Doright Co.,Ltd. — Management Reports 2024

Apr 23, 2024

青岛德固特节能装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

作为青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行职 责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中 小股东的合法权益。

现将 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况

（一）工作履历及专业背景

本人邢聪明，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，执业律师，拥 有基金从业资格，毕业于山东理工大学法学及交通运输专业（双学位），本科学 历。2012 年 8 月至 2013 年 4 月，在青岛福日集团有限公司，管理培训生；2013 年 4 月至 2016 年 6 月，在山东岛城律师事务所，任律师；2016 年 4 月至 2019 年 12 月，在山东青大泽汇律师事务所，任律师；2020 年 1 月至 2021 年 5 月， 在上海长富投资管理有限公司，任风控总监；2021 年 5 月至 2021 年 11 月，在 山东展鲲资产管理有限公司，任风控总监；2021 年月 11 至今，在山东青大泽汇 律师事务所，任律师；2021 年 10 月至今，在青岛德固特节能装备股份有限公司， 任独立董事。

（二）不存在影响独立性的情况

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公

司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性 的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

本年度，公司共计召开了 1 次股东大会会议和 5 次董事会会议，本人均出席 /列席了前述会议，同时积极组织参加董事会各专门委员会会议，包括提名委员 会会议 2 次、薪酬与考核委员会会议 2 次。

作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极参与讨论并 提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

（二）相关参会及决议情况

2023 年 04 月 12 日，本人出席参加了公司四届董事会薪酬与考核委员会第 三次会议，会议审议并通过了 2023 年度非独立董事薪酬、独立董事薪酬等四项 议案，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员详细审阅了会议相关文件并与其 他委员达成一致同意意见。

2023 年 04 月 18 日，本人出席参加了公司四届董事会第九次会议，会议审 议并通过了公司使用闲置募集资金进行现金管理等三项议案，本人作为公司独立 董事在详细审阅会议相关文件的基础上，未对上述议案提出异议。

2023 年 04 月 21 日，本人出席参加了公司四届董事会提名委员会第三次会 议，会议审议并通过了董事会提名委员会 2022 年年度工作总结的议案，本人作 为公司提名委员会委员详细审阅了会议相关文件并与其他委员达成一致同意意 见。

2023 年 04 月 24 日，本人出席参加了公司四届董事会第十次会议，会议审 议并通过了公司 2022 年度董事会工作报告、总经理工作报告及年度报告等十五 项议案，本人作为公司独立董事在详细审阅会议相关文件的基础上，未对上述议 案提出异议。

2023 年 05 月 19 日，本人列席参加了公司 2022 年年度股东大会，会议审议 并通过了公司 2022 年度董事会工作报告、监事会工作报告等十一项议案，本人 作为公司独立董事在详细审阅会议相关文件的基础上，未对上述议案提出异议。

2023 年 08 月 23 日，本人出席参加了公司四届董事会第十一次会议，会议 审议并通过了公司 2023 年半年度报告及其摘要、公司 2023 年半年度募集资金存 放与使用情况的专项报告两项议案，本人作为公司独立董事在详细审阅会议相关 文件的基础上，未对上述议案提出异议。

2023 年 10 月 26 日，本人出席参加了公司四届董事会第十二次会议，会议 审议并通过了公司 2023 年第三季度报告、募投项目延期等三项议案，本人作为 公司独立董事在详细审阅会议相关文件的基础上，未对上述议案提出异议。

2023 年 12 月 18 日，本人出席参加了公司四届董事会薪酬与考核委员会第 四次会议，会议审议并通过了调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格等四项 议案，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员详细审阅了会议相关文件并与其 他委员达成一致同意意见。

2023 年 12 月 18 日，本人出席参加了公司四届董事会提名委员会第四次会 议，会议审议并通过了修订《提名委员会议事规则》的议案，本人作为公司提名 委员会委员详细审阅了会议相关文件并与其他委员达成一致同意意见。

