DUOLUN TECHNOLOGY CORPORATION LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jan 4, 2021

证券代码：603528 证券简称：多伦科技 公告编号：2021-001 转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：民生银行、南京银行、紫金农商银行

• 本次委托理财金额：8,100 万元

• 委托理财产品名称：银行结构性存款

• 委托理财期限： 92 天、94 天、97 天

• 履行的审议程序：2020 年2 月28 日，多伦科技股份有限公司（以下简

• 称“公司”）召开第三届董事会第二十三次会议及第三届监事会第十八次会议， 审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，在保证资金流动性、安全 性和不影响公司正常生产经营的前提下，公司拟使用闲置自有资金购买银行、证 券公司或基金公司等金融机构的低风险理财产品。

（二）资金来源

公司本次购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

（三）委托理金额

本次委托理财金额8,100 万元

（四）委托理财期限

92 天～97 天

（五）公司对委托理财相关风险的内部控制

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1、遵守审慎投资原则，严格筛选金融主体，选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构。

2、公司财务部根据自有资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、 期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务总监审核后提交总经理审批。

3、公司财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情 况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制 投资风险。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

二、委托理财具体情况

（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

受托方名称	民生银行南京江宁支行
产品类型	银行理财产品
产品名称	聚赢股票-挂钩沪深300 指数结构性存款（标准款）
金额（万元）	2,600
预计年化收益率	0.90%-3.90%
预计收益金额（万元）	6.22-26.95
产品期限	97 天
收益类型	保本浮动收益型
是否构成关联交易	否
存款挂钩标的	沪深300 指数
产品风险评级	一级
成立日	2020 年12 月30 日
到期日	2021 年4 月6 日
结构性存款收益计算基础	ACT/365，指计产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益 率除以365。
提前终止/赎回	除非另有约定，客户不能提前终止/赎回。
资金投向	本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理，并

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	以该存款收益部分与交易对手叙作和沪深300 指数挂钩的金融 衍生品交易。
受托方名称	南京银行秦虹路支行
产品类型	银行理财产品
产品名称	单位结构性存款2020 年第53 期08 号92 天
金额（万元）	3,500
预计年化收益率	3.40%
预计收益金额（万元）	30.41
产品期限	92 天
收益类型	保本浮动收益型
是否构成关联交易	否
存款挂钩标的	欧元兑美元即期汇率
挂钩标的观察期间	2020 年12 月30 日至2021 年3 月30 日
产品收益计算	产品收益=投资本金×R×产品期限÷360,360 天/年。R 为产品 到期时的实际年化收益率。 如果观察期间内挂钩标的始终小于观察水平，R 为1.5%（预期 最低收益率）； 如果观察期间内挂钩标曾经大于或等于观察水平，R 为3.4%（预 期最高收益率）
起息日	2020 年12 月30 日
到期日	2021 年4 月1 日
计息方式	实际天数/360
收益支付方式	到期日一次性支付
提前终止条款	1、若遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可抗 力等原因影响结构性存款正常运行时，南京银行有权提前终 止。 2、非经南京银行同意，本产品到期之前不支持客户提前终止。
资金投向	本产品募集资金由南京银行统一运作，按照基础存款与衍生交

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易相分离的原则进行业务管理。本金部分作为基础存款纳入南 京银行内部资金统一运作管理。产品内嵌衍生产品部分投资于 利率、汇率、指数等衍生产品市场，产品最终收益与衍生产品 挂钩。

受托方名称	紫金农商银行成山支行
产品类型	银行理财产品
产品名称	单位结构性存款20200481
金额（万元）	2,000
预计年化收益率	1.54%-3.70%
预计收益金额（万元）	8.04-19.32
产品期限	94 天
收益类型	保本浮动收益型
是否构成关联交易	否
挂钩标的	美元3 个月LIBOR
募集方式及管理	私募
成立日	2021 年1 月5 日
到期日	2021 年4 月9 日
产品收益计算基础	实际存款天数/360
提前终止条款	客户无提前终止权，银行有权提前终止。

（二）风险控制分析

1、公司在购买理财产品前，将通过评估、筛选等程序，严格禁止购买安全 性低、流动性差的高风险理财产品。

2、公司开展的理财业务，只针对日常运营资金出现闲置时，通过购买理财 产品，取得一定的理财收益，公司账户资金以保障经营性收支为前提，不会对公 司现金流带来不利影响。

三、委托理财受托方的情况

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中国民生银行股份有限公司（股票代码：600016）、南京银行股份有限公司 （股票代码：601009）、江苏紫金农村商业银行股份有限公司（股票代码：601860） 均为上海证券交易所上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控 制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

四、对公司的影响
		单位：元
项目	2020 年9 月30 日 （未经审计）	2019 年12 月31 日 （经审计）
资产总额	2,124,507,089.66	2,158,408,193.72
负债总额	424,478,015.14	522,825,111.67
净资产	1,700,029,074.52	1,635,583,082.05
经营活动产生的现金流量净额	-26,044,342.97	102,509,436.08

公司本次使用部分闲置自有资金购买的理财产品金额总计8,100 万元，占 2020 年第三季度末货币资金的比例13.34%，公司运用自有资金进行现金管理是 在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转 需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

公司自2019 年起执行新金融工具准则，本次购买的理财产品计入资产负债 表中“交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益”。

五、风险提示

公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济、财政及 货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动、宏观金融政策变化等 的影响。

六、决策程序的履行

2020 年2 月28 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议及第三届监事会 第十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》， 同意公司使用不超过人民币3 亿元（包含3 亿元）的闲置自有资金进行委托理财， 在保证资金流动性、安全性和不影响公司正常生产经营的前提下，用于购买银行、 证券公司或基金公司等金融机构的低风险理财产品，并授权总经理在额度范围内

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具体选择投资产品并签署相关合同文件，决议自董事会审议通过之日起12 个月 内有效，单笔累计投资期限最长不超过12 个月。独立董事对该事项发表了独立 意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

序号	理财产品类 型	实际投入金 额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产 品	20,000	20,000	188.07	0
合计		20,000	20,000	188.07	0
最近12个月内单日最高投入金额				20,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 （%）				12.23
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				1.26
目前已使用的理财额度				8,100
尚未使用的理财额度				21,900
总理财额度				30,000

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会 2021 年1 月4 日

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