DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD — Management Reports 2016

Apr 22, 2016

东莞发展控股股份有限公司

2015 年度证券投资情况的专项说明

(经公司第六届董事会第十四次会议审议通过)

各位董事:

为充分提高公司自有资金的使用效率与综合收益,经公司董事会 批准,并结合现金流使用的实际情况,公司在 2015 年度继续以自有 资金开展了证券投资业务。

一、证券投资的审批情况

1、购买银行理财产品

公司第五届董事会第二十次会议,审议通过了《关于追加购买银 行理财产品投资额度的议案》,同意公司在坚持下列原则的前提下购 买银行理财产品,以提高资金的收益:1)不影响公司生产经营;2) 银行理财产品为保本类型;3)银行理财产品的产品期限不超过 3 个 月;4)购买银行理财产品的资金实行额度管理,余额不超过 1.6 亿 元人民币;5)投资期限自本次董事会审议通过之日起三年内有效。

2、购买信托理财产品

公司第五届董事会第二十七次会议及 2014 年第一次临时股东大 会,审议通过了《关于提高公司自有资金收益的议案》,同意公司以 自有资金申购东莞信托有限公司设立的"东莞信托·景信理财 15 号集 合资金信托计划"(下称"景信 15 号")理财产品;同意在"景信 15 号"存续期限内(24 个月),公司实行额度管理,投资该项信托计 划的额度不超过 4.5 亿元人民币,公司可根据实际需要灵活调整投资 金额。2015 年末公司持有"景信 15 号"理财产品的余额为 4.5 亿元 人民币。

3、投资证券公司次级债务

公司第五届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于向东莞证 券股份有限公司借出长期次级债务的议案》,同意公司向东莞证券股 份有限公司借出长期次级债务,借出金额总额不超过 1.8 亿元人民币 (含),期限 36 个月。

二、2015 年度证券投资情况

2015 年度,公司开展的各项证券投资共实现投资收益 6,762.71 万元,未发生逾期未收回本金和收益的情形,具体情况如下:

单位:万元

受托人名称	是否关联交易	产品类型	委托理财金额	起始日期	终止日期	报酬确定方式	本期实际收回本金金额	计提减值准备金额	预计收益	报告期实际损益金额	报告期损益实际收回情况
东莞信托	是	信托计划		45,000 2014.08.15 2016.08.15		投资所得扣除必要的信托费用后确定	-		0 4,500.00 4,500.00 4,500.00
				16,000 2014.12.30 2015.03.27			16,000	0	205.95	205.95	205.95
东莞农村		保本浮动收益型理财产品		16,000 2015.03.31 2015.06.24		投资所得扣除必要的交易费用后确定	16,000	0	188.18	188.18	188.18
商业银行	否			16,000 2015.06.26 2015.09.18			16,000	0	184.11	184.11	184.11
南城支行				16,000 2015.09.22 2015.12.18			16,000	0	175.43	175.43	175.43
				16,000 2015.12.22 2016.03.21			-	0	145.97	0	0
东莞证券	是	证券公司次级债务		18,0002014.12.26	2017.12.25	单利、固定年利率	-		0 1,509.04 1,509.04 1,509.04
合计143,000				--	--	--	64,000		0 6,908.68 6,762.71		--
委托理财资金来源				自有资金

公司已建立《公司重大投资决策制度》,明确了证券投资管理的 规范和流程,并且采取有效措施加强投资决策、执行和风险控制等环 节的控制力度,防范、控制投资风险。

报告期内,公司开展的各项证券投资均未超出历次董事会审批的 权限,资金安全能够得到有效保障。

东莞发展控股股份有限公司董事会

2016 年 4 月 21 日