Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 23, 2021

中国国际金融股份有限公司

关于科沃斯机器人股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

“ ” “ ” 中国国际金融股份有限公司（以下简称 中金公司 、 保荐机构 ）作为科沃 “ ” “ ” 斯机器人股份有限公司（以下简称 科沃斯 、 公司 ）首次公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续 督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》及科沃斯机器人股份有限公司《募集资金管理办法》等有关规定， 对科沃斯 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见 如下：

一、募集资金的存放及使用情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]779 号”《关于核准科沃斯机器 人股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）4,010 万股，每股发行价格为人民币 20.02 元，募集资金总额人民币 802,802,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 751,025,337.05 元， 上述资金于 2018 年 5 月 22 日到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审验出具了《验资报告》（XYZH/2018XAA20204）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司在中国银行股份有限公司 苏州吴中支行（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司苏州分行及 苏州吴中支行（以下简称“建设银行”）、中信银行股份有限公司苏州吴中支行（以 下简称“中信银行”）分别设立了募集资金专项账户，并会同保荐机构与前述银行 签署了募集资金专户存储多方监管协议。截至目前，协议各方均按照募集资金专 户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 64,046.15 万元，

累计收到银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续费等的净额为人民币 2,039.18 万元；募集资金余额人民币 13,095.57 万元（余额包括用于购买保本型 金融机构理财产品的金额 12,000.00 万元），具体情况如下：

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 10,955,672.39 元（不含 用于购买保本型金融机构理财产品的金额 12,000.00 万元），其中含利息收入 2,039.18 万元，分别存储于募集资金专项账户中，具体情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
账户名称	开户银行	开户账号	余额
科沃斯机器人股份有限公司	中国银行	537871755893	5,932,456.03
科沃斯机器人股份有限公司	建设银行	32250199753600001472	5,019,600.65
科沃斯机器人股份有限公司	中信银行	8112001013800404897	3,528.19
科沃斯家用机器人有限公司	中国银行	468972057212	14.55
科沃斯家用机器人有限公司	建设银行	32250199753600001589	72.71
南京科沃斯机器人技术有限公司	建设银行	32250199753600002025	0.26
Ecovacs Robotics Holdings Limited	中信银行	NRA8112014014300428111	0.00
Ecovacs Europe GmbH	中信银行	NRA8112014013500429964	0.00
Ecovacs Robotics, Inc.	中信银行	NRA8112014012600429936	0.00
エコバックスジャパン株式会社	中信银行	NRA8112014012900429955	0.00
	合 计		10,955,672.39

二、募集资金投资项目的进展情况

（一）募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资 金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2018 年 8 月 20 日，公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第九次会 议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司 拟用募集资金 9,877.71 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信

永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器人股份有限公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》 （XYZH/2018XAA20225）、中国国际金融股份有限公司出具了《科沃斯机器人 股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。

自 2016 年 12 月 10 日至 2018 年 5 月 22 日期间，募集资金投资项目先期使 用自筹资金共计人民币 9,877.71 万元，具体情况如下表所示：

项目名称	总投资额 （万元）	承诺募集资金投资 金额 （万元）	自筹资金预先投 入金额 （万元）
年产400万台家庭服务机器人项目	50,000.00	33,894.06	3,306.67
机器人互联网生态圈项目	26,908.47	26,908.47	3,397.16
国际市场营销项目	14,300.00	14,300.00	3,173.88
合计	91,208.47	75,102.53	9,877.71

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经公司第一届董事会第八次会议、2017 年年度股东大会先后审议通过的《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币 5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资 金现金管理到期后将归还至募集资金专户。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

经公司第一届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行 现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至 募集资金专户。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

经公司第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币 2 亿元的闲置募集资 金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后 将归还至募集资金专户。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

2020 年度，公司使用闲置募集资金用于购买保本型金融机构理财产品具体 情况如下：

单位：元

				单位：元
机构名称	产品类型	投资金额	起始日期	终止日期
中国银行	表内理财	15,000,000	2020-1-20	2020-2-26
建设银行	结构性存款	30,000,000	2020-1-21	2020-2-20
中信银行	结构性存款	15,000,000	2020-1-23	2020-2-28
中国银行	表内理财	15,000,000	2020-3-10	2020-4-15
建设银行	结构性存款	55,000,000	2020-3-13	2020-4-13
中信银行	结构性存款	15,000,000	2020-3-16	2020-4-17
建设银行	结构性存款	100,000,000	2020-3-18	2020-4-20
中国银行	七天定存	20,000,000	2020-5-1	2020-5-7
建设银行	七天定存	160,000,000	2020-5-1	2020-5-7
中信银行	结构性存款	10,000,000	2020-5-1	2020-5-28
中国银行	按期开放性理财	10,000,000	2020-5-7	2020-6-12
建设银行	周周利	130,000,000	2020-5-13	无固定期限
中信银行	结构性存款	10,000,000	2020-6-1	2020-6-30
中国银行	表内理财	10,000,000	2020-6-18	2020-7-20
建设银行	周周利	10,000,000	2020-6-18	无固定期限
合计		605,000,000

注：终止日期非实际赎回日期

2021 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正常进行、 保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。闲置 募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理 授权人员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责 具体组织实施。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提 交股东大会审议。

三、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金不存在用于补充流动资金的情况。

四、募集资金投资项目变更的情况

截至 2020 年 12 月 31 日，不存在募集资金投资项目变更的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规 定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资 金的情形。

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：科沃斯 2020 年度募集资金存放和使用情况符合《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法 规和文件的规定，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

附件：募集资金使用情况对照表（截至2020年12月31日）

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	75,102.53	75,102.53	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	13,508.37	13,508.37
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					64,046.15
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本期投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本期实 现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
年产400万台家庭服务机器人 项目	无	33,894.06	33,894.06	50,000.00	1,696.59	33,895.90	-16,104.10	67.79	2021年1月	不适用	不适用	否
机器人互联网生态圈项目	无	26,908.47	26,908.47	26,908.47	7,483.05	15,455.09	-11,453.38	57.44	未完工	不适用	不适用	否
国际市场营销项目	无	14,300.00	14,300.00	14,300.00	4,328.73	14,695.16	395.16	102.76	已完工	不适用	不适用	否
合计		75,102.53	75,102.53	91,208.47	13,508.37	64,046.15	-27,162.32	70.22
未达到计划进度原因（分具体募投项 目）		无
项目可行性发生重大变化的情况说明		无
募集资金投资项目先期投入及置换情 况		本公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金 9,877.71万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器 人股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（XYZH/2018XAA20225）、中国国际金融股份有 限公司出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，截至2018年5月22日， 年产400万台家庭服务机器人项目以自筹资金预先投入3,306.67万元；机器人互联网生态圈项目以自筹资金预先投入3,397.16万 元；国际市场营销项目以自筹资金预先投入3,173.88万元。
暂时补充流动资金情况用闲置募集资 金		无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相 关产品情况	公司于2020年4月27日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 在不影响项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过12个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款，在上述额度内可滚动使用。 闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权人员在上述额度范围行使投资决策并 签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、独立董事、 保荐机构已分别对此发表了同意的意见。截至2020年末，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为12,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

• 注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：截至期末承诺投入金额为该募投项目的总承诺投资金额，募集资金与总承诺投资金额的差额将由自有资金补足。