East Money Information Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Oct 26, 2014

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2014-054

东方财富信息股份有限公司

关于召开2014 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2014年第二次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法性及合规性：公司第三届董事会第八次会议审议通过了 《关于召开公司 2014 年度第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2014年11月12日（星期三）15:00

（2）网络投票时间：2014年11月11日至2014年11月12日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年11 月12日9:30-11:30,13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2014年11月11日 15:00至2014年11月12日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票、网络投票与独立董事征集 投票权相结合的方式召开。

独立董事征集投票权的具体情况详见公司同日在巨潮资讯网公告的《东方财 富信息股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

公司股东应选择现场投票、网络投票或征集投票权的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、出席对象：

（1）截至股权登记日2014年11月4日下午深圳证券交易所收市时，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全 体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股

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东代理人可以不必是公司股东；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的会议见证律师。

• 7、会议地点：上海市宝安公路3189号上海寰鑫富贵天地大酒店

二、会议审议事项

• 1、《关于<东方财富信息股份有限公司2014 年股票期权激励计划（草案）>

• 及其摘要的议案》（各子议案需要逐项审议）：

• 1.1 股票期权激励对象的确定依据和范围；

• 1.2 本计划所涉及的标的股票来源和数量；

• 1.3 激励对象获授的股票期权分配情况；

• 1.4 股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期；

• 1.5 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法；

• 1.6 激励对象获授、行权的条件；

• 1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序；

• 1.8 股票期权会计处理；

• 1.9 公司授予股票期权及激励对象行权的程序；

• 1.10 公司与激励对象各自的权利义务；

• 1.11 公司、激励对象发生异动的处理。

具体内容详见公司于2014 年9 月18 日在中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）指定信息披露网站披露的《东方财富信息股份有限公司2014 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。

• 2、《关于<东方财富信息股份有限公司2014 年股票期权激励计划实施考核管

• 理办法>的议案》

具体内容详见公司于2014 年9 月18 日在中国证监会指定信息披露网站披露 的《东方财富信息股份有限公司2014 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。 3、《关于提请股东大会授权董事会办理2014 年股票期权激励计划相关事宜 的议案》

具体内容详见公司于2014 年9 月18 日在中国证监会指定信息披露网站披露 的《东方财富信息股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告》。

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上述3 项议案已经公司第三届董事会第七会议审议通过并进行了披露，此次 提交股东大会审议须以特别决议通过，由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权三分之二以上通过，关联股东需回避表决。

4、《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议 案》

具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站披露的《东方财富信 息股份有限公司关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担 保的公告》。

三、会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记；

2、登记时间：本次股东大会现场登记时间范围为2014年11月7日上午

9:00-11:30,下午 13:30-17:00；

3、登记地点：上海市龙田路195号3号楼C座9楼会议室；

4、自然人股东持本人身份证、股东账户卡和持股凭证，委托代理人持本人 身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证，法人股股东持加盖公 章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续；

5、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有 关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件1）， 以便登记确认（须在2014年11月7日下午17:00之前送达或传真至公司，请注明“股 东大会”字样）；

6、出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到会场办理登记手续， 出席人身份证和授权委托书（附件2）必须出示原件。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交 易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投 票的相关事宜具体说明如下：

（一）通过深交所交易系统进行网络投票的相关事项

• 1、投票代码：365059

• 2、投票简称：东财投票

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• 3、投票时间：2014年11月12日上午9:30—11:30、下午13:00—15:00

• 4、在投票当日，“东财投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会

• 审议的议案总数。

• 5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

• （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00

• 元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别 申报。

股东大会议案对应“委托价格”一览表：

议案 序号		委托 价格
	议案名称
总议案	所有议案	100.00
议案1	《关于<东方财富信息股份有限公司2014 年股票期权激励 计划（草案）>及其摘要的议案》	1.00
1.1	股票期权激励对象的确定依据和范围	1.01
1.2	本计划所涉及的标的股票来源和数量	1.02
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况	1.03
1.4	股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日 和禁售期	1.04
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法	1.05
1.6	激励对象获授、行权的条件	1.06
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序	1.07
1.8	股票期权会计处理	1.08
1.9	公司授予股票期权及激励对象行权的程序	1.09
1.10	公司与激励对象各自的权利义务	1.10
1.11	公司、激励对象发生异动的处理	1.11
议案2	《关于<东方财富信息股份有限公司2014 年股票期权激励 计划实施考核管理办法>的议案》	2.00
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理2014 年股票期权激 励计划相关事宜的议案》	3.00
议案4	《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授	4.00

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信提供担保的议案》

注：议案1含有11个议项，对1.00进行投票视为对议案1全部议项进行一次表 决。

（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。在“委托数量”项下 填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表决意见对应“委托数量”一览表：

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（4）股东对总议案进行投票，视为对所有议案（包括议案的子议案）均表 达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（二）采用互联网投票的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2014年11月11日（现场股东大会召开 前一日）下午15:00，结束时间为2014年11月12日（现场股东大会结束当日）下 午15:00。

2、股东获取身份认证的具体流程：

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（1）申请服务密码的流程

登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、 “证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4 位 数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码” 激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日后方可使用。服务密

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码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可 通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证 书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3、股东根据获取服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

五、独立董事征集投票权授权委托书

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公 司股东大会审议股票期权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东公开 征集委托投票权。

因此，根据该办法以及其它独立董事的委托，公司独立董事颜学海先生已发 出征集委托投票权授权委托书，向股东征集委托投票权，具体内容请详见公司同 日公布的《东方财富信息股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

公司股东如拟委任公司独立董事颜学海先生在本次股东大会上就本通知中 的相关议案进行投票，请填妥公司《东方财富信息股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权授权委托书》，并于本次现场会议登记时间截止之前送达。

六、其他事项

1、联系方式

联系人：荣兴 杨浩 黄婉华

电话：021-64382978 传真：021-64389508

• 2、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

七、备查文件

• 1、东方财富信息股份有限公司第三届董事会第八次会议决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

东方财富信息股份有限公司董事会

二〇一四年十月二十七日

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附件1：

东方财富信息股份有限公司

股东参会登记表

姓名或名称		身份证号码或法 人营业执照号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编

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附件2：

东方财富信息股份有限公司

2014 年第二次临时股东大会授权委托书

致：东方财富信息股份有限公司

兹全权委托 （先生/女士）代表本公司/本人出席东方财富 信息股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会，对以下议案行使表决权，并签 署会议相关文件，其行使表决权的后果均由本公司/本人承担。

序 号	议 案		表决意见
		同意	反对	弃权
议案1	《关于<东方财富信息股份有限公司2014 年股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
1.1	股票期权激励对象的确定依据和范围
1.2	本计划所涉及的标的股票来源和数量
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况
1.4	股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、 可行权日和禁售期
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
1.6	激励对象获授、行权的条件
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权会计处理
1.9	公司授予股票期权及激励对象行权的程序
1.10	公司与激励对象各自的权利义务

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1.11 公司、激励对象发生异动的处理 《关于<东方财富信息股份有限公司2014 年股 议案2 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理2014 年 议案3 股票期权激励计划相关事宜的议案》 《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公 议案4 司银行授信提供担保的议案》

委托人姓名（或法定代表人签名并加盖公章）：

委托人身份证号码（或企业法人营业执照号码）：

委托人持有股数：

委托人股东账号：

委托日期：

受托人签名：

受托人身份证号码：

本委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束

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