Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Mar 24, 2020

证券代码：603486

证券简称：科沃斯

公告编号：2020-006

科沃斯机器人股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示 ：

• 委托理财受托方：中国银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简“中国银

• 行”）、中国建设银行股份有限公司苏州分行（以下简称“建设银行”）、中信银 行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中信银行”）

• 委托理财余额：暂时闲置募集资金 18,500 万元。

• 委托理财产品名称：表内理财、保本理财、结构性存款等

• 委托理财期限：不超过 1 年

● 履行的审议程序：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 6 月 7 日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第八次会议、2017 年 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民 币5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，资金额度在决议有效期内可以滚动使 用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

公司于 2019 年 4 月 26 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十 一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在 不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，对总额不超过人民币 4 亿元的 闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。公司独立董事、监事会、 保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

一、委托理财概况

（一）委托理财目的

为充分利用公司暂时闲置募集资金，进一步提高募集资金使用效率，增加公

司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报。

（二）资金来源

• 1、资金来源：部分闲置募集资金

2、使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2018〕779 号）的核准，公司首次公开发行人民币普 通股股票（A 股）4,010 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 20.02 元，募集资金总额为人民币 80,280.20 万元，扣除各项发行费用后的实际募集 资金净额为人民币 75,102.53 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 5 月 23 日出具了《验 资报告》（XYZH/2018XAA20204）。公司已对募集资金进行了专户存储。

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况 单位：人民币万元

序号	项目名称	募集资金拟投入总额	募集资金累计实际投入金额
1	年产400万台家庭服务机器人项目	33,894.06	32,199.31
2	机器人互联网生态圈项目	26,908.47	7,972.04
3	国际市场营销项目	14,300.00	10,366.43
	合计	75,102.53	50,537.78

注：截至 2019 年 12 月 31 日的实际投入金额以日后《2019 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》为准。

（三）委托理财产品的基本情况

公司购买的理财产品收益类型均为保本型收益，均无结构化安排，未构成关联 关系。

单位：人民币万元

受托方 名称	产品类型	产品名称	购买 金额	赎回 金额	起始日期	终止日期	期限	预计年 化收益 率	预计收 益额
建设银行	银行理财产品	保本理财	20,000	20,000	2018-6-28	2018-10-10	103	4.00%	225.75
中国银行	银行理财产品	表内理财	20,000	20,000	2018-6-28	2018-12-28	183	4.00%	398.90
中信银行	银行理财产品	结构性存款	10,000	10,000	2018-6-29	2018-10-15	108	4.65%	137.59
建设银行	银行理财产品	保本理财	23,000	23,000	2018-12-12	2018-12-26	14	3.00%	26.47
中国银行	银行理财产品	定期存款	5,000	5,000	2019-1-3	2019-2-11	39	3.50%	18.70
中国银行	银行理财产品	定期存款	5,000	5,000	2019-1-3	2019-3-8	64	3.60%	31.56
中国银行	银行理财产品	定期存款	5,000	5,000	2019-1-3	2019-4-8	95	3.80%	49.45
中信银行	银行理财产品	结构性存款	4,000	4,000	2019-1-4	2019-2-13	40	3.50%	15.34
建设银行	银行理财产品	保本理财	16,000	16,000	2019-1-4	2019-4-8	94	3.70%	154.08
中信银行	银行理财产品	结构性存款	5,000	5,000	2019-1-4	2019-4-17	103	4.00%	56.44
建设银行	银行理财产品	周周利	5,000	5,000	2019-1-9	2020-1-9	365	3.55%	170.30

