公司	中信银行	8112001013800404897	0.00	账户已注销
科沃斯家用机器人有限公司	中国银行	468972057212	0.00	账户已注销
科沃斯家用机器人有限公司	建设银行	32250199753600001589	39.71
氪见（南京）科技有限公司	建设银行	32250199753600002025	0.76	原名：南京科 沃斯机器人技 术有限公司
Ecovacs Robotics Holdings Limited	中信银行	NRA8112014014300428111	0.00	账户已注销
Ecovacs Europe GmbH	中信银行	NRA811201401350042996 4	0.00	账户已注销
Ecovacs Robotics, Inc.	中信银行	NRA811201401260042993 6	0.00	账户已注销
エコバックスジャパン株式 会社	中信银行	NRA811201401290042995 5	0.00	账户已注销
	合计		22,315,951.01

2、2021年公开发行可转换公司债券

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户 开户银行签署了《公开发行可转债募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账 户，对募集资金实行专户存储，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。

截至2022 年6 月30 日，公司募集资金专户余额为385,633,688.52 元（含利 息收入），分别存储于募集资金专项账户中：

				单位：人民币元
账户名称	开户银行	开户账号	余额	备注
科沃斯机器人股份有限公司	招商银行	512902023810502	935,289.39
科沃斯机器人股份有限公司	招商银行	512902023810118	20,198,719.21
科沃斯家用机器人有限公司	招商银行	512911513610501	108,897,081.69
科沃斯家用机器人有限公司	招商银行	512911513610822	-
添可智能科技有限公司	中国银行	492376977487	255,598,588.77
Tineco International Limited	中国银行	470276981933	4,009.46	根据2022年6月30日 美元对人民币中间 价的汇率计算
	合 计		385,633,688.52

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022 年6 月30 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见附件：募集

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资金使用情况对照表。

（二）募集资金项目先期投入及置换情况

1、2018 年首次公开发行股份募集资金

为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资 金投资项目进行了预先投入。公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第九 次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公 司拟用募集资金9,877.71 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器人股份有限公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（XYZH/2018XAA20225）、 中国国际金融股份有限公司出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。截至本报告期，公司已完成上述募集资 金置换。

2、2021 年公开发行可转换公司债券

2021 年公开发行可转换公司债券，自2021 年04 月23 日至2021 年12 月06 日止期间，多智慧场景机器人科技创新项目、添可智能生活电器国际化运营项目 在募集资金实际到位之前已由本集团利用自筹资金进行先投入2,739.32 万元， 其中，多智慧场景机器人科技创新项目以自筹资金预先投入55.78 万元；添可智 能生活电器国际化运营项目以自筹资金预先投入2,683.54 万元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

1、2018 年首次公开发行股份募集资金

公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常 进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币1 亿元的闲置募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过12 个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。闲置募 集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权

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人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组 织实施。自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。公司监事会、独立董事、 保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，截至 本报告期末，公司使用闲置募集资金用于购买保本型金融机构理财产品具体情况 如下：

如下：
				单位：人民币元
机构名称	产品类型	投资金额（元）	起始日期	终止日期
苏州银行	结构性存款	30,000,000.00	2022/1/25	2022/4/26
合计		30,000,000.00

2、2021 年公开发行可转换公司债券

公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议审议通 过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在 不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币8 亿 元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最 长不超过12 个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使 用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总 经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负 责具体组织实施。自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。公司监事会、独 立董事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，截至 本报告期末，公司使用闲置募集资金用于购买保本型金融机构理财产品具体情况 如下：

单位：人民币元

				单位：人民币元
机构名称	产品类型	投资金额（元）	起始日期	终止日期
建设银行	结构性存款	500,000,000.00	2022/4/1	2022/6/27
建设银行	结构性存款	50,000,000.00	2022/4/1	2022/6/27
中国银行	结构性存款	20,000,000.00	2022/4/8	2022/7/11
合计		570,000,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

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公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）结余募集资金使用情况

不适用。

（八）募集资金使用的其他情况 不适用。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、2018 年首次公开发行股份募集资金

公司2019 年4 月26 日召开第一届董事会第十二次会议，2019 年5 月22 日召 开2018 年年度股东大会，审议通过《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，将 科沃斯机器人股份有限公司、南京科沃斯机器人技术有限公司增加为机器人互联 网生态圈项目实施主体。

