East Group Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 21, 2021

易事特集团股份有限公司 2020年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人高香林，为易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事 会独立董事。在担任独立董事期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》、 《独立董事工作细则》等规定，忠实、勤勉、独立地履行了独立董事职责，积极 出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议， 充分发挥了独立董事作用，维护了公司股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、出席会议的情况

2020年度，本人作为第五届董事会独立董事，积极参加公司召开的董事会、 股东大会，能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公 司经营情况，主动调查、获取作出决策所需要的相关资料，在对各表决事项充分 沟通的基础上，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科 学决策发挥积极作用。

2020 年度，本人出席董事会及股东大会的情况如下：

会议类型	报告期内应 参加董事会 次数	现场出席 会议次数	以通讯方 式参加会 议次数	委托出席 次数	缺席次数
董事会	10	8	2	0	0
股东大会	6	6	0	0	0

2020 年度，公司第五届董事会召集、召开的董事会、股东大会及专门委员 会符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。 本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异议，也不存在反对、弃权的情 形。

二、发表独立意见的情况

2020 年度，本人严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

1

《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在详细了解公司经营情况后， 与其他独立董事就相关事项共同发表了以下独立意见：

序 号	发表独立意见时 间	发表独立意见事项	意见类型
1	2020 年3 月6 日	1、关于公司非公开发行股票相关事宜的独 立意见 2、关于制定未来三年(2020-2022)股东回 报规划的独立意见 3、关于为新能源汽车充电业务合作对象提 供回购担保的独立意见	同意
2	2020 年4 月10 日	1、关于公司会计政策变更的独立意见 2、关于公司2019 年度利润分配预案的独 立意见 3、关于使用自有资金购买理财产品的独立 意见 4、关于公司2020 年度接受关联方担保暨 关联交易的独立意见 5、关于公司向控股股东借款暨关联交易的 独立意见 6、关于公司对外担保及控股股东、其他关 联方占用公司资金情况的独立意见 7、关于《2019 年度内部控制自我评价报 告》的独立意见 8、关于公司董事2019 年度薪酬情况及 2020 年薪酬标准的独立意见 9、关于公司高级管理人员2019 年度薪酬 情况及2020 年薪酬标准的独立意见 10、关于续聘公司2020 年度会计师事务所 的独立意见 11、关于公司2019 年度计提减值准备事 项的独立意见	同意
3	2020 年4 月27 日	1、关于回购注销2017 年限制性股票激励 计划部分限制性股票的独立意见 2、关于为全资子公司向银行申请综合授信 额度提供担保的独立意见	同意
4	2020 年6 月5 日	1、易事特集团股份有限公司<2020 年股票 期权激励计划（草案）及其摘要的独立意 见 2、关于本次股票期权激励计划设定指标的 科学性和合理性的独立意见 3、关于公司放弃优先认缴出资权事项的独 立意见	同意

2

		4、关于为子公司融资租赁业务提供担保的 独立意见
5	2020 年7 月28 日	关于公司进行对外投资暨接受关联方担保 的独立意见	同意
6	2020 年8 月11 日	1、关于调整公司2020 年股票期权激励计 划相关事项的独立意见 2、关于向2020 年股票期权激励计划激励 对象首次授予股票期权的议案的独立意见 3、关于为公司控股子公司融资事项提供担 保的独立意见	同意
7	2020 年8 月19 日	关于公司对外担保及控股股东、其他关联 方占用公司资金情况的独立意见	同意
8	2020 年10 月13 日	1、关于公司董事会换届选举暨提名第六届 董事会非独立董事候选人的独立意见 2、《关于公司董事会换届选举暨提名第六 届董事会独立董事候选人的的独立意见 3、《关于控股子公司开展融资事项并为其 提供担保的独立意见	同意

以上事项的事前认可意见及独立意见详见刊登于巨潮资讯网（http： //www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、对公司进行现场检查的情况

2020 年度，本人积极利用参加公司董事会、股东大会、专门委员会的机会 及其他时间对公司及主要子公司进行了实地检查，深入了解公司的运营情况和资 金使用情况，并通过通讯等方式与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持 密切的联系，时刻关注公司内部的变化因素及影响公司经营环境的外部因素，及 时获悉公司的重大事项及经营发展方向。

四、专门委员会履职情况

本人作为公司薪酬与考核委员会召集人、提名委员会及审计委员会委员，在 职期间主要履行了以下职责：

1、薪酬与考核委员会工作情况：

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，在任职期间，主持了薪酬与 考核委员会的日常工作，依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会薪酬与考核 委员会工作细则》的规定，对公司董事和高级管理人员2019 年的年度薪酬进行 了考评，并审议通过了董事及高级管理人员2020 年的薪酬标准，以及2020 年股 票期权激励计划的相关议案，支持公司进一步完善激励机制。

2、审计委员会工作情况：

3

本人作为公司审计委员会委员，在任职期间，积极参加审计委员会的日常会 议，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，积极履行职责，认真审议内审部门提供的内审报告、工作计 划及检查报告，指导公司内部审计部门在内审过程中的重点关注、检查事项，制 定相应的审计计划，督促内部审计部门高效运行及内部控制的有效执行。

3、提名委员会工作情况：

本人作为提名委员会委员，在任职期间，积极参与提名委员会的日常工作， 对第六届董事会董事候选人、股东代表监事候选人、高级管理人员候选人的任职 资格进行审核，全面了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况，并征得 被提名人本人的同意，确保被提名人具备任职资格和能力。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、充分发挥工作中的独立性

本人严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事工作细则》等有 关规定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，在对外担保、回 购注销限制性股票、实施股票期权激励计划、向特定对象发行股票等重大事项上， 本人均发表了客观、公正的独立意见，切实保护中小投资者的利益。

2、持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作

本人密切关注公司的信息披露情况，对信息披露工作进行监督，督促公司严 格按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》等规定真实、准确、完整、 及时和公正地履行信息披露义务，维护中小股东的合法权益。

3、与公司保持良好沟通，密切关注公司经营决策

本人及时关注公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听取相关 人员汇报，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，在董事会上发 表意见，行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权 益。

六、公司存在的问题及建议

本人认为公司已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控 制基本规范》等法律法规的要求，建立了比较完善的内部控制体系，各项内部控 制制度能够得到有效执行。但随着公司的发展扩大，对公司的管理提出了更高的 要求。公司应持续加强对子公司的管控，优化公司治理结构，加强人力资源体系 建设，不断提升公司经营管理水平和风险防范能力。公司应充分利用现有的优势，

4

围绕自己的强项，紧跟产业政策和市场方向积极调整业务结构，提高综合竞争力。 七、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新法律、法规和各种规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 等相关法规的认识和理解，积极参加证券监管部门及公司、保荐机构组织的相关 培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见 和建议，促进公司进一步规范运作，保护全体股东特别是中小股东的合法权益。

八、其他工作

• 1、报告期内，未有提议召开董事会会议的情况。

• 2、报告期内，未有提议聘用或解聘会计事务所的情况。

• 3、报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 九、联系方式

电子邮箱：GXL8163@163.com

在任职期间内，本人勤勉尽责、忠实地履行了独立董事的职责，客观公正地 保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人已于2020 年10 月30 日 正式卸任独立董事职务。本人将继续关心和关注公司的发展，在此，我对公司董 事会、管理层以及相关人员在我履行职责的过程中给予的配合与支持表示衷心的 感谢！

特此报告。

易事特集团股份有限公司

独立董事：高香林

2021 年4 月21 日

5