中国银行	银行理财产品	定期存款	4,000	4,000	2019-3-20	2019-4-11	22	3.05%	7.35
建设银行	银行理财产品	周周利	2,000	2,000	2019-3-21	2020-3-11	356	3.55%	87.34
中信银行	银行理财产品	结构性存款	4,500	4,500	2019-3-22	2019-4-24	33	3.40%	14.04
建设银行	银行理财产品	7 天通知存 款	10,000	10,000	2019-4-28	2019-5-7	7	1.76%	4.39
建设银行	银行理财产品	周周利	10,000	10,000	2019-5-7	2020-3-18	316	3.55%	236.12
中信银行	银行理财产品	结构性存款	5,000	5,000	2019-5-29		14	2.50%	4.79
						2019-6-12
中国银行	银行理财产品	表内理财	1,000	1,000	2019-7-3		15	2.50%	1.03
						2019-7-18
中国银行	银行理财产品	表内理财	1,000	1,000	2019-7-3	2019-7-25	22	3.00%	1.81
中信银行	银行理财产品	结构性存款	1,000	1,000	2019-7-3	2019-7-10	9	2.20%	0.42
中国银行	银行理财产品	表内理财	5,000	5,000	2019-7-4	2019-8-9	36	3.40%	16.77
中信银行	银行理财产品	结构性存款	5,000	5,000	2019-7-5	2019-8-8	34	3.40%	13.97
中国银行	银行理财产品	保本按期开 放理财	3,000	3,000	2019-8-12	2019-9-17	36	3.00%	8.88
建设银行	银行理财产品	周周利	2,000	2,000	2019-8-13	2019-10-23	71	3.55%	11.12
建设银行	银行理财产品	周周利	1,000	1,000	2019-8-13	2020-3-18	218	3.55%	27.18
中信银行	银行理财产品	共赢利率结 构性存款	2,000	2,000	2019-8-16	2019-9-18	33	3.35%	6.06
中信银行	银行理财产品	共赢利率结 构性存款	2,000	2,000	2019-8-21	2019-9-4	14	2.50%	1.92
中信银行	银行理财产品	共赢利率结 构性存款	1,000	1,000	2019-8-21	2019-8-28	7	2.20%	0.42
中国银行	银行理财产品	保本按期开 放理财	2,000	2,000	2019-10-24	2019-11-7	14	2.10%	1.53
中信银行	银行理财产品	结构性存款	2,000	2,000	2019-11-1	2019-12-1	30	3.45%	6.43
中国银行	银行理财产品	表内理财	1,500	1,500	2020-1-20	2020-2-26	37	3.00%	4.56
建设银行	银行理财产品	结构性存款	3,000	3,000	2020-1-21	2020-2-20	30	3.00%	5.42
中信银行	银行理财产品	结构性存款	1,500	1,500	2020-1-23	2020-2-28	36	3.50%	5.03
中国银行	银行理财产品	表内理财	1,500	0	2020-3-10	-	36	2.90%	4.29
建设银行	银行理财产品	结构性存款	5,500	0	2020-3-13	-	31	2.81%	13.11
中信银行	银行理财产品	结构性存款	1,500	0	2020-3-16	-	32	3.55%	4.67
建设银行	银行理财产品	结构性存款	10,000	0	2020-3-18	-	33	2.57%	23.23
合计			206,000	187,500					1,796.46

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司购买标的为期限不超过 12 个月的低风险、保本型理财产品，风险可控。公 司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程 序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。

针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如 评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理 财风险。

• 2、公司审计部门负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

• 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专

• 业机构进行审计。

• 4、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，

• 做好资金使用的账务核算工作。

• 5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司

• 投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

• 6、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎

• 回）岗位分离。

二、委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

公司与中国银行、建设银行、中信银行签订合同购买理财产品，产品类别为银 行理财产品，收益类型均为保本型收益，均没有使用杠杆，前期购买的理财产品 187,500 万元均已到期赎回，目前尚余 18,500 万元未赎回。

（二）委托理财的资金投向

公司购买的理财产品安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月的 有保本承诺的理财产品或结构性存款。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票 及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理 财或信托产品。上述投资产品不用于质押。不存在变相改变募集资金用途的行为。

（三）风险控制分析

公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风 险，公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，预期收益受 风险因素影响较小。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金 的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资 金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

公司使用闲置募集资金购买理财产品的受托方为已上市金融机构。受托方与 公司、公司控股股东及其一致行行动人、实际控制人之间不存关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的财务数据

单位：人民币万元

		单位：人民币万元
项目	2018 年12 月31 日 （经审计）	2019 年9 月30 日 （经审计）
资产总额	420,812.01	414,123.62
负债总额	171,119.95	167,478.84
归属于上市公司股东的净资产	248,838.65	245,783.13
	2019 年度 （经审计）	2019 年 1-9 月 （经审计）
经营活动产生的现金流量净额	1,531.29	-4,873.38

截至 2019 年 9 月 30 日，公司货币资金余额为 81,005.28 万元，截至本公告日， 公司理财产品余额为 18,500 万元，占最近一期期末货币资金的比例为 22.84%。公 司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的理财，不会影响 公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲 置募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高资金使用效率，且能获得一 定的投资收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公 司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

