DOUSHEN(BEIJING) EDUCATION &TECHNOLOGY INC. — Governance Information 2011

Feb 14, 2011

证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2011-007

北京立思辰科技股份有限公司

公司治理专项活动整改报告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活 动有关工作的通知》和中国证监会北京监管局《关于北京证监局开展辖区上市公 司治理等监管工作的通知》（京证公司发[2007]18 号）（以下简称“通知”） 的要求，北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“公司”）对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，深入开展上市公 司治理专项自查工作，在北京证监局的指导和社会公众的监督下，按照中国证监 会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情 况汇报如下：

一、公司治理专项活动开展的情况

1、公司治理自查阶段

为保证加强公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自 查和整改工作领导小组，由董事长池燕明先生任组长，董事会秘书负责具体组织 实施，统一指挥，以协调各相关职能部门做好自查和整改工作。工作组成员认真 学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》 要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内 容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分

析原因并提出切实可行的整改计划。

2、公众评议阶段

2010 年7 月15 日，公司第一届董事会2010 年第五次会议审议通过了《公司 关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告的议案》以及《关于加强上市公司 治理专项活动的自查报告及整改计划的议案》，并于2010 年7 月16 日在中国证 监会创业板指定信息披露网站上进行了公告。为了便于公众了解公司治理存在的 问题，公司设置了专门的电话、传真、网络和指定联系人听取投资者和社会公众 的意见和建议，加强与投资者沟通。

3、整改提高阶段

公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题， 公司董事会迅速召集有关部门和相关责任人认真学习了监管要求，针对具体问题， 深入分析原因、制定整改措施，进行了认真整改。

二、对北京证监局提出的监管意见的整改情况

公司于2010 年9 月6 日至9 月17 日接受了北京证监局的专项检查，并于2010 年9 月29 日收到北京证监局下发的京证公司发[2010]158 号《关于对北京立思 辰科技股份有限公司现场检查的监管意见》（以下简称“监管意见”）。公司认真 对照主要问题和处理意见进行了逐项分析、研究，并制定了具体整改措施，实施 整改，具体情况如下：

1、进一步完善“三会”运作以及总经理办公会记录，完善独立董事履职工 作记录。

公司参照《深交所创业板上市公司规范运作指引》重新修订了《独立董事制 度》并经公司第一届董事会2010 年第十次会议审议通过，该制度尚需提交公司 股东大会审议通过。

公司重新制订了总经理办公会会议记录格式模板，并明确了相关人员职责， 以避免相关工作产生疏漏。

公司设计了《独立董事工作笔录》模板，并安排了相关责任人，以确保独立 董事在履行职责时进行完整的书面记载。

2、进一步梳理相关治理制度，对不符合现有法律法规的部分进行修订，完 善公司内控制度的权限设定，以提高公司制度可行性。

公司参照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，公司起草了《独立董事年报工作规程》、《审计委员会年报工作规程》并 经公司第一届董事会2010 年第十次会议审议通过；重新修订了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《独立董事制度》、《募集资金管理办法》、《对外投资管理制度》、 《总经理工作细则》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》， 上述相关制度已经公司第一届董事会2010 年第十次会议审议通过。修改后的《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《独立董事制度》、《募集资金管理办法》、《对外 投资管理制度》尚需提交公司股东大会审议通过。

公司统一制定了《北京立思辰科技股份有限公司敏感期间提供公司相关信息 的告知提醒书》、《北京立思辰科技股份有限公司内幕知情人登记表》，公司将严 格按照相关法律、法规以及公司相关制定的要求，完善内幕信息管理工作，及时 向北京证监局报送内幕信息知情人备案表。

3、进一步加强募集资金的使用和管理

截至目前，公司剩余超募资金人民币13,650.23 万元尚无可行的超募资金使 用计划。为合理安排超募资金的使用，且以保证超募资金使用安全和提高超募资 金使用效率为原则，公司目前正在积极进行市场调查，公司会根据项目调研与落 实进度争取早日确定剩余超募资金使用计划，并提交董事会审议通过后及时披露。

公司进一步改进了募集资金存放及使用审批流程， 同时，鉴于公司目前募 集资金设立的专户较多，为了更好的管理控制资金，公司将逐步将募集资金专用 账户清理至每个公司只设一个募集资金专户。另外，在现有募集资金台账的基础 上，公司将进一步细化台账管理，要求财务人员在及时准确录入台账的基础上， 将每笔支出都落实在相应的项目上，台账要做到合理归集、信息完整、日清月结，

并由公司审计人员定期对台账进行审计。

4、进一步加强合同管理工作。

公司修订了《合同审核、签订和管理标准》，明确了签约标准；审查批准标 准；合同的变更、解除标准；合同管理标准。

5、进一步加强应收账款管理，控制应收账款风险。

在进一步加强客户信用等级管理的同时，公司成立了专门部门、安排专人负 责应收帐款管理与催收工作，并从2011 年起将应收款回款率与销售人员的考核 及提成直接挂勾。

三、公众评议情况

在公众评议期间，广大投资者和社会公众未就公司治理情况发表明确的意见 和建议。公司将以本次公司治理专项活动为契机，继续做好与投资者的沟通工作， 诚恳接受广大投资者和社会公众对公司治理提出的建议。

四、其他需要说明的事项

公司以此次公司治理专项活动为契机，对存在的问题进行了认真总结与落实， 明确了相关责任人，并将落实措施向所有董事、监事与高级管理人员通报，进一 步提高了公司董事、监事、高管及相关责任部门规范运作意识。公司将持续贯彻 落实各项措施，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规 范公司运作，建立公司治理的长效机制，提升公司的核心竞争力和盈利能力，塑 造业绩优良、诚信运作的上市公司，更好地树立上市公司形象，使公司持续、健 康、稳定地向前发展。

北京立思辰科技股份有限公司董事会

二○一一年二月十四日