East Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Mar 14, 2018

海通证券股份有限公司关于

易事特集团股份有限公司 2017 年年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司	被保荐公司简称：易事特
保荐代表人姓名：贾文静	联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：刘昊	联系电话：021-23219000

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0

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5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	公司于2017 年9 月25 日收到中 国证券监督管理委员会广东证监局 《关于对易事特集团股份有限公司采 取责令改正措施的决定》（[2017]52 号）、《关于对扬州东方集团有限公司 采取出具警示函措施的决定》 （[2017]53 号）、《关于对何思模、赵 久红采取出具警示函措施的决定》 （[2017]54 号）。经广东证监局现场检 查，易事特存在部分关联交易事项审 议程序及信息披露不规范、部分临时 报告信息披露不及时等问题。 海通证券高度重视上述问题，对 易事特进行了现场培训，督导易事特 提高信息披露的及时性、准确性和完 整性，不断提高规范运作水平。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	19
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	1
（2）报告事项的主要内容	经广东证监局现场检查，易事特 2015 年、2016 年存在部分关联交易事 项审议程序及信息披露不规范、部分

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	临时报告信息披露不及时等问题。
（3）报告事项的进展或者整改情况	保荐机构已经提醒公司予以高度 关注，公司在事实发生后已对相关情 况积极进行整改，防范类似情况再次 发生
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	1、证监会对易事特及实际控制人 何思模立案调查； 2、广东证监局对易事特及何思 模、赵久红采取行政监管措施
（2）关注事项的主要内容	1、公司于2017 年8 月2 日收到 中国证券监督管理委员会对公司《调 查通知书》，因公司信息披露涉嫌违反 证券相关法律法规，董事长何思模先 生涉嫌违反证券相关法律法规，根据 《中华人民共和国证券法》的有关规 定，中国证监会决定对公司进行立案 调查。 2017 年12 月22 日，公司收到实 际控制人何思模先生通知，针对上述 立案调查事项其已收到中国证监会下 发的《行政处罚事先告知书》（处罚字 [2017]142 号）。根据《行政处罚事先 告知书》，何思模先生涉嫌存在操纵证 券市场及短线交易易事特股票的行 为。何思模先生就本次调查事件向广 大投资者表示诚挚的歉意，并表示将 引以为戒，杜绝此类事项再次发生。 公司将督促董事、监事及高级管理人

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员加强学习相关法律法规，提高规范 运作意识和水平，不断完善内部控制， 以优秀的业绩回报全体投资者。 何思模尚未收到中国证监会正式 行政处罚决定。保荐机构会对此事项 持续关注。 2、公司于2017 年9 月25 日收到 中国证券监督管理委员会广东证监局 《关于对易事特集团股份有限公司采 取责令改正措施的决定》（[2017]52 号）、《关于对扬州东方集团有限公司 采取出具警示函措施的决定》 （[2017]53 号）、《关于对何思模、赵 久红采取出具警示函措施的决定》 （[2017]54 号）。经广东证监局现场检 查，易事特存在部分关联交易事项审 议程序及信息披露不规范、部分临时 报告信息披露不及时等问题。公司董 事会和管理层对上述问题高度重视， 严格按照广东证监局的要求，在规定 期限内进行整改，落实责任人，不断 完善内部控制，提升信息披露水平。 公司及董事、监事、高级管理人员将 引以为戒，加强学习相关法律法规， 提高规范运作意识和水平，杜绝此类 情况再次发生。 海通证券高度重视上述问题，对 易事特进行了现场培训，督导易事特 提高信息披露的及时性、准确性和完