根据新金融工具准则，公司委托理财产品计入资产负债表中“交易性金融资 产”或者“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。

五、风险提示

尽管公司购买的上述理财产品为安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超 过 12 个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款。但金融市场受宏观经济影响较 大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递 风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投 资风险。

六、决策 程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

（一）决策程序的履行

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 6 月 7 日召开第 一届董事会第八次会议、第一届监事会第八次会议、2017 年年度股东大会审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会、 保荐机构已分别对此发表了同意的意见。同意在不影响项目正常进行、保证募集资

金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币5 亿元的闲置募集资金适时进行现金 管理，资金额度在决议有效期内可以滚动使用。授权总经理或总经理授权人员在上 述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自 公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2018 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站及相关媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的的公告》（公告编号：2018-005）。

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 26 日召开第 一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对 此发表了同意的意见。同意在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下， 对总额不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动 使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或 总经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负 责具体组织实施。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公 司于 2019 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站及相关媒体披露的《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的的公告》（公告编号：2019-006）。

（二）监事会、独立董事、保荐机构意见

1、监事会意见

公司分别召开第一届监事会第八次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：在确保不影 响募集资金投资项目正常实施的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行适度、 适时的现金管理。有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股 东谋求更多投资回报。符合相关法律法规的要求，履行了必要的审议程序。因此， 监事会分别同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元和 4 亿元的闲置募集资金进行现 金管理，并在上述额度内可滚动使用。

2、独立董事意见

公司独立董事认为：在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使 用计划的前提下，公司分别拟使用额度不超过 5 亿元和 4 亿元的闲置募集资金适时 购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月的有保本承诺的理财产 品或进行结构性存款，并在上述额度内可滚动使用。符合《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，有利于提高公

司资金使用效率。公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相 抵触，不影响募集资金投资项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损 害公司股东利益的情形。综上，我们一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金 管理。

3、保荐机构意见

中国国际金融股份有限公司分别对科沃斯购买总额不超过人民币 5 亿元和 4 亿 元的闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事 发表了明确同意意见，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使 用的相关规定，有利于提高公司资金使用效率，公司使用的闲置募集资金没有与募 集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变 相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

综上，中国国际金融股份有限公司对科沃斯拟使用闲置募集资金进行现金管理 的事项无异议。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：人民币万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本 金金额
1	银行理财产品	10,000	10,000	4.39	0
2	银行理财产品	10,000	10,000	236.12	0
3	银行理财产品	5,000	5,000	4.79	0
4	银行理财产品	1,000	1,000	1.03	0
5	银行理财产品	1,000	1,000	1.81	0
6	银行理财产品	1,000	1,000	0.42	0
7	银行理财产品	5,000	5,000	16.77	0
8	银行理财产品	5,000	5,000	13.97	0
9	银行理财产品	3,000	3,000	8.88	0
10	银行理财产品	2,000	2,000	11.12	0
11	银行理财产品	1,000	1,000	27.18	0
12	银行理财产品	2,000	2,000	6.06	0
13	银行理财产品	2,000	2,000	1.92	0
14	银行理财产品	1,000	1,000	0.42	0
15	银行理财产品	2,000	2,000	1.53	0
16	银行理财产品	2,000	2,000	6.43	0
17	银行理财产品	1,500	1,500	4.56	0
18	银行理财产品	3,000	3,000	5.42	0
19	银行理财产品	1,500	1,500	5.03	0
20	银行理财产品	1,500	0	0	1,500
21	银行理财产品	5,500	0	0	5,500
22	银行理财产品	1,500	0	0	1,500
23	银行理财产品	10,000	0	0	10,000

合计	77,500	59,000	357.85	18,500
最近12 个月内单日最高投入金额			30,000
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）			12.06%
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）			0.74%
目前已使用的理财额度			18,500
尚未使用的理财额度			21,500
总理财额度			40,000

注1：根据公司2019年4月26日召开第一届董事会第十二次会议审议通过对总额不超过人民

币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。

注2：截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计余额人民币1.85亿元， 未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

注3：最近一年净资产为2018年度经审计归属于上市公司股东的净资产，最近一年净利润为 2018年度经审计归属于母公司股东的净利润。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2020 年 3 月 25 日