DOOSAN TESNA Inc. — Major Shareholding Notification 2021

Nov 24, 2021

테스나/최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결/(2021.11.24)최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자	2021-11-24

1. 정정관련 공시서류	최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결
2. 정정관련 공시서류제출일	2021-09-24
3. 정정사유	양수인 및 거래종결일 변경
4. 정정사항
정정항목	정정전	정정후
1.계약당사자  - 양수인	주식회사 와이팜	주식회사 와이팜에스티씨
2. 계약 내역  -양수도 대금의 지급일정 및   지급조건 등에 관한 사항	당사의 최대주주 에이아이트리 유한회사는 보통주 2,909,292주와 의결권 있는 전환우선주 2,320,672주(총 5,229,964주로서 발행주식총수인 17,080,249주의 30.62%에 해당) 및 신주인수권부사채(신주인수권 행사에 따라 발행할 주식수: 2,246,989주)를 주식회사 와이팜에게 아래와 같이 양도하는 주식양수도계약을 체결하였습니다. - 아 래- 1. 계약체결일자: 2021년 09월 24일 2. 양수도 금액: 279,791,193,017원(단, 신주인수권부사채의 양수도 대금을 합할 경우 총 400,000,000,000원) 3. 대금의 지급일정 및 거래종결일 1) 대금지급일정  - 계약금: 본 계약 체결일인 2021년 09월 24일에 4,000,000,000원을 지급할 예정임(보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채의 양수도 대금의 총액인 400,000,000,000원에 관한 계약금에 해당)  - 잔금: 거래종결일에 396,000,000,000원을 지급할 예정임(보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채의 양수도 대금의 총액인 400,000,000,000원에 관한 잔금에 해당)	당사의 최대주주 에이아이트리 유한회사는 보통주 2,909,292주와 의결권 있는 전환우선주 2,320,672주(총 5,229,964주로서 발행주식총수인 17,080,249주의 30.62%에 해당) 및 신주인수권부사채(신주인수권 행사에 따라 발행할 주식수: 2,246,989주)를 주식회사 와이팜에게 아래와 같이 양도하는 주식양수도계약을 체결하였습니다. - 아 래- 1. 계약체결일자: 2021년 09월 24일 2. 양수도 금액: 279,791,193,017원(단, 신주인수권부사채의 양수도 대금을 합할 경우 총 400,000,000,000원) 3. 대금의 지급일정 및 거래종결일 1) 대금지급일정  - 계약금: 본 계약 체결일인 2021년 09월 24일에 4,000,000,000원을 지급할 예정임(보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채의 양수도 대금의 총액인 400,000,000,000원에 관한 계약금에 해당)  - 잔금: 거래종결일에 396,000,000,000원을 지급할 예정임(보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채의 양수도 대금의 총액인 400,000,000,000원에 관한 잔금에 해당) 위의 주식양수도계약과 관련하여 에이아이트리 유한회사, 주식회사 와이팜, 주식회사 와이팜에스티씨는 2021. 11. 24.자로 본건 주식양수도계약 상 매수인으로서의 지위 및 권리의무 일체를 주식회사 와이팜에서 주식회사 와이팜에스티씨로 이전하고, 본 계약의 거래종결일을 2021. 12. 28.로 변경하는 내용의 계약을 체결하였습니다.
3. 변경예정 최대주주	주식회사 와이팜	주식회사 와이팜에스티씨
- 변경 예정일자	2021-11-30	2021-12-28
5. 기타 투자판단에 참고할 사항	5. 하기 [변경예정 최대주주에 관한 사항]중 1.~7.은 주식회사 와이팜의 2021년도 반기보고서를 기준으로 작성하였고, 8.은 2020년도말 감사보고서상 연결재무제표를 기준으로 작성하였습니다.	5. 하기 [변경예정 최대주주에 관한 사항] 중 와이팜에스티씨는 2021. 11. 11. 설립법인으로 1.~8.은 주식회사 와이팜에스티씨의 설립시점 기준으로 작성하였습니다.
[세부변경내역]	- 본문참조	- 본문참조
[변경예정 최대주주(법인인 경우)에 관한 사항]	- 본문참조	- 본문참조

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최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결