2、2021 年公开发行可转换公司债券

无

五、其他说明

2022 年4 月22 日，本公司第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金2,739.32 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项 目自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2022XAAA20101）、中国国际金融股份有限 公司出具了《关于科沃斯机器人股份有限公司使用可转换公司债券募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的核查意见》,其中多智慧场景机器人科技创新项目以 自筹资金预先投入55.78 万元；添可智能生活电器国际化运营项目以自筹资金预 先投入2,683.54 万元。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情 形。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

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2022年8月27日

附表：募集资金使用情况对照表

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附表1：

募集资金使用情况对照表

(2018 年首次公开发行股份募集资金)

单位（人民币）：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	75,102.53	75,102.53	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	3,120.99	3,120.99
变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					75,352.40
变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本期投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本期实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产400万台家庭服务机 器人项目	无	33,894.06	33,894.06	50,000.00	0.00	34,489.37	-15,510.63	68.98	已完工	302,254.00	是	否
机器人互联网生态圈项目	无	26,908.47	26,908.47	26,908.47	3,120.99	26,167.51	-740.96	97.25	2022年11月	不适用	不适用	否
国际市场营销项目	无	14,300.00	14,300.00	14,300.00	0.00	14,695.51	395.51	102.77	已完工	不适用	不适用	否
合计		75,102.53	75,102.53	91,208.47	3,120.99	75,352.40	-15,856.07	82.62
未达到计划进度原因（分具体募投项 目）		公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》， 同意将募投项目“机器人互联网生态圈项目”达到预定可使用状态的日期延长至2022年11月。
项目可行性发生重大变化的情况说明		无
募集资金投资项目先期投入及置换情		本公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金

况	9,877.71万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器 人股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（XYZH/2018XAA20225）、中国国际金融股份有限 公司出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》,截止2018年05月22日，年 产400万台家庭服务机器人项目以自筹资金预先投入3,306.67万元；机器人互联网生态圈项目以自筹资金预先投入3,397.16万 元；国际市场营销项目以自筹资金预先投入3,173.88万元。
暂时补充流动资金情况用闲置募集资 金	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相 关产品情况	公司于2021 年4 月23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币1 亿元 的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过12 个月的有保本承诺的理财产品 或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经 理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自公司董事会审议通过之 日起12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。截至报告期末，公司使用闲置募集 资金购买理财产品的余额为0 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：截至期末承诺投入金额为该募投项目的总承诺投资金额，募集资金与总承诺投资金额的差额将由自有资金补足。

附表2：

募集资金使用情况对照表

(2021 年公开发行可转换公司债券)

单位（人民币）：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	102,964.02	102,964.02	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	2,804.29	2,804.29
变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					7,572.94
变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本期投入 金额	截至期末累 计投入金 额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本期实 现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
多智慧场景机器人科技创 新项目	无	64,467.50	64,467.50	84,418.51	120.75	4,889.40	-79,529.11	5.79	2024年12月	不适用	不适用	否
添可智能生活电器国际化 运营项目	无	30,498.52	30,498.52	30,498.52	2,683.54	2,683.54	-27,814.98	8.80	2024年12月	不适用	不适用	否
科沃斯品牌服务机器人全 球数字化平台项目	无	7,998.00	7,998.00	18,684.74	0.00	0.00	-18,684.74	0.00	2024年12月	不适用	不适用	否
合计		102,964.02	102,964.02	133,601.77	2,804.29	7,572.94	-126,028.83	5.67
未达到计划进度原因（分具体募投项 目）		无

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情 况	2021年公开发行可转换公司债券，自2021年04月23日至2021年12月06日止期间，多智慧场景机器人科技创新项目、添可智能生 活电器国际化运营项目在募集资金实际到位之前已由本集团利用自筹资金进行先投入2,739.32万元，其中，多智慧场景机器人 科技创新项目以自筹资金预先投入55.78万元；添可智能生活电器国际化运营项目以自筹资金预先投入2,683.54万元。
暂时补充流动资金情况用闲置募集资 金	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资 相关产品情况	公司于2021 年12 月15 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用可转换公司 债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过 人民币8 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过12 个月的有保本承诺 的理财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总 经理或总经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自公司董事会审 议通过之日起12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。截至报告期末，公司使用闲 置募集资金购买理财产品的余额为2,000.00 万元，另公司于2022 年6 月29 日从募集资金专户划转56,000 万元至理财专户 购买理财，该笔理财于2022 年7 月1 日起息生效。
用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

• 注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

• 注4：截至期末承诺投入金额为该募投项目的总承诺投资金额，募集资金与总承诺投资金额的差额将由自有资金补足。

注5：“募集资金总额”已扣除发行费用人民币10,359,811.33元（不含增值税）。