Eastcompeace Technology Co., Ltd — Governance Information 2025

Aug 25, 2025

东信和平科技股份有限公司 募集资金管理及使用办法

（经第八届董事会第十二次会议审议通过）

第一章总则

第一条 为了进一步加强规范东信和平科技股份有限公司（以下 简称“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司为实施股权激励计划募集的资金。

本办法所称的超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。

第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分 论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。

第四条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东 会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况。

第五条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集 资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

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第六条 公司应建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用 途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批 权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。

公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他 企业实施的，公司应当确保该子公司或其他企业遵守本办法。

第八条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未 履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、 法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。

第二章募集资金的存放

第九条 公司应在依法具有资质的商业银行开立专用银行账户， 用于募集资金的存放和收付。公司的募集资金应当存放于董事会批准 设立的募集资金专户集中管理，且该募集资金专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

募集资金投资境外项目的，除符合第一款规定外，公司及保荐机 构还应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和 使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项 报告》中披露相关具体措施和实际效果。

第十条 募集资金的数额较大时，在结合投资项目贷款安排的基 础上，公司可以在一家或一家以上银行开设专用账户，但同一投资项 目的资金须在同一专用账户存储。

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第十一条 公司应当在募集资金到账后1 个月内与保荐机构或者 独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至 少应当包含以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额；

（三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元或发行募集资金净额20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐 机构或者独立财务顾问；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或 者独立财务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户 资料；

（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知 及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金 使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义 务和违约责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对 账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财 务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集 资金专户。

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公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告 协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项 目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方协议，公司及其 控股子公司应当视为共同一方。

上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议 终止之日起一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。

第三章募集资金的使用

第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计 划使用募集资金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形 时，公司应及时公告。

第十三条 募集资金的支付须严格按照《公司章程》及公司资金 管理制度履行相应的使用审批手续。募集资金的具体运用应严格按照 公司财务管理的有关规定执行。使用募集资金时，应严格履行申请和 审批手续。由具体使用部门（单位）填写申请单，经财务负责人和总 经理签署后由财务部门执行。

第十四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当 符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 责任，原则上应当用于公司主营业务，有利于增强公司竞争能力和创 新能力。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资 于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集 资金用途的投资。

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公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资 金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的， 应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。

第十五条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当及 时对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施 该项目：

（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募集资金到账后，募集资金投资项目搁置时间超过一年的； （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未 达到相关计划金额50%的；

（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投 资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募集 资金投资项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。

公司应当在最近一期定期报告中披露报告期内募投项目重新论 证的具体情况。

第十六条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议 通过，并由保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资

金；

（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

• （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

（四）变更募集资金的用途；

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（五）改变募集资金投资项目的实施；

（六）使用节余募集资金；

（七）超募资金用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法 注销。

公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。

相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照 《股票上市规则》的有关规定履行审议程序和信息披露义务。

第十七条 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的，应当经 公司董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披 露相关信息。公司可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换 自筹资金。

募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支 付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支 付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。

公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自 筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

第十八条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金 管理应当通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户 实施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募 集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划 正常进行。

现金管理产品应当符合以下条件：

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（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非 保本型；

• （二）流动性好，产品期限不超过十二个月；

• （三）现金管理产品不得质押。

第十九条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当 经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披露 下列信息：

• （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、

• 募集资金净额及投资计划等；

• （二）募集资金使用情况；

• （三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途

• 的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；

• （四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

• （五）保荐机构出具的意见。

公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，发生可能会损害公 司和投资者利益情形的，应当及时披露相关情况和拟采取的应对措 施。

第二十条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，仅限于 与主营业务相关的生产经营使用，且应当符合下列条件：

• （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的

• 正常进行；

• （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

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• （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

• （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品

• 交易等高风险投资。

第二十一条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，应当 在董事会审议通过后及时公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、 募集资金净额及投资计划等；

• （二）募集资金使用情况；

• （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导 致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保 证不影响募集资金项目正常进行的措施；

• （五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；

• （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资 金专户，并在资金全部归还后及时公告。

第二十二条 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包 括利息收入）低于该项目募集资金净额10%的，公司使用节余资金应 当按照本办法第十六条第一款履行相应程序。

节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%的，公司使用节余资金还应当经股东会审议通过。

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节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金 净额1%的，可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中 披露。

第二十三条 超募资金应当存放于募集资金专户管理。

第二十四条 超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公司 股份并依法注销。公司应当至迟于同一批次的募投项目整体结项时明 确超募资金的具体使用计划，并按计划投入使用。使用超募资金应当 由董事会依法作出决议，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意 见，并提交股东会审议，公司应当及时、充分披露使用超募资金的必 要性和合理性等相关信息。公司使用超募资金投资在建项目及新项目 的，还应当充分披露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。 项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照深交所相 关规定履行审议程序和信息披露义务。

