Eastern Communications Co.,Ltd. — Governance Information 2023

Apr 28, 2023

东方通信股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和加强东方通信股份有限公司（以下简称“公司”）与投 资者、潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了 解和认同，提高公司的诚信度和投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者合法 权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》、《东 方通信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其它有关法律、法规和规 定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 目的的相关活动。

第三条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条 投资者关系管理的目的：

• （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

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• （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

• （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

• （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。

第二章 投资者关系管理的内容和方式

第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

• （三）公司的经营管理信息；

• （四）公司的环境、社会和治理信息；

• （五）公司的文化建设；

• （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

• （七）投资者诉求处理信息；

• （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

• （九）公司的其他相关信息。

第七条 公司多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官 网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱以及上海证券交易所网站和上证e 互动等 等渠道和平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座 谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公 司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

第八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负 责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式及时向投资者答 复和反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公告。

第九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投 资者关系专栏，用于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。公司应当积极利用 中国投资者网、上证e 互动等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师、新闻媒体等到公司现场参 观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信

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息和未公开的重大事件信息。

第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公 司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完 整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证券 交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。 投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情 况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规 定召开投资者说明会：

• （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

• （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披 露重大事件；

• （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑；

• （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的规 定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、 分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提 前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

第十五条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处 理、及时答复投资者。

第十六条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及 有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予 以适当回应。

第三章 投资者关系管理的组织与实施

第十七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

• （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

• （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

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• （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定期反馈给公司董事会以

• 及管理层；

• （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

• （五）保障投资者依法行使股东权利；

• （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

• （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

• （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十八条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协调 投资者关系管理工作。公司实际控制人、控股股东以及董事、监事和高级管理人员 应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

第十九条 公司董事会办公室为投资者关系管理专职部门，配备专门工作人员， 负责开展投资者关系管理日常工作，配合董事会秘书做好投资者关系管理工作。

第二十条 公司及其实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员和工 作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

• （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突

• 的信息；

• （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

• （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

• （四）对公司证券交易价格作出预测或承诺；

• （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

• （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

• （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

• （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违

• 法违规行为。

第二十一条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

• （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

• （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证

• 券市场的运作机制；

• （三）良好的沟通和协调能力；

• （四）全面了解公司情况以及公司所处行业的情况。

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第二十二条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和从事投资者关系管 理工作的人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，并鼓励上述相关人员参加中 国证监会及其派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举 办的相关培训。

第二十三条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人 员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如 有）等情况。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相 关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善 保管，保存期限不得少于3 年。

第四章 附 则

第二十四条 本制度未尽事宜，应按照有关法律法规、规范性文件和《公司章 程》的规定执行。本制度与有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定有冲 突时，以有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。

第二十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

东方通信股份有限公司董事会 二〇二三年四月二十九日

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