Eastern Communications Co.,Ltd. — Governance Information 2007

Oct 23, 2007

东方通信股份有限公司

公司治理专项活动整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（以下简称“通知”）。在中国证监会浙江监管局（以下简称 “浙江证监局”）的统一布置和认真指导下，我公司于 2007 年 4 月下 旬启动了公司治理专项活动，历时半年，经过自查、公众评议和整改 提高等三个阶段，完成了公司治理专项活动，现将本次活动的情况总 结、汇报如下：

一、 公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）自查阶段：

1、公司于2007年4月成立了以董事长为组长，董事会成员、监事 会主席和高级管理人员为主的公司治理专项活动领导小组，对公司治 理专项工作进行了认真的布置，并结合公司实际情况，制定了公司治 理专项分阶段工作计划，明确了工作计划及时间安排，公司董事会秘 书具体负责本次公司治理专项活动各个阶段工作的安排和落实，确保 活动的顺利开展。

2、2007年4－6月，公司按照《通知》附件《加强上市公司治理 专项活动自查事项》和浙江证监局的要求，对本公司治理现状进行全 面自查，认真查找存在的问题和不足，深入剖析原因，提出整改方向， 制定了《东方通信关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改

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计划》。

3、2007年7月2日，公司第四届董事会第2007年第五次临时会议 审议通过《东方通信关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整 改计划》，在中国证监会指定网站和报刊上进行了披露，并上报浙江 证监局和上海证券交易所。

（二）公众评议阶段：

4、公司按照上海证券交易所的要求，及时将有关公司治理的主 要制度和相关材料，上传至上证所网站“公司治理备查文件”专栏， 供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。

5、2007年7月4日，公司发布公告，公布了专门为本次治理专项 活动设立的电话和网络平台，以方便广大投资者对公司在治理结构方 面存在的问题或不足提出意见和建议。公司接受公众评议的时间不少 于15天，公司指定了专人收集整理各方意见。

6、2007年9月初，浙江证监局对公司的治理情况及治理专项活动 的开展情况进行检查。

7、2007年9月12日，浙江证监局下发《关于对东方通信股份有限 公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监上市字[2007]145 号）。

二、 对公司自查发现问题的整改

公司已按上市公司规范要求，建立了较为完整、合理的内控制度， 得到了有效的遵守、执行，总体来说，公司治理比较规范，能够遵守 中国证监会、上海证券交易所和浙江证监局等监管部门有关上市公司 治理的各项规定。但是在自查中发现存在的一些问题已引起公司关

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注，目前正做出积极整改：

（一）问题1、完善建立关联交易管理制度。

整改措施：（1）公司制订了《关联交易决策管理制度》，并于 2007 年 8 月 17 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，内容包括关 联交易审批程序、交易结算资金控制、交易流程、监督措施等等。（2） 是严格按照内控制度执行，执行《公司章程》规定的关联董事回避制 度与关联股东回避表决机制；建立了独立董事审查机制，在关联交易 提交董事会会议审议时，独立董事需发表独立意见书；按信息披露管 理办法中对关联交易的信息披露程序及内容，保证关联交易信息的透 明度。

（二）问题2、公司《公司治理纲要》有待修订。

整改措施：结合新的《公司法》《证券法》及上市规则等要求对 治理纲要进行重新梳理，并修改和增加信息披露管理制度、关联交易 管理制度等等制度。

（三）问题 3、公司需建立风险控制制度和防范机制。

整改措施：公司成立风险小组，由内部审计部、法务部及其它部 门组成，分三阶段实施：（1）第一阶段，收集相关信息阶段；收集三 会相关的规章与流程；收集战略管理流程及相关规章制度；收集投资 管理流程及相关规章制度；收集财务管理流程及相关规章制度；收集 法务管理流程及相关规章制度；收集人力资源管理流程及相关规章制 度。（2）第二阶段，分析评估阶段；根据已收集信息进行整理评估工 作。重点关注：各业务模块的主要风险和风险影响评估。针对不同的 风险按重要性分类并提出风险对策。各业务流程是否考虑风险防范环

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节，如：岗位权力制衡、明确授权范围、明确审批流程等。相关岗位是 否有明确的责任考核制度。是否有明确的内部和外部监督体系。（3）第 三阶段，优化完善阶段；根据问题优化现有的制度和流程并试行。根据 试行情况调整风险管理制度和流程，并形成整个公司的风险管理指引。 三、 对监管部门检查发现问题的整改

根据公司自查、社会公众评议，针对浙江证监局《综合评 价和整改意见》和上交所《关于公司治理状况的评价意见》，公 司召开专题会议及相关专门会议，认真分析问题所在，吸取教训， 对整改措施进行了进一步细化和部署，并逐项落实整改要求。

（一）问题 1、公司独立性方面：需完善关联交易管理制度， 切实履行关联交易决策程序，严格规范与控股股东及其他关联方 的资金、业务往来行为。

整改措施：公司已于 2007 年 8 月 17 日召开的第四届董事会第五 次会议审议通过《关联交易决策管理制度》，内容包括关联交易审批 程序、交易结算资金控制、交易流程、监督措施等等。公司将切实履 行关联交易决策程序，严格规范与控股股东及其他关联方的资 金、业务往来行为。

（二）问题 2、内部控制制度建设方面：（1）、需根据现行法律 法规的要求，修订《公司治理纲要》。（2）、需建立统一的风险控制与 评价体系。

整改措施：公司将结合新的《公司法》《证券法》及上市规则等 要求对治理纲要进行重新梳理，并增加相关管理制度等制度，并对治

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理纲要进行梳理。

关于建立统一的风险控制与评价体系的问题，公司在 2001 年即 系统地制定了较完善的流程、手册等内控管理制度体系，建立了全面 风险防范程序和风险防范制度，并通过内部审计部、董办法务部等监 督机构对风险防范情况进行跟踪、检查；随着公司面临经营形势和环 境的变化，以及国资委相关风险控制的要求，公司着手建立全面风险 管理机构，进一步梳理、优化公司全面风险管理体系，全面提升公司 防范、抵御突发性风险的能力。公司已成立风险小组，由内部审计部、 法务部及其它部门组成，分三阶段实施，目前已形成整个公司的风险 管理指引。

中国证监会组织开展的公司治理专项活动，为我公司加强基 础制度建设、改善公司治理结构、提升公司治理水平、促进公司 规范运作提供了良好的契机。在专项治理活动中，浙江证监局对 公司给予了认真的指导，并进行了相关检查，出具了《监管意见》， 有利于公司进一步提高治理水平。今后公司将按照证券监管部门 的要求，严抓整改措施的贯彻落实，不断提高公司的规范运作意 识，继续推动公司治理水平再上新台阶，保证公司的健康发展。

东方通信股份有限公司 二○○七年十月十八日

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