Eastern Communications Co.,Ltd. — Governance Information 2025

Oct 29, 2025

东方通信股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务管理制度

第一章总 则

第一条 为了规范东方通信股份有限公司（以下简称“公 司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、上海证券交易所上 市公司自律监管指引第2 号——信息披露事务管理》、《东方通 信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东方 通信股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。

第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报 告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。

第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披 露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露

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暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。

第二章暂缓、豁免披露的信息范围

第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明 拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家 保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披 露。

第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务， 不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任 何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。

公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意 识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。

第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业 秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之 一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信 息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他 人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第八条 本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法

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律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序 确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害 国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法 律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经 济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营 信息。

第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、 商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式 豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息 涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去 关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披 露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

第十条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章暂缓、豁免披露信息的管理

第十一条 公司在实际信息披露业务中应当审慎确定信息披

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露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息 泄露。

第十二条 公司董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和 协调信息披露暂缓与豁免事务。公司证券事务代表协助董事会秘 书，负责组织、协调信息披露暂缓与披露的具体事务。

第十三条 公司暂缓、豁免披露有关信息的内部审核程序：

（一）申请暂缓或豁免披露的部门（或子公司）应第一时间 填写《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》（详见附件一）， 列明申请暂缓、豁免信息披露事项的内容、原因、依据及期限等， 同时提交《信息披露暂缓与豁免事项内幕信息知情人名单》等材 料，经部门（或子公司）负责人签字确认后，报送至董事会秘书；

（二）公司董事会秘书负责对信息披露暂缓与豁免申请事项 是否符合暂缓或豁免披露的法定及监管条件进行审核。审核通过 的，将《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》及相关材料报请 董事长审批；

（三）申请事项经董事长审批同意后，方可执行暂缓或豁免 披露。相关人员应签署书面保密承诺（详见附件二）；

（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或者董 事长审批通过的，公司应当按照《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件的规定，及时履行相关信息披露

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义务。

第十四条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应 当及时登记，经董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不 得少于十年。

第十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关 信息应当登记以下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露 定期报告或者临时报告中的有关内容等；

• （二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、

• 季度报告、临时报告等；

• （三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、

• 日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

• （四）内部审核程序；

• （五）暂缓或豁免披露的原因和依据；

• （六）暂缓披露的期限；

• （七）暂缓或豁免事项的知情人名单；

• （八）相关内幕信息知情人的书面保密承诺（详见附件二）；

• （九）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定 的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定

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属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、 内幕信息知情人名单等事项。

第十六条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半 年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披 露的相关登记材料报送上市公司注册地证监局和上海证券交易 所。

第十七条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业 秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露： （一）暂缓、豁免披露原因已消除； （二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第十八条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或 者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露， 同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以 及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第十九条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制， 对于公司信息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁 免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者暂缓、豁免披露的原 因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，给公司、投资 者带来不良影响或损失的，公司将对负有直接责任的相关人员和

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分管责任人视情形追究责任。

第四章附 则

第二十条 信息披露暂缓、豁免的其他相关事宜，适用《股 票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

第二十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》 等相关规定执行。

第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。原 《东方通信股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》 （股董〔2023〕14 号）同步废止。

东方通信股份有限公司董事会 二〇二五年十月三十日

附件一：东方通信股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项登 记审批表

附件二：东方通信股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项保 密承诺书

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附件一：

东方通信股份有限公司 信息披露暂缓或豁免事项登记审批表

申请部门		申请人员
申请时间	年 月 日
暂缓或豁免披露的 事项内容
暂缓或豁免披露的 类型	□暂缓 □豁免
暂缓或豁免披露的 原因或依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁免 事项的知情人名单	□是 □否
相关内幕知情人 是否出具书面保密承诺	□是 □否
申请部门负责人 意见
公司董事会秘书 审核意见
公司法定代表人 审核意见

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附件二：

东方通信股份有限公司

信息披露暂缓或豁免事项保密承诺书

本人作为东方通信股份有限公司 事项的知 情人，声明并承诺如下：

1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务 管理制度》的有关内容；

2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保 密，不在公司对暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前擅自 以任何形式泄露、报道或传播任何信息；

3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者 建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不进行内幕交易或配 合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格；不得在投资价值 分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露， 本人愿承担相应的法律责任。

承诺人签名或签章： 承诺人证件号码： 承诺日期：

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