通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。 第二十五条 使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时 补充流动资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募 资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当 经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披露 相关信息。

第四章募集资金投向变更

第二十六条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

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（一）取消或终止原募集资金投资项目，实施新项目或者永久补 充流动资金；

（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全 资子公司之间变更的除外）；

（三）变更募集资金投资项目实施方式；

（四）中国证监会、深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的 其他情形。

公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构应当结合前期披 露的募集资金相关文件，具体说明募集资金投资项目发生变化的主要 原因及前期保荐意见的合理性。

公司使用募集资金进行现金管理、临时补充流动资金以及使用超 募资金，超过董事会或者股东会审议程序确定的额度、期限或者用途， 情形严重的，视为擅自改变募集资金用途。

第二十七条 公司应当经董事会审议、保荐机构发表明确意见， 并提交股东会审议后方可变更募集资金投向。

公司变更募投项目实施地点的，应当在董事会审议通过后及时公 告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及 保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

第二十八条 公司变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业 务。公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项 目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力， 有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十九条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审 议后两个交易日内向深圳证券交易所报告并公告以下内容：

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• （一）原项目基本情况及变更的具体原因；

• （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

• （三）新项目的投资计划；

• （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

• （五）独立董事、保荐机构对变更募集资金用途的意见；

• （六）变更募集资金运用项目尚需提交股东会审议的说明；

• （七）深交所要求的其他内容。

新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关 规则的规定进行披露。

第三十条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或者实际控 制人资产（包括权益）的，应当确保在收购完成后能够有效避免同业 竞争及减少关联交易。

第三十一条 公司将募集资金投资项目变更为合资经营方式实施 的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要 性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

第三十二条 公司全部募集资金项目完成前，因项目终止出现节 余资金，将部分募集资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下要 求：

（一）募集资金到账超过一年；

• （二）不影响其他募集资金项目的实施；

（三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义

务。

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第五章募集资金项目实施管理

第三十三条 募集资金投资项目由公司总经理负责组织实施，固 定资产投资项目的建设，由公司相关业务部门及项目实施单位负责执 行；权益投资项目，由证券事务部门会同财务部门等相关部门负责执 行。

第三十四条 在项目投资过程中，项目实施部门负责实施计划的 制定、质量的控制、项目的组织实施、工程进度的跟踪、建立项目管 理档案等。

第三十五条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台 账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

第三十六条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公 司拟延期实施的，应当及时经董事会审议通过，保荐机构应当发表明 确意见。公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目 前的存放和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情 形、预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完成的措施等 情况。

第六章募集资金的使用监督

第三十七条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存 放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。

审计委员会认为公司募集资金管理存在违规、重大风险或内部审 计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报 告。董事会应当在收到报告后2 个交易日内向深圳证券交易所报告并 公告。公告内容包括募集资金管理存在的违规情形、重大风险、已经 或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。

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第三十八条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际 使用情况。公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进 展情况，出具半年度及年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告， 并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。 相关专项报告应当包括募集资金的基本情况及存放、管理和使用情 况。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时在符合 条件的媒体披露。

第三十九条 募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在 差异的，公司应当解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募 集资金与最近一次披露的募集资金投资计划预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用 情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、 目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的 原因等。

第四十条 会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照 深交所相关规定编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、管 理、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。

鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的， 公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分 析、提出整改措施并在年度报告中披露。

董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告 认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告 募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果 及已经或者拟采取的措施。

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第四十一条 保荐机构或者独立财务顾问至少每半年对公司募 集资金的存放与使用情况进行一次现场检查。保荐机构在持续督导和 现场核查中发现异常情况的，应当及时向中国证监会派出机构和证券 交易所报告。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问应当 对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告并披 露。

公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结 论”、“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐人或者 独立财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上 述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。

保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行三方 协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重 大违规情形或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向深交所报 告。

第四十二条 公司应当配合保荐机构或者独立财务顾问的持续 督导、现场核查，以及会计师事务所的审计工作，及时提供或者向银 行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。

第七章 附则

第四十三条 本办法未尽事宜依照有关法律、法规、规章、规范 性文件和《公司章程》执行；本办法如与往后修改、颁布的法律、法 规、规章、规范性文件或修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有 关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。

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第四十四条 本办法由公司董事会负责制定、解释和修订，经公 司股东会审议通过后生效并施行，修改时亦同。

东信和平科技股份有限公司 二○二五年八月二十六日

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