Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 25, 2022

东莞铭普光磁股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

本人作为东莞铭普光磁股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董事会 独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，在2021年的工作中忠 实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分 发挥了独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。

一、出席会议情况

2021年度，公司共召开12次董事会会议，本人均出席了全部会议，对所有审 议事项均进行了表决，并对董事会决议进行了签署；公司共召开3次股东大会， 本人出席了1次股东大会。因个人原因，2020年度股东大会和2021年第一次临时 股东大会进行了请假，并向公司董事会提交了请假单。本年度，本人对提交董事 会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，不受公司大股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，积极地给出合理化 建议，以谨慎的态度行使表决权，维护中小股东的合法权益不受损害。本人对董 事会各项议案及其他事项均投了同意票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见情况

2021年度，本人依据有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 恪守职责、勤勉尽责，充分履行独立董事职责，详细了解公司运作情况，基于独 立判断的立场，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，就 公司重大事项发表了独立意见/事前认可意见，具体情况如下： 1、公司于2021年1月25日召开的第三届董事会第三十八次会议，本人就会议 审议通过的《关于2021年度公司日常关联交易预计的议案》发表了独立意见及事 前认可意见。

2、公司于2021年2月1日召开的第三届董事会第三十九次会议，本人就会议

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审议通过的《关于为控股子公司的全资子公司进行担保的议案》发表了独立意见。 3、公司于2021年4月21日召开了第三届董事会第四十一次会议，本人就审议 通过的《关于控股股东及其他关联方资金占用及公司对外担保情况的议案》、 《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2020年度内部控制自我评价 报告》、《关于2020年度利润分配预案的议案》、《关于2021年度高级管理人员薪酬 计划的议案》和《关于注销第一期股权激励计划第三个行权期股票期权的议案》 发表了独立意见。

4、公司于2021年4月28日召开了第三届董事会第四十二次会议，本人就审议 通过的《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》和《关于公司董事会换届 选举独立董事的议案》发表了独立意见。

5、公司于2021年5月21日召开了第四届董事会第一次会议，本人就审议通过 的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任 公司财务总监的议案》和《关于聘任公司董事会秘书的议案》发表了独立意见。

6、公司于2021年6月16日召开的第四届董事会第二次会议，本人就审议通过 的《关于全资子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的议案》和《关于为控股 子公司的全资子公司提供担保的议案》发表了独立意见。

7、公司于2021年8月20日召开的第四届董事会第三次会议，本人就审议通过 的《关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的议案》、《关 于开展外汇衍生品交易业务的议案》、《关于控股子公司的全资子公司开展融资租 赁业务及为其提供担保的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》和《关于 追认日常关联交易超额部分及增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》发表 了独立意见，对《关于追认日常关联交易超额部分及增加2021年度日常关联交易 预计额度的议案》发表了事前认可意见。

8、公司于2021年10月11日召开的第四届董事会第四次会议，本人就审议通 过的《关于公司新增日常关联交易预计的议案》发表了独立意见及事前认可意见。 9、公司于2021年10月28日召开的第四届董事会第五次会议，本人就审议通 过的《关于对外投资的议案》发表了独立意见。

10、公司于2021年11月25日召开的第四届董事会第六次会议，本人就审议通 过的《关于拟变更会计事务所的议案》和《关于拟购买董监高责任险的议案》发

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表了独立意见，对《关于拟变更会计事务所的议案》发表了事前认可意见。

11、公司于2021年12月7日召开的第四届董事会第七次会议，本人就审议通 过的《关于控股子公司的全资子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的议案》 和《关于为全资子公司提供担保的议案》发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人兼 任公司审计委员会、薪酬与考核委员会的委员，并担任审计委员会主任委员。本 人在各专门委员会任职期间的工作情况如下：

1、审计委员会

2021年1月25日，本人参加了第三届董事会审计委员会第十八次会议，对审 议的《关于2021年度公司日常关联交易预计的议案》、《2020年第四季度内部审计 工作报告》和《2020年度内部审计工作报告》投了同意票。

2021年4月21日，本人参加了第三届董事会审计委员会第十九次会议，对审 议的《2020年度内部控制自我评价报告》、《关于2020年度财务决算的议案》、《关 于2020年年度报告全文及其摘要的议案》、《2020年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》、《2021年第一季度内部审计工作报告》和《关于公司2021年第一季度 报告全文及正文的议案》投了同意票。

2021年5月21日，本人参加了第四届董事会审计委员会第一次会议，对审议 的《关于选举第四届董事会审计委员会主任委员的议案》和《关于聘任审计部负 责人的议案》投了同意票。

2021 年8 月20 日，本人参加了第四届董事会审计委员会第二次会议，对审 议的《关于2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于开展外汇衍生品交 易业务的议案》、《关于2021 年第二季度内部审计工作报告的议案》和《关于追 认日常关联交易超额部分及增加2021 年度日常关联交易预计额度的议案》投了 同意票。

2021 年10 月11 日，本人参加了第四届董事会审计委员会第三次会议，对 审议的《关于公司新增日常关联交易预计的议案》投了同意票。

2021 年10 月28 日，本人参加了第四届董事会审计委员会第四次会议，对 审议的《关于公司2021 年第三季度报告的议案》和《关于2021 年第三季度内部

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审计工作报告的议案》投了同意票。

2021 年11 月25 日，本人参加了第四届董事会审计委员会第五次会议，对 审议的《关于拟变更会计师事务所的议案》投了同意票。

2021年12月7日，本人参加了第四届董事会审计委员会第六次会议，对审议 的《2022年度内部审计工作计划》投了同意票。

2、薪酬与考核委员会

2021年4月21日，本人参加了第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议， 对审议的《关于2021年度董事薪酬计划的议案》和《关于2021年度高级管理人员 薪酬计划的议案》投了同意票。

2021年5月21日，本人参加了第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议， 对审议的《关于选举第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员的议案》投了同意 票。

四、现场调查情况

2021年，根据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司在公司治 理、内部控制和经营上的情况，认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地 监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性。 并定期听取公司有关工作人员对公司生产经营情况、内部管理和控制、董事会决 议执行、股东大会决议执行、财务管理、日常关联交易等日常情况的介绍和汇报， 并实地考察了解公司动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、议案审议情况

本人有效地履行独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，均对 所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎的 行使表决权。

2、对公司治理结构及经营管理的调查情况

本人通过深入了解公司的生产经营、管理和内控制度的执行情况、董事会决 议执行情况、股东大会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等 相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营和治理情况。

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3、关注公司信息披露情况

本人对公司定期报告及其他有关事项做出了客观、公正的判断。监督和核查 了公司信息披露的真实、准确、及时、完整情况，积极有效的履行了独立董事的 职责。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律法规、规范性文件和各 项规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公 众股东权益保护等相关法律法规、规范性文件的认识和理解，积极参加公司及监 管部门组织的各种方式的培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，为公司 的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进了公司进一步的规范运作。

七、其他情况说明

• 1、本人未有提议召开董事会的情况发生。

• 2、本人未有提议聘用或解聘审计机构的情况发生。

• 3、本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

八、联系方式

电子邮箱：mnslhb@mail.sysu.edu.cn

独立董事：李洪斌 2022年4月26日

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