Eastone Century Technology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Sep 29, 2017

广东宜通世纪科技股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集投票权的报告书

重要提示：

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，广东宜通世纪科技股份 有限公司（以下简称“公司”）独立董事罗乐先生受其他独立董事的委托作为征 集人，就公司计划于2017 年10 月16 日召开的2017 年第二次临时股东大会审议 的相关议案向公司全体股东征集投票权。

证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人罗乐作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就本公司拟召开的2017 年第二次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权 而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会 利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网 站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行动完全基于征集人作为上 市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集报告书的履行 不会违反相关法律法规、公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况

公司名称：广东宜通世纪科技股份有限公司

公司股票上市地点：深圳证券交易所

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

股票简称：宜通世纪 股票代码：300310

法定代表人：钟飞鹏 董事会秘书：吴伟生

联系地址：广州市天河区科韵路 16 号广州信息港 A 栋 12 楼

联系电话：020-66810090 联系传真：020-85566235

电子邮箱：IR@etongtech.com

邮政编码：510665

2、本次征集事项

由征集人针对2017 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股 东公开征集委托投票权：

议案一：《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》；

议案二：《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》；

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理2017 年股权激励相关事宜的 议案》。

3、本委托投票权报告书签署日期为2017 年9 月29 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司在证监会指定信息披露 网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于召开2017 年第二次临时股 东大会的通知》。

四、征集人基本情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事罗乐先生，其基本情况如 下：

罗乐，男，中国国籍，无境外居留权，1979 年6 月出生，研究生学历，副 教授。罗乐先生2010 年毕业于加拿大阿尔伯塔大学（University of Alberta） 商学院会计学专业，获得会计学博士学位，2004 年毕业于中央财经大学会计学 专业，获得会计学硕士学位，2001 年毕业于中央财经大学会计学专业，获得会 计学学士学位。罗乐先生是中国注册会计师协会非执业会员、国际内部审计师协 会会员、美国会计学会会员、加拿大会计学会会员及中国会计学会会员。罗乐先 生2003年6月至2004年1月在中华人民共和国财政部会计司担任研究助理，2004 年7 月至2005 年7 月在中国石化集团国际石油勘探开发有限公司担任财务资产 部主办，2007 年9 月至2010 年8 月在加拿大阿尔伯塔大学商学院担任研究助理。 罗乐先生2010 年11 月至2015 年3 月在北京大学担任讲师，2015 年4 月至今在 华中科技大学担任副教授。自2016 年8 月29 日起任公司第三届董事会独立董事， 任期三年。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2017 年9 月29 日召开的第三 届董事会第十九次会议，对《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2017 年股权激励相关事宜的议 案》投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2017 年10 月9 日交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2017 年10 月 10 日—2017 年10 月11 日（上午 9:30-11:30，下午14:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯 网上（www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式 和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权 委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书 及其他相关文件为：

（1）委托投票股东为非自然人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代 表人/负责人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；非自然人股东按本 条规定提交的所有文件应由法定代表人/负责人逐页签字并加盖股东单位公章； （2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委 托书原件、股票账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告 书指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部 收到时间为准。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：广州市天河区科韵路 16 号广州信息港 A 栋 12 楼

邮政编码：510665

联系电话：020-66810090

联系传真：020-85566235

联系人：陈昌龙

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师将对 法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无 效。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以公司证 券事务部最后收到的授权委托书为有效。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人，但又亲自或委托除征集人外 的其他代理人出席会议并投票（包括网络投票）的，则征集人将认定其对征集人 的授权委托自动失效；

征集人：罗乐

2017 年9 月29 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

附件：

广东宜通世纪科技股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书

本人/本单位作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《广东宜通世纪科技股份有限公司独立董事关于 股权激励公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开2017 年第二次临时股 东大会的通知公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本单位有权随时按独立董事关于股权激励 征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本单位作为授权委托人，兹授权委托广东宜通世纪科技股份有限公司 独立董事罗乐先生作为本人/本单位的代理人出席广东宜通世纪科技股份有限公 司2017 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行 使投票权。

本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见如下：

议案序号	议案名称	同意	反对	弃权
总议案	所有议案
议案一	《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》
议案二	《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理2017 年股权 激励相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过 一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人/负责人签字并加盖单

位公章。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2017 年第二次临时股东大会结束。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==