Eastern Communications Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 7, 2020

东方通信股份有限公司

独立董事2019 年度履职报告

作为东方通信股份有限公司独立董事，在2019 年度中，我们严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《东方通信股 份有限公司章程》及《东方通信股份有限公司独立董事工作制度》等 规章的规定，坚持勤勉、尽责原则，坚持以认真、谨慎的态度履行独 立董事各项职责，深入了解公司运作情况，积极维护公司及全体股东 利益，有效保证了董事会及各专门委员会的规范运作。现将2019 年 度的工作情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

杨隽萍女士 ：会计学博士后，管理学博士，教授，注册会计师。 现任浙江理工大学管理学院会计系主任、硕士生导师，浙江省科技厅 科技项目评审专家，杭州市财政专项评审专家等职务。

杨义先先生 ：研究生学历，获北京邮电大学信号与信息处理专业 博士学位。现任北京邮电大学网络空间安全学院教授、博士生导师、 长江学者特聘教授，并兼中国密码学会常务理事、中国电子学会常务 理事及中国通信学会会士等职务。曾任北京邮电大学信息工程系讲师、 副教授，香港中文大学信息工程系访问教授等职务。

张立民先生 ：大学学历，获华东政法学院学士学位，高级律师。

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现为国浩律师集团（杭州）事务所专职律师。曾在杭州市法律学校任 教经济法学，曾任杭州西湖律师事务所、杭州对外经济律师事务所兼 职律师，浙江志和律师事务所专职律师、浙江星韵律师事务所专职律 师等职务；曾为浙江巨化、天通股份、苏泊尔、万丰奥威等数十家公 司承办股票发行、上市、配股、增发及并购重组有关工作。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，独立董事出席董事会会议情况：

	报告期内应参加董事
独立董事姓名		亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）
	会次数
杨隽萍	7	7	0	0
杨义先	7	7	0	0
张立民	7	7	0	0

2019 年公司共召开7 次董事会会议，我们作为独立董事均按时 出席，未有无故缺席的情况发生。我们在历次会议上都能独立、客观、 公正地发表专业意见，积极参与议案讨论，谨慎进行投票表决。相关 表决结果如下：

会议届次	日期	独立董事是否全部出席	议案表决结果
第八届董事会第五次会议	2019年3月29日	是	同意，并通过了审议的全部议案。
第八届董事会第六次会议	2019年4月26日	是	同意，并通过了审议的全部议案。
第八届董事会第七次会议	2019年5月17日	是	同意，并通过了审议的全部议案。

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第八届董事会第八次会议	2019年8月22日	是	同意，并通过了审议的全部议案。
第八届董事会第九次会议	2019年9月29日	是	同意，并通过了审议的全部议案。
第八届董事会第十次会议	2019年10月25日	是	同意，并通过了审议的全部议案。

除参加公司董事会、各专门委员会会议外，年度内，为充分发挥 独立董事的作用，我们还通过电话、邮件、简报、网站等多种途径全 面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、资金往来、内部控制 等情况，并与公司管理层保持良好沟通，掌握公司动态，及时传导外 部环境及市场变化对公司的影响，主动提醒可能产生的经营风险并就 相关风险管控措施提出合理化的意见和建议。同时，能结合各自专业 优势，为公司战略发展积极出谋划策，为董事会及经营层科学决策提 供专业依据。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关于公司利润分配的情况

公司第八届董事会第五次会议审议了《关于2018 年度利润分配 的预案》，对此我们出具了相关的独立意见：我们认为，董事会提出 的2018 年度利润分配预案符合《公司章程》等的有关规定，体现了 公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、 稳定、可持续发展。

因此，我们的独立意见是：公司2018 年度利润分配预案中的现 金分红水平是合理的，符合公司实际和公司制定的现金分红政策规定，

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有利于促进公司长远发展，同意该利润分配预案，并提交公司股东大 会审议。

（二）关于公司关联交易的情况

公司第八届董事会第五次会议审议了《关于公司2019 年日常关 联交易的议案》，对议案所涉及的公司2019 年预计发生的日常关联交 易事项，我们认为，议案所述关联交易是因公司正常的生产经营 需要而发生的，并遵循了公开、公平和公正的原则，不存在损害 本公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状 况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

我们对此的独立意见为：同意。

• （三）关于公司对外担保及资金往来的专项说明

通过对公司累计和当期对外担保情况进行认真负责的核查后，我 们认为：公司能够严格遵守有关制度和法规，严格控制对外担保风险； 截至报告期末，公司未有为其他单位或个人提供各种债务担保，公司 不存在与控股股东及其关联方违规资金往来的情况，也不存在违规担 保的情况。

（四）关于续聘会计师事务所的情况

1、公司第八届董事会第五次会议审议了《关于支付2018 年度会 计师事务所报酬的议案》，我们认为，中审众环会计师事务所在从事 公司上年度审计工作期间，其执行审计业务的团队人员具备执行审计 业务所必需的专业知识和相关资格，工作安排较为妥当，得出的审计

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结论也能够比较客观、公正地反映公司真实的经营情况，为公司提供 了良好、规范的年度财务审计和内部控制审计服务。

我们的独立意见为：同意；并提交公司股东大会审议。

2、公司第八届董事会第十一次会议审议了《关于续聘会计师事 务所的议案》，我们对此议案进行了事前审核并发表了独立意见，我 们认为，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格， 具有上市公司审计工作的丰富经验，其出具的相关审计报告能够准确、 真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，其执行审计业务的会 计师在公司年度审计工作中能够遵守职业道德基本原则，聘请中审众 环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度财务审计机构和 内部控制审计机构符合公司及股东的利益。

我们的独立意见为：同意；并提交公司股东大会审议。 （五）关于高管聘任

公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁 的议案》，我们针对该事项发表独立意见：高管人员的任职资格合法； 提名方式、聘任程序合法；有利于公司发展。拟聘高管的教育背景、 工作经历、身体状况胜任所任岗位的职责要求。

我们的独立意见为：同意。

公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁 兼总法律顾问的议案》、《关于聘任公司董事会秘书兼财务副总监的议 案》，我们认为：公司聘任的副总裁兼总法律顾问、董事会秘书兼财

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务副总监在任职资格方面拥有履行职责所具备的能力和条件，能够胜 任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》规定禁止任职以及被中 国证监会处以市场禁入处罚且尚未解除的情况，其提名和聘任程序符 合《公司法》和《公司章程》等有关规定，对此一致表示同意。 （六）关于股份减持

公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于减持公司所持其 他上市公司部分股份的议案》，我们对相关事项进行了认真审核，认 为减持事项董事会的审议决策程序符合法律、法规以及《公司章程》 的有关规定，未损害公司及全体股东的利益。同意授权管理层择机减 持部分博创科技股份事项。

四、总体评价和建议

报告期内，我们作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司 章程》规定的职责，恪尽职守、勤勉诚信；积极参加董事会会议及各 专业委员会会议，能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决 策，为公司持续稳健发展提供了实质性的协助支持。

2020 年，我们将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神，本着对公 司负责、对股东负责的态度，认真履行独立董事的义务，强化独立董 事的工作职责，充分发挥独立董事的作用。一方面加强自身学习，特 别是有关规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益方面的法规 学习和理解；另一方面，进一步加强与公司董事会、监事会及经营层 的沟通合作，凭借业务专长，为公司发展献计献策，以促进董事会决

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策的科学性和高效性。谢谢！

独立董事：

杨隽萍 杨义先 张立民

二○二〇年四月八日

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