Doright Co.,Ltd. — Management Reports 2024

Apr 23, 2024

青岛德固特节能装备股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023 年度，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公 司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，认真履行了监事会的 各项职权和义务，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查， 对公司依法运作进行了检查，行使了对公司经营管理及董事、高级管理人员的监 督职能。

一、 2023 年度监事会工作情况

（一）监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下：

序号	召开时间	会议届次	审议议案
1.	2023年4月18日	第四届监事会第九次会议	1)关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案2)关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案3) 关于开展外汇套期保值业务的议案
2.	2023年4月24日	第四届监事会第十次会议	1)关于公司2022年度监事会工作报告的议案2)关于公司2022年年度报告及其摘要的议案3)关于公司2023年第一季度报告的议案4)关于公司2022年度财务决算报告的议案5)关于公司续聘2023年度审计机构的议案6)关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案7)关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案8)关于公司2022年度利润分配预案的议案9)关于公司2023年度监事薪酬的议案10) 关于公司向银行申请综合授信额度的议案
3.	2023年8月23日	第四届监事会第十一次会议	1)关于2023年半年度报告及其摘要的议案2)关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
4.	2023年10月26日	第四届监事会第十二次会议	1)关于部分募投项目延期的议案2)关于公司2023年第三季度报告的议案
5.	2022年12月22日	第四届监事会第十三次会议	1)关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案2)关于作废2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案3)关于公司2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就

的议案 4) 关于修订《公司章程》的议案

（二）监事会列席董事会及股东大会的情况

2023 年，监事会列席了 5 次董事会及 1 次股东大会，对公司经营活动、财 务状况、重大决策、关联交易、股东大会召集召开程序以及董事、高级管理人员 履行职责情况等方面实施了监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工 的合法权益，促进了公司的规范运作。

二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

1 、公司依法运作情况

报告期内，监事会列席了董事会和股东大会会议，依法对公司经营运作情况 进行了监督。监事会认为：公司能够按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、 法规依法运作，董事会决策程序合规，未发现公司董事、高级管理人员执行公司 职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况定期进行检查，认为：公司 财务制度健全、内控制度较完善，建议公司细化预算管理，提升预算管理水平。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务状况出具了标准 无保留意见的审计报告，该报告真实、客观地反映了公司 2023 年度的财务状况 和经营成果。

3 、检查公司内部控制的情况

监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定，并结合公司实际情况，年度内组织修订相关内控制度，能遵循内部控制的 基本原则，已基本建立健全了公司的内部控制制度体系并得到有效执行。《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的 实际情况，并建议公司继续完善内部控制制度，持续提升内部控制及合规化管理 水平。

4 、对关联交易的核查情况

报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，关联交易活动遵循市场 化原则，关联交易履行了必要的决策程序，决策程序合法合规，交易活动按公平、 合理的原则进行，没有损害公司及股东利益的情形。

三、 2024 年度监事会工作计划

2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政 策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司规范运作。主要工作开展思路 如下：

（一）监督公司依法运作情况。督促公司贯彻落实《国务院关于进一步提高 上市公司质量的意见》，督促公司做优做强，提高治理水平监督公司经营层和董 事会的履职情况，审核公司定期报告。

（二）检查公司经营及财务状况。通过定期了解公司经营情况和审阅财务报 告，对公司的经营及财务运作情况实施监督。

（三）开展专项调研，对公司重大投资项目建设进展及达产情况进行监督检 查。

（四）监督公司的信息披露事项。重点关注公司高风险领域，对公司重大担 保、重大投资、关联交易、资本运作、重大法律诉讼等重要方面实施检查。

青岛德固特节能装备股份有限公司

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2024 年 4 月 22 日