2023 年 12 月 22 日，本人出席参加了公司四届董事会第十三次会议，会议 审议并通过了公司调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格等七项议案，本人 作为公司独立董事在详细审阅会议相关文件的基础上，未对上述议案提出异议。

（三）发表独立意见以及事前认可意见情况

本年度，本人根据公司《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它有关规 定，对公司下列有关事项发表了同意的独立意见以及事前认可意见：

1 、发表独立意见情况

序 号	会议届次	时间	发表独立意见事项	意见种类

1	第四届董 事会第九 次会议	2023年4月18 日	(1) 《关于公司使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》 (2) 《关于公司使用闲置自有资金进 行委托理财的议案》 (3) 《关于开展外汇套期保值业务的 议案》	同意
2	第四届董 事会第十 次会议	2023年4月24 日	(1) 《关于公司续聘2023年度审计机 构的议案》 (2) 《关于公司2022年度内部控制自 我评价报告的议案》 (3) 《关于公司2022年度利润分配预 案的议案》 (4) 《关于公司2023年度非独立董事 薪酬的议案》 (5) 《关于公司2023年度独立董事津 贴的议案》 (6) 《关于公司2023年度高级管理人 员薪酬的议案》 (7) 《关于2022年度募集资金存放与 使用情况专项报告的议案》	同意
3	第四届董 事会第十 一次会议	2023年8月23 日	(1) 《关于2023年半年度募集资金存 放与使用情况的专项报告的议案》 (2) 关于2023年上半年控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的专项说明	同意
4	第四届董 事会第十 二次会议	2023年10月 26日	(1) 《关于部分募投项目延期的议案》	同意

2 、发表事前认可意见情况

序 号	会议届次	时间	发表事前认可意见事项	意见种类
1	第四届董 事会第十 次会议	2023年4月24 日	(1) 《关于公司续聘2023年度审计机 构的议案》	同意

（四）独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司未发生需要召开独立董事专门会议的情况。

（五）现场工作情况

报告期内，本人在公司的现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》 的规定。本人在公司管理层的陪同下参观各个生产车间，了解公司产品的生产情 况，公司经营状况良好。本人结合专业知识和工作经验，与公司管理层共同分析 公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，对公司总体发展战略提出建设性 意见，维护了公司和中小股东的合法权益。

（六）保护投资者权益方面所做的工作

1、本年度，本人有效地履行了独立董事的职责,详细审阅董事会会议资料， 认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见,独立、客观、审慎地行 使表决权。

• 2、本人利用参加公司会议的机会对公司进行调查和了解，与公司其他董事、

• 高管、董事会秘书、财务总监及相关工作人员保持联系，及时了解公司日常生产 经营、管理、公司治理、内部控制等方面的情况，运用自身的知识积累，为公司 的发展和规范化运作提供建设性意见。

• 3、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，

• 监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。

4、积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌握 相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相 关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。

（七）培训和学习情况

本人积极参加深圳证券交易所的各种培训，通过学习相关专业知识，全面的 了解上市公司管理的各项制度，加深对相关法规的认识和理解，切实加强对公司 和投资者利益的保护，形成自觉保护中小股东权益的思想意识。同时，根据自己 的业务知识和实践经验，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议， 促进公司更好发展。

（八）在 2023 年年度审计中所做的工作

根据中国证监会要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，本人 在公司 2023 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了 独立董事在年报工作中的监督作用。本人主要进行了以下工作：

1、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本 年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作计划。

2、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判 断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

3、听取了公司管理层关于 2023 年工作总结及 2024 年工作计划，对公司 2023 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了解。

4、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，在年审 注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表，并与年审注册会计师 对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真履行了独立董事的职责。

三、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上为本人作为独立董事在 2023 年度履行职责情况的汇报，2024 年，本人 将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履 行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公 司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平， 促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和 公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。 最后，对公司董事会、经营管理层、董事会秘书和相关人员，在本人履行职责的 过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。

青岛德固特节能装备股份有限公司

独立董事：邢聪明 2024 年 4 月 22 日