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	整性，不断提高规范运作水平。
（3）关注事项的进展或者整改情况	1、何思模尚未收到中国证监会正 式行政处罚决定。保荐机构会对此事 项持续关注。 2、易事特严格按照广东证监局的 要求，在规定期限内完成了整改工作。 易事特董事会认为：本次检查是对公 司上市以来公司治理情况的全面审 视，对提高公司治理水平、规范公司 信息披露、完善公司治理结构等方面 具有重要的指导和推动作用。公司将 以此次整改为契机，持续加强学习相 关法律法规，提高规范运作意识和水 平，不断完善内部控制，提升信息披 露水平，促进公司持续、健康、稳定 发展。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017 年12 月29 日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作及董事、监事、 高级管理人员责任
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	易事特在2015 年和 2016 年，存在部分关联交 易事项审议程序及信息披 露不规范和部分临时报告 信息披露不及时的情况。	海通证券高度重视 上述问题，对易事特进 行了现场培训，督导易 事特提高信息披露的及 时性、准确性和完整性，

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		不断提高规范运作水 平。
2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	易事特在2015 年和 2016 年，存在部分关联交 易事项审议程序及信息披 露不规范和部分临时报告 信息披露不及时的情况。	海通证券高度重视 上述问题，对易事特进 行了现场培训，督导易 事特提高信息披露的及 时性、准确性和完整性， 不断提高规范运作水 平。
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	发行人及其聘请的中 介机构能够积极配合保荐 工作	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．公司股东关于股份锁定的承诺	是	不适用
2．控股股东东方集团、实际控制	是	不适用
人何思模、发行人董事和高级管理
人员关于避免同业竞争的承诺

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3．发行人及其控股股东、公司董 事及高级管理人员关于稳定股价 预案的承诺	是	不适用
4．发行人及其控股股东东方集团、 实际控制人何思模、发行人董事、 监事和高级管理人员关于《招股说 明书》不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
5．实际控制人何思模保持公司实 际控制人地位的承诺	是	不适用
6．发行人控股股东东方集团、实 际控制人何思模对发行人在未取 得相关许可证的情况下开始施工 建设发行人宿舍及生活附属配套 设施而遭受任何损失、风险予以连 带补偿的承诺	是	不适用
7．发行人控股股东东方集团、实 际控制人何思模承担发行人需要 补缴的全部社会保险费、住房公积 金和/或由此产生的任何罚款或损 失的承诺	是	不适用
8．何思模关于公司控股股东扬州 东方集团有限公司历史沿革的承 诺	是	不适用
9．持有发行人5%以上股份的股东 东方集团和慧盟软件关于公司上 市后持股意向的承诺	是	不适用
10.东方集团和何思模自2015 年7 月7 日起至一年内，在公司符合上	是	不适用

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市条件的情况下增持不少于4 万股
11.东方集团和何思模承诺诚信经 营，以真实、良好、稳定的经营业 绩回报投资者，以此奠定好证券市 场的基石，实现真正意义上的价值 投资。	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	鉴于原持续督导保荐代表人钱丽 燕女士因离职不能继续履行持续督导 相应职责，海通证券股份有限公司委派 贾文静女士接替担任公司持续督导保 荐代表人，继续履行持续督导义务。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	1、证监会对易事特及实际控制人 何思模立案调查； 何思模尚未收到中国证监会正式 行政处罚决定。保荐机构会对此事项持 续关注。 2、广东证监局对易事特及何思模、 赵久红采取行政监管措施 易事特严格按照广东证监局的要 求，在规定期限内完成了整改工作。易 事特董事会认为：本次检查是对公司上 市以来公司治理情况的全面审视，对提 高公司治理水平、规范公司信息披露、 完善公司治理结构等方面具有重要的 指导和推动作用。公司将以此次整改为 契机，持续加强学习相关法律法规，提 高规范运作意识和水平，不断完善内部

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	控制，提升信息披露水平，促进公司持 续、健康、稳定发展。
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于易事特集团股份有限公司2017 年年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 2018 年3 月14 日

贾文静

2018 年3 月14 日 刘 昊

保荐机构：海通证券股份有限公司 2018 年3 月14 日

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