1. 계약 당사자	-양도인	에이아이트리 유한회사	회사와의 관계	변경전 최대주주
-양수인	주식회사 와이팜에스티씨	회사와의 관계	변경후 최대주주
2. 계약 내역	양수도 주식수(주)	5,229,964
1주당 가액(원)	53,498
양수도 대금(원)	279,791,193,017
-양수도 대금의 지급일정 및 지급조건 등에 관한 사항		당사의 최대주주 에이아이트리 유한회사는 보통주 2,909,292주와 의결권 있는 전환우선주 2,320,672주(총 5,229,964주로서 발행주식총수인 17,080,249주의 30.62%에 해당) 및 신주인수권부사채(신주인수권 행사에 따라 발행할 주식수: 2,246,989주)를 주식회사 와이팜에게 아래와 같이 양도하는 주식양수도계약을 체결하였습니다. - 아 래- 1. 계약체결일자: 2021년 09월 24일 2. 양수도 금액: 279,791,193,017원(단, 신주인수권부사채의 양수도 대금을 합할 경우 총 400,000,000,000원) 3. 대금의 지급일정 및 거래종결일 1) 대금지급일정   - 계약금: 본 계약 체결일인 2021년 09월 24일에 4,000,000,000원을 지급할 예정임(보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채의 양수도 대금의 총액인 400,000,000,000원에 관한 계약금에 해당)   - 잔금: 거래종결일에 396,000,000,000원을 지급할 예정임(보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채의 양수도 대금의 총액인 400,000,000,000원에 관한 잔금에 해당) 위의 주식양수도계약과 관련하여 에이아이트리 유한회사, 주식회사 와이팜, 주식회사 와이팜에스티씨는 2021. 11. 24.자로 본건 주식양수도계약 상 매수인으로서의 지위 및 권리의무 일체를 주식회사 와이팜에서 주식회사 와이팜에스티씨로 이전하고, 본 계약의 거래종결일을 2021. 12. 28.로 변경하는 내용의 계약을 체결하였습니다.
-양수도 주식의 의무보유 여부		아니오
3. 변경예정 최대주주		주식회사 와이팜에스티씨
-변경 예정일자		2021-12-28
-예정 소유주식수(주)		5,229,964
-예정 소유비율(%)		30.62
4. 계약일자		2021-11-24
5. 기타 투자판단에 참고할 사항		1. 양도인은 본 주식양수도계약에서 보통주 2,909,292주와 의결권 있는 전환우선주 2,320,672주를 매각함과 동시에 신주인수권부사채(신주인수권 행사에 따라 발행할 주식: 2,246,989주)를 양수인에게 매각하며, 양도되는 보통주, 전환우선주 및 신주인수권부사채를 합한 총 양수도금액은 400,000,000,000원입니다. 2. 상기 대금지급일, 주식양수도 및 최대주주 변경예정일은 유관기관의 일정, 당사자들의 합의에 따라 변경될 수 있습니다. 3. 주식 양도 완료에 따른 최대주주 변경 확정 시 관련 공시를 진행할 예정입니다. 4. 기타 변경사항 발생시 정정공시를 진행할 예정입니다. 5. 하기 [변경예정 최대주주에 관한 사항] 중 1.~8.은 주식회사 와이팜에스티씨가 2021. 11. 11. 신규설립법인으로 설립시점 기준으로 작성하였습니다.
※관련공시	2021-09-24 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결

[세부변경내역]

성명(법인명, 조합명, 기타 단체명)	관계	변경전		변경후		비고
주식수	지분율(%)	주식수	지분율(%)
에이아이트리 유한회사	변경전 최대주주	5,229,964	30.62	-	-	양도인은 양수인에게 신주인수권부사채(신주인수권 행사에 따라 발행할 주식: 2,246,989주)를 함께 양도함
주식회사 와이팜에스티씨	변경예정 최대주주	-	-	5,229,964	30.62	-

[변경예정 최대주주(법인인 경우)에 관한 사항]

1. 법인명	주식회사 와이팜에스티씨
2. 설립연월	2021년 11월 11일
3. 국적	대한민국
4. 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만]	경기도 성남시 분당구 판교로 255번길 9-22, 705호(삼평동, 판교 우림W-CITY)
5. 법인의 최대주주명	주식회사 와이팜
- 보유지분율(%)	100.00
6. 법인의 대표이사	유대규
7. 주요 사업내용	서비스업(경영컨설팅)
8. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)
해당 사업연도	2021년	결산기	12월
자산총계	50	자본금	50
부채총계	0	매출액	0
자본총계	50	당기순손익	0
외부감사인	미정	휴업 여부	아니오
감사의견	신규법인	폐업 여부	아니오
9. 당해 상장법인과 변경예정 최대주주(법인)의 관계 등
해당없음