DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD — Management Reports 2021

Mar 19, 2021

股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2021－018

东莞发展控股股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

（经公司第七届监事会第三十次会议审议通过）

2020 年度，东莞发展控股股份有限公司（下称，“公司”）监事会 严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等 有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及股 东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经 营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进 行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。

一、监事会工作情况

本报告期内召开监事会会议 5 次，各次会议具体情况如下：

1、2020 年 3 月 17 日，公司第七届监事会第二十三次会议在本 公司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过 了《公司 2019 年度监事会工作报告》《公司 2019 年度财务决算报告》 《公司 2019 年度利润分配预案》《公司 2019 年度报告》全文及摘要、 《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》《关于前期会计差错更正及 追溯调整的议案》《关于调整下属融资租赁公司关联交易项目方案的 议案》。本次会议的相关公告刊登在 2020 年 3 月 18 日的《证券时报》 《中国证券报》及巨潮资讯网。

2、2020 年 4 月 28 日，公司第七届监事会第二十四次会议以通 讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过

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了《公司 2020 年第一季度报告》。本次会议的相关公告刊登在 2020 年 4 月 29 日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

3、2020 年 7 月 16 日，公司第七届监事会第二十五次会议以通 讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过 了《关于公司撤回 2019 年度配股公开发行股票申请文件的议案》。本 次会议的相关公告刊登在 2020 年 7 月 18 日的《证券时报》《中国证 券报》及巨潮资讯网。

4、2020 年 8 月 6 日，公司第七届监事会第二十六次会议以通讯 表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《公司 2020 年半年度报告》全文及摘要。本议案相关公告刊登在 2020 年 8 月 7 日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

5、2020 年 10 月 22 日，公司第七届监事会第二十七次会议以通 讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过 了《公司 2020 年第三季度报告》《关于续聘审计机构的议案》。本次 会议的相关公告刊登在 2020 年 10 月 23 日的《证券时报》《中国证券 报》及巨潮资讯网。

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司各项决策科学合理，决策程序合法有效，经营运 作正常。公司董事会能够切实履行股东大会的各项决议，利润分配等 相关事项符合法律法规及《公司章程》的规定。公司董事及高级管理 人员恪尽职守，在执行公司职务时，没有发现违反法律法规、《公司 章程》或损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

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报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，公司 严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，公司财务制 度健全，内部运作规范，财务状况良好，监事会认为公司 2020 年度 财务报告真实、全面、客观地反映了公司合并及母公司的财务状况和 经营成果。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留 意见”审计报告是客观、公正的。

3、检查公司重大收购、出售资产情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产的交易事项，没有发现内 幕交易行为，没有发生损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

• 4、检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司 2020 年度发生的关联交易进行了监督 和检查，认为：公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，有利于 通过资源互补，形成稳定的产业链。报告期发生的关联交易定价公允， 没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和其他非关联股 东的利益行为。

• 5、对公司内部控制评价报告的意见

报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制 评价指引》及其他相关法律法规的要求，结合公司所处行业、经营方 式、资产结构及自身特点，不断建立健全内部控制制度，保证了公司 业务活动的正常开展和风险的控制，不存在重大缺陷。《公司 2020 年 度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的 建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

6、公司募集资金使用管理情况

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报告期内，公司没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使 用延续到报告期内的情形。

7、股东大会决议执行情况的意见

报告期内，监事会对公司股东大会的决议执行情况进行了监督， 认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股 东利益的行为。

8、对公司会计政策变更事项的意见

经审慎查验，监事会认为公司 2019 年实施的会计政策变更是根 据相关法律法规进行的，变更后的会计政策有利于更加客观公正地反 映公司财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公 司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

9、公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保。

2021 年，监事会将继续严格按照国家有关法律法规政策、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，拓展工作思路， 进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，更好地 发挥监事会的监督职能，积极维护公司及股东的合法权益，促进公司 持续健康发展。

东莞发展控股股份有限公司监事会

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