Eastcompeace Technology Co., Ltd — Governance Information 2025

Aug 25, 2025

东信和平科技股份有限公司 特定对象接待与沟通制度

（经第八届董事会第十二次会议审议通过）

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范东信和平 科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）特定对象的接 待与沟通工作，加强公司与资本市场的交流和沟通，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件，并结合公司具体情况，制定本制度。

第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触 到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易 或传播的机构或个人，包括但不限于：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人；

（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三）持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；

（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

本制度所称的“未公开重大信息”包括但不限于以下未公开信息：

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• （一）与公司业绩、利润分配等事项相关的信息，如财务业绩、

• 盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；

• （二）与公司收购兼并、资产重组等事项相关的信息；

• （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项相关的信息；

• （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订

• 立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；

• （五）与公司重大诉讼和仲裁事项相关的信息；

• （六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；

（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所规定的其他应披露事项的相关信息。

第三条 本制度所述的接待与沟通工作是指公司通过接受特定对 象调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议 和路演、新闻采访等活动，加强与其的沟通，增进其对公司的了解和 认同的工作。

第四条 制定本制度的目的是：规范本公司接待工作，在本公司 接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信 息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者之间的良 性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。

第五条 在接待与沟通工作中，应遵循以下基本原则：

（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待与沟通活动 中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。

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（二）诚实守信的原则。公司相关的接待与沟通工作应客观、真 实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。

（三）保密原则。公司相关的接待与沟通工作人员不得擅自向对 方披露、透露或泄露非公开重大信息。

（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门对上市公司信息披露的规定，在接待的过程中保证信息披露真 实、准确、完整、及时、公平。

（五）高效低耗原则。在进行接待与沟通的工作中，公司应充分 注意提高工作效率，降低接待与沟通的成本。

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、 建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第六条 董事会秘书为公司接待与沟通事务工作的主要负责人。 公司证券投资管理部门是负责接待事务具体工作的职能部门，由董事 会秘书指导。

第七条 公司在定期报告披露前三十日内，业绩预告、业绩快报 公告前十日内应暂缓进行特定对象现场接待活动，包括调研或采访 等。公司将按规定在指定媒体上进行信息披露。

第八条 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告 说明会，公司董事长或总经理、财务总监、董事会秘书和一名独立董 事应出席说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务 状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公

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告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、 召开地点或网址、公司出席人员名单等。

第九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者 调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个 人进行沟通的，不得提供未公开重大信息。

第十条 业绩说明会、分析师会议、路演应当采取便于投资者参 与的方式召开业绩说明会，采用现场形式召开的，鼓励通过网络等渠 道进行直播，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活 动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

第十一条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确 定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信 息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。

第十二条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路 演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并 及时在互动易和公司网站（如有）等指定网站或指定媒体对外披露。

第十三条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现 场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观 者有机会获取未公开信息。

特定对象到公司参观、座谈沟通，应通过电话、邮件等方式与公 司证券投资管理部门进行预约，公司证券投资管理部门根据预约沟通 情况登记并报董事会秘书审核，公司有权根据具体情况接受或者拒绝 特定对象来访。

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第十四条 公司与特定对象进行正式沟通前，应要求特定对象签 署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：

（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不 与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取 的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

• （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开

• 重大信息，除非公司同时披露该信息；

（四）承诺在投资价值分析报告、研究报告、新闻稿等文件中涉 及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事 实根据的资料；

（五）承诺在投资价值分析报告、研究报告、新闻稿等文件在对 外发布或使用的至少2 个工作日前知会公司；

（六）明确违反承诺的责任。

公司证券投资管理部门负责确认来访人员身份（查询证券业协会 公开资料、验证公司证明及身份证明），保存来访人员签署的承诺书 及公司证明原件、身份证复印件等相关文件。

第十五条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、 研究报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要 求其改正；对方拒不改正的，公司应及时对外发出澄清公告进行说明。

发现前述文件涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易 所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明

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确告知在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

第十六条 公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议 记录。公司应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、 向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。

第十七条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者交流会、 网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了 解公司已公开的重大信息。

第十八条 公司在实施再融资计划过程中（包括非公开发行）， 向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公 平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第十九条 公司在进行商务谈判、签署合同、银行贷款等事项时， 因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签 署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不 买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应 及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。

第二十条 公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信 息的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。

第二十一条 公司及相关信息披露义务人在以下情形下与特定对 象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄露，公司及相关信息披露义 务人应立即报告深圳证券交易所并公告：

（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信 息交流；

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（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。

第二十二条 本公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采 访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、 透露或泄露非公开重大信息。

第二十三条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法 律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交 易所报告并对外披露。

第二十四条 本公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制 人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传等活动中违 反本制度规定，应当承担相应责任。

第二十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规章、 规范性文件和《公司章程》等规定执行。本制度如与往后修改、颁布 的法律、法规、规章、规范性文件或修改后的《公司章程》、有关制 度相抵触时，按上述最新的规定执行。

第二十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

东信和平科技股份有